經濟觀察網記者 石震方

12月4日，京東官方微博發(fā)布《關于諾亞財富惡意起訴京東、誤導投資人和公眾的聲明》。公告稱：近日，“承興案”引發(fā)媒體和公眾廣泛關注。京東作為毫不知情的受害者，被卷入歷時四年的惡意訴訟中，公司的聲譽和權益遭受重大損失。

公告中提及的“承興案”，是京東和諾亞財富矛盾的焦點。根據公開資料和判決書顯示，2015年2月至2019年6月，羅靜控制的“承興系”公司和員工以非法占有為目的，利用其與京東、蘇寧的供應鏈貿易背景，私刻上述兩家公司印章，偽造合同，并通過采取冒充京東、蘇寧員工身份、截留并偽造應收賬款債權確認文書等方式，騙取多家單位財物。

截至案發(fā)，“承興系”公司共騙取湘財證券、摩山保理、云南信托、安徽眾信、上海歌斐共計人民幣300余億元，實際造成上述被害單位經濟損失共計80余億元。

去年11月，上海市第二中級人民法院作出一審判決，“承興系”公司實際控制人羅靜被判合同詐騙罪、向非國家工作人員行賄罪，判處無期徒刑，羅靜的妹妹、承興系資金部負責人羅嵐被判有期徒刑十七年六個月。其余涉案的承興系員工分別被判有期徒刑三年四個月至八年不等。

“承興系”公司詐騙過程中同樣對諾亞財富內部人員進行了賄賂。據調查，2016年9月起，“承興系”公司在同諾亞公司及旗下上海歌斐開展融資業(yè)務及騙取上海歌斐錢款過程中，為謀取不正當利益，經被告人羅靜批準，由被告人羅嵐多次給予諾亞公司旗下諾亞基金負責與“承興系”公司聯(lián)系業(yè)務的工作人員方建華共計300余萬港元，折合人民幣200余萬元。

“承興系”案爆發(fā)后，部分相關產品投資者選擇對諾亞財富等金融機構發(fā)起民事訴訟。諾亞財富發(fā)布的公告稱，上海歌斐也在案發(fā)后第一時間對“承興系”公司和京東提起訴訟。在“先刑后民”的原則下，上海歌斐的訴訟在今年11月24日才開庭審理。

此前，“承興案”另一位受害者新駿保理公司的訴訟結果或許能夠提供一些參考。案發(fā)后，新駿保理公司以民事案件的形式起訴蘇寧，法院最后認定蘇寧不承擔責任，該案例還被評選為2022年全國法院系統(tǒng)優(yōu)秀案例。

“承興案”并非諾亞財富踩的第一個“雷”。在此之前，諾亞財富在悅榕基金、輝山乳業(yè)、樂視網等6個項目上“踩雷”。根據彼時媒體報道，諾亞財富所踩7個“雷”的金額全部加總，投資者有近百億元資金受到波及。

頻繁“踩雷”使得諾亞財富引起了監(jiān)管部門的注意。2018年5月，諾亞香港遭香港證券及期貨事務監(jiān)察委員會譴責并罰款500萬港元。2018年8月和2023年8月，諾亞旗下歌斐資產兩度被江蘇證監(jiān)局出具警示函，第一次的原因是其在輝山乳業(yè)的募資過程中將借貸債權歸為應收賬款債權且沒有進行盡職調查，第二次的原因是其在基金并購過程中披露信息與實際不符。