近日，海通證券合規(guī)管理部、財富管理總部發(fā)生人員調(diào)整。

界面新聞從接近海通證券人士處獨家獲悉，海通證券合規(guī)總監(jiān)趙慧文兼任海通證券合規(guī)管理部總經(jīng)理。徐琦任公司合規(guī)管理部副總經(jīng)理，不再擔(dān)任財富管理總部副總經(jīng)理職務(wù)。簡化宇擔(dān)任公司財富管理總部副總經(jīng)理，不再擔(dān)任合規(guī)管理部副總經(jīng)理(主持工作)職務(wù)。

公開資料顯示，趙慧文出生于1977年，早期曾在中鐵十六工程集團擔(dān)任會計師。后來到中國證券監(jiān)督管理委員會工作，歷任稽查局干部、副處長、處長、發(fā)行監(jiān)管部處長、證券基金機構(gòu)監(jiān)管部處長等諸多職位。

在加入海通證券之前，趙慧文還曾分別擔(dān)任中原證券副總裁、北京分公司總經(jīng)理；東興證券副總經(jīng)理、首席風(fēng)險官、合規(guī)總監(jiān)。2023年6月30日，趙慧文正式獲聘為海通證券合規(guī)總監(jiān)。

徐琦從事證券相關(guān)工作12年，2012年進入海通證券，先后擔(dān)任證券金融部業(yè)務(wù)拓展部副經(jīng)理、經(jīng)理、重慶分公司合規(guī)總監(jiān)（總經(jīng)理助理）、財富管理總部副總經(jīng)理、海通資管監(jiān)事等職務(wù)。

簡化宇從事證券相關(guān)工作16年，先后擔(dān)任畢馬威華振會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）上海分所審計部助理經(jīng)理，上海證監(jiān)局副主任科員、主任科員，海通恒運融資租賃（上海）有限公司合規(guī)總監(jiān)等。

作為頭部券商之一，海通證券投行業(yè)務(wù)合規(guī)問題不斷。

2024年1月29日，因存在首發(fā)保薦業(yè)務(wù)履職盡責(zé)明顯不到位、投行質(zhì)控內(nèi)核部門未識別項目重大風(fēng)險及對盡職調(diào)查把關(guān)不審慎等缺陷，海通證券及相關(guān)負責(zé)人、保薦代表人被上交所分別采取監(jiān)管談話、監(jiān)管警示、通報批評等監(jiān)管措施和紀律處分。

實際上，自2023年6月以來，海通證券已數(shù)次因保薦履職不到位而被采取監(jiān)管措施。

2023年6月，海通證券曾因在科創(chuàng)板IPO項目保薦工作中存在職責(zé)履行不到位的情形而被上交所予以監(jiān)管警示；同年11月，因在保薦沃得農(nóng)業(yè)IPO過程中未勤勉盡責(zé)履行相關(guān)職責(zé)，證監(jiān)會對海通證券及保薦代表人出具警示函；2024年1月，深交所決定對海通證券采取書面警示。

在合規(guī)問題頻發(fā)、屢收監(jiān)管罰單的情況下，海通證券的內(nèi)控機制受到投資者質(zhì)疑。

屢屢被罰的海通證券業(yè)績增速放緩。今年1月，海通證券披露業(yè)績預(yù)告，公司預(yù)計2023年年度凈利潤9.18億至10.1億元，與上年同期相比減少55.35億至56.27億元，同比減少84.57%至85.97%。

同時，海通證券預(yù)計2023年扣非凈利潤為1.85億至2.77億元，與上年同期相比減少56.25億至57.17億元，同比減少95.31%至96.87%。

對于業(yè)績大幅下滑，海通證券解釋稱，報告期內(nèi)，受市場波動和歐美央行大幅加息影響，公司境外金融資產(chǎn)估值下降幅度較大，境外利息支出大幅增長；公司部分業(yè)務(wù)收入同比減少；因上年比較基數(shù)較小，公司信用資產(chǎn)減值撥備同比增加。

此外，作為頭部券商之一的海通證券卻屢次落選券商“白名單”。在資產(chǎn)規(guī)模前十的券商中，海通證券也是唯一一家在經(jīng)過8次動態(tài)調(diào)整卻未入選“白名單”的券商。

來源：界面新聞