美國(guó)小企業(yè)的種子計(jì)劃（1）

谷遼海2023-05-04 10:40

谷遼海/文

美國(guó)政府采購(gòu)工程、貨物和服務(wù)，聯(lián)邦機(jī)構(gòu)從中幫助本國(guó)小企業(yè)發(fā)展有不少細(xì)分的子項(xiàng)法律，其中有為小企業(yè)預(yù)留合同份額的規(guī)則，這是一個(gè)非常龐大的計(jì)劃和法律體系，我國(guó)政府采購(gòu)法雖然也從美國(guó)法律中移植了“政府采購(gòu)預(yù)留”的概念，但始終沒有法律層面上的任何計(jì)劃和具體規(guī)則。從今天開始，我具體講解的《美國(guó)小企業(yè)的種子計(jì)劃》系列稿件，均屬于聯(lián)邦政府采購(gòu)的預(yù)留計(jì)劃，換言之，這方面的項(xiàng)目完全限制美國(guó)大企業(yè)的參與和競(jìng)爭(zhēng)，美國(guó)法律僅允許符合北美行業(yè)分類系統(tǒng)規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)的小企業(yè)參與，尤其是鼓勵(lì)支持滿足資格條件的女性擁有的小企業(yè)參與競(jìng)爭(zhēng)。

種子基金周

美國(guó)種子基金周序幕將于2023年5月15日拉開，美國(guó)小企業(yè)管理局將舉辦2023年美國(guó)種子基金創(chuàng)業(yè)博覽會(huì)——展示美國(guó)創(chuàng)新企業(yè)，這些企業(yè)定義了對(duì)美國(guó)經(jīng)濟(jì)繁榮、全球競(jìng)爭(zhēng)力和國(guó)家安全至關(guān)重要的技術(shù)前沿，涵蓋14個(gè)關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域：1.生物技術(shù)；2.量子科學(xué)；3.未來(lái)一代無(wú)線技術(shù)；4.先進(jìn)材料；5.值得信賴的人工智能及其自治管理；6.集成網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)；7.微電子；8.空間技術(shù)；9.可再生能源的產(chǎn)生和存儲(chǔ)；10.高級(jí)計(jì)算和軟件；11.人機(jī)界面；12.定向能源；13. 高超音速；14.綜合傳感和網(wǎng)絡(luò)。凡是滿足參加條件的美國(guó)初創(chuàng)企業(yè)在2023年4月5日至16日競(jìng)爭(zhēng)期間中選后，將在2023年創(chuàng)業(yè)博覽會(huì)展示他們通過(guò)美國(guó)種子基金開發(fā)的技術(shù)。今年的競(jìng)賽向?qū)Ｗ⒂谇笆?4個(gè)關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域的創(chuàng)新初創(chuàng)公司開放，包括生物技術(shù)、量子科學(xué)、人工智能(AI)、空間技術(shù)、可再生能源和高超音速。

種子計(jì)劃

我國(guó)2003年實(shí)施的《政府采購(gòu)法》也有幫助中小企業(yè)發(fā)展的一個(gè)條款，但在長(zhǎng)達(dá)20年的時(shí)間里一直沒有具體的規(guī)則和相應(yīng)的實(shí)施機(jī)制。盡管這幾年國(guó)內(nèi)官方媒體宣傳政府采購(gòu)扶持中小企業(yè)的力度很大，但我們一直是只打雷不下雨。

美國(guó)聯(lián)邦政府層面扶持小企業(yè)有兩個(gè)龐大的種子計(jì)劃，即小企業(yè)創(chuàng)新研究(Small Business Innovation Research, SBIR)和小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)讓(Small Business Technology Transfer,STTR)計(jì)劃，也被稱為“美國(guó)種子基金”計(jì)劃，其使命是通過(guò)將聯(lián)邦研發(fā)基金投資于美國(guó)的關(guān)鍵優(yōu)先事項(xiàng)來(lái)支持科學(xué)卓越和技術(shù)創(chuàng)新，以建立一個(gè)強(qiáng)大的國(guó)民經(jīng)濟(jì)。

