國信證券又遭監(jiān)管處罰。

5月6日，廣東證監(jiān)局對國信證券出具警示函。作為廣東奧普特科技股份有限公司（以下簡稱奧普特）首發(fā)上市保薦機構，國信證券在持續(xù)督導過程中存在以下違規(guī)情形。

第一，未及時督促奧普特履行募投計劃變更審議及披露程序。國信證券在持續(xù)督導期間，未能勤勉盡責，未及時發(fā)現(xiàn)奧普特存在超募投計劃發(fā)放員工薪酬的情況，也未按要求督促奧普特履行審議和披露程序。第二，未糾正奧普特使用其他募集專戶發(fā)放薪酬問題。

廣東證監(jiān)局指出，國信證券未能持續(xù)關注奧普特募集資金的存儲使用情況，未及時發(fā)現(xiàn)奧普特使用營銷中心募投資金向其他項目支付員工薪酬的問題，在發(fā)現(xiàn)該問題后也未要求奧普特及時整改。

廣東證監(jiān)局指出，上述情形違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法（2020年修訂）》（證監(jiān)會令第170號）第五條、第二十八條的規(guī)定。根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第六十五條的規(guī)定，決定對國信證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

這是國信證券今年來第三次被監(jiān)管處罰。

此前不久，國信證券剛因內控的問題吃罰單。4月，因國信證券合規(guī)內控存在多項問題，深圳證監(jiān)局對其采取出具警示函措施，重點提及了股票質押回購業(yè)務相關問題。監(jiān)管指出，國信證券股票質押式回購業(yè)務個別標的黑名單管理不到位、個別標的盡職調查不充分、在業(yè)務融入方出現(xiàn)風險后仍多次有條件延期造成大額損失。

今年1月，國信證券及兩位保薦代表人因在遼寧垠藝生物科技股份有限公司IPO保薦項目中存在多項違規(guī)行為，被深交所采取書面警示的自律監(jiān)管措施。監(jiān)管指出，國信證券未充分關注并督促發(fā)行人整改規(guī)范推廣費用內部控制缺失的情形，對發(fā)行人經銷收入相關事項核查不到位等。

4月末，國信證券公布了一季報業(yè)績，一季度歸屬于母公司所有者的凈利潤12.29億元，同比減少30.51%；營業(yè)收入33.62億元，同比減少19.24%。

5月6日晚，國信證券公告了公司高管變動的情況。該券商4月29日召開第五屆董事會第二十七次會議（臨時），審議通過了《關于聘任公司董事會秘書的議案》，同意聘任廖銳鋒為公司董事會秘書，其任期從董事會審議通過之日起至公司第五屆董事會履職期限屆滿之日止；免去諶傳立擔任的公司董事會秘書及國信證券（香港）金融控股有限公司董事等職務，自董事會審議通過之日起生效。

廖銳鋒，80后，曾任深圳市工商局西鄉(xiāng)工商所副主任科員，深圳市福田區(qū)委組織部副主任科員，深圳市委組織部辦公室（研究室）副主任科員、主任科員，深圳市國資委戰(zhàn)略發(fā)展處主任科員、副處長，深圳市政府辦公廳財金處副調研員，深圳市財政委員會科技工貿和金融處副處長等職務。2019年4月加入國信證券，擔任行政管理部總經理，現(xiàn)任董事會辦公室主任。廖銳鋒已取得董事會秘書任職資格。

今年4月，國信證券董事會決定任命吳國舫為公司副總裁。他曾任中國證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部處長、法律部副主任、中國銀河證券股份有限公司執(zhí)行委員會委員、業(yè)務總監(jiān)等職務。

來源：界面新聞