美國(guó)SBIR/STTR計(jì)劃是競(jìng)爭(zhēng)激烈的計(jì)劃，聯(lián)邦政府鼓勵(lì)國(guó)內(nèi)小企業(yè)參與具有商業(yè)化潛力的聯(lián)邦研究和研發(fā)(R/R&D)。通過(guò)一個(gè)有競(jìng)爭(zhēng)力的基于合同授予項(xiàng)目的計(jì)劃，SBIR和STTR使小企業(yè)能夠積極探索其技術(shù)潛力，并激勵(lì)小企業(yè)從其市場(chǎng)化中獲得巨額回報(bào)。通過(guò)將符合條件的小企業(yè)納入國(guó)家的研發(fā)領(lǐng)域，高科技創(chuàng)新得到了刺激，美國(guó)在滿足其特定研發(fā)需求時(shí)獲得了創(chuàng)業(yè)精神。

這兩個(gè)SBIR和STTR計(jì)劃系美國(guó)最大的小企業(yè)早期研發(fā)資金來(lái)源，通俗地來(lái)說(shuō)，只要美國(guó)的弱勢(shì)群體有獨(dú)特的想法和靈感，小企業(yè)希望將設(shè)想付諸實(shí)施，計(jì)劃創(chuàng)業(yè)可又沒有私人資本的背景下，聯(lián)邦政府會(huì)為符合資格條件的公司提供早期的少量的公共資金幫助小企業(yè)將自己的構(gòu)思和愿望付諸實(shí)踐。

攜手11個(gè)機(jī)構(gòu)

無(wú)獨(dú)有偶，或許是巧合，也是2022年5月，我看到我們國(guó)內(nèi)媒體《經(jīng)濟(jì)日?qǐng)?bào)》發(fā)表的稿件《十一部門展開“攜手行動(dòng)”——促進(jìn)大中小企業(yè)融通創(chuàng)新》。該文介紹了工信部中小企業(yè)局相關(guān)負(fù)責(zé)人的觀點(diǎn)，《攜手行動(dòng)》通過(guò)部門聯(lián)動(dòng)、市場(chǎng)帶動(dòng)，促進(jìn)大中小企業(yè)創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈、數(shù)據(jù)鏈、資金鏈、服務(wù)鏈、人才鏈全面融通，著力構(gòu)建大中小企業(yè)相互依存、相互促進(jìn)的企業(yè)發(fā)展生態(tài)，增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈韌性和競(jìng)爭(zhēng)力，提升產(chǎn)業(yè)鏈現(xiàn)代化水平。

據(jù)介紹，工業(yè)和信息化部會(huì)同國(guó)家發(fā)展改革委、科技部、財(cái)政部等十一部門共同印發(fā)《關(guān)于開展“攜手行動(dòng)”促進(jìn)大中小企業(yè)融通創(chuàng)新(2022—2025年)的通知》(簡(jiǎn)稱《攜手行動(dòng)》)。

《攜手行動(dòng)》認(rèn)為，創(chuàng)新是融通的靈魂，如何打造大中小企業(yè)創(chuàng)新鏈?官方建議，要引導(dǎo)大企業(yè)向中小企業(yè)開放品牌、設(shè)計(jì)研發(fā)能力、儀器設(shè)備、試驗(yàn)場(chǎng)地等各類創(chuàng)新資源要素；推動(dòng)組建一批創(chuàng)新聯(lián)合體，在技術(shù)研發(fā)、標(biāo)準(zhǔn)制定、專利布局、綠色發(fā)展等方面推動(dòng)大中小企業(yè)加強(qiáng)創(chuàng)新合作。

在撰寫本系列稿件之前，本人專門查閱了我國(guó)前面所說(shuō)的“攜手行動(dòng)計(jì)劃”，已經(jīng)有兩年時(shí)間了，似乎還是缺乏相應(yīng)的規(guī)則和機(jī)制，國(guó)內(nèi)這11個(gè)機(jī)構(gòu)依據(jù)什么樣的法律和行政法規(guī)幫助中小企業(yè)在公平競(jìng)爭(zhēng)中發(fā)展，依照什么樣的法定程序?yàn)橹行∑髽I(yè)進(jìn)行融資或?yàn)槿跣∑髽I(yè)提供發(fā)展的“種子基金”，各個(gè)部門的運(yùn)行程序和監(jiān)管體系以及互動(dòng)規(guī)則是怎么樣展開的，我國(guó)中小企業(yè)在十一個(gè)部委的“攜手行動(dòng)”之下，得到了怎樣的公平、快速的發(fā)展機(jī)會(huì)，我通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)的公開渠道，似乎都沒有查找到相應(yīng)的確切的答案。

美國(guó)的攜手行動(dòng)

為了幫助和支持美國(guó)小企業(yè)從事研發(fā)，并獲得早期的種子投資，根據(jù)《1982年小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展法》（the Small Business Innovation Development Act of 1982）的規(guī)定，國(guó)會(huì)創(chuàng)建了小企業(yè)創(chuàng)新研究計(jì)劃，并在同一年由美國(guó)國(guó)防部、農(nóng)業(yè)部、商務(wù)部、教育部、環(huán)保署、能源部、衛(wèi)生與公眾服務(wù)部、國(guó)家航空航天局、國(guó)家科學(xué)基金會(huì)等十一個(gè)聯(lián)邦政府機(jī)構(gòu)共同參與，以開發(fā)吸引、激勵(lì)和賦權(quán)美國(guó)小企業(yè)和社區(qū)的技術(shù)、服務(wù)和產(chǎn)品，包括專注于女性創(chuàng)辦的實(shí)體、非裔美國(guó)人、西班牙裔、美國(guó)印第安人和阿拉斯加原住民、亞裔美國(guó)人、夏威夷原住民和太平洋島民、服務(wù)不足的農(nóng)村人口等社會(huì)弱勢(shì)經(jīng)濟(jì)群體創(chuàng)辦的公司。

自1982年以來(lái)，美國(guó)政府11個(gè)部門每年共同支持小企業(yè)創(chuàng)新研究（SBIR）計(jì)劃超過(guò)40億美元的聯(lián)邦研發(fā)資金，這些小企業(yè)創(chuàng)新研究資金已經(jīng)將美國(guó)小企業(yè)的無(wú)數(shù)想法從微小的火花轉(zhuǎn)移到了變革性技術(shù)。去年是一個(gè)特別值得記念且有特殊歷史意義一年，因?yàn)椤胺N子計(jì)劃”已啟動(dòng)40周年，表明美國(guó)小企業(yè)管理局?jǐn)y手11個(gè)聯(lián)邦機(jī)構(gòu)，共同走過(guò)了不平凡的漫長(zhǎng)歲月。

SBIR計(jì)劃的目標(biāo)

SBIR計(jì)劃立法的主要目標(biāo)是：刺激技術(shù)創(chuàng)新；使用小企業(yè)來(lái)滿足聯(lián)邦研發(fā)需求；促進(jìn)和鼓勵(lì)社會(huì)和經(jīng)濟(jì)上處于不利地位的小企業(yè)，以及51%由女性擁有和控制的小企業(yè)參與技術(shù)創(chuàng)新；增加私營(yíng)部門對(duì)聯(lián)邦研發(fā)創(chuàng)新進(jìn)行商業(yè)化，從而提高小企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力、生產(chǎn)力，并使國(guó)家經(jīng)濟(jì)獲得增長(zhǎng)。

美國(guó)自1982年小企業(yè)創(chuàng)新研究計(jì)劃開始以來(lái)，該計(jì)劃的重點(diǎn)和框架各不相同。例如，SBIR計(jì)劃隨著時(shí)間的推移進(jìn)行了相應(yīng)的修改，要求評(píng)審第一階段和第二階段應(yīng)用程序的商業(yè)潛力。小企業(yè)創(chuàng)新研究（SBIR）計(jì)劃還被設(shè)定為具有商業(yè)化潛力的早期研發(fā)的種子資本，通過(guò)固定價(jià)格合同授予的規(guī)模與私營(yíng)部門的天使投資相當(dāng)，并表示接受更大的風(fēng)險(xiǎn)來(lái)支持聯(lián)邦機(jī)構(gòu)的任務(wù)。

STTR計(jì)劃的目標(biāo)

在SBIR計(jì)劃進(jìn)行十年后，美國(guó)又出臺(tái)了小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)讓（STTR）計(jì)劃，該計(jì)劃系以小企業(yè)創(chuàng)新研究計(jì)劃為藍(lán)本，由《1992年小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)讓法》（the Small Business Technology Transfer Act of 1992）作為試點(diǎn)計(jì)劃設(shè)立。

研發(fā)預(yù)算在10億美元或以上的政府機(jī)構(gòu)需要預(yù)留出這些資金的一部分來(lái)資助小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)讓活動(dòng)，但其目標(biāo)是通過(guò)小企業(yè)公司的創(chuàng)業(yè)精神來(lái)促進(jìn)研究機(jī)構(gòu)開發(fā)的技術(shù)轉(zhuǎn)讓。

STTR計(jì)劃的主要目標(biāo)是：通過(guò)小企業(yè)與研究機(jī)構(gòu)之間的合作研發(fā)，刺激和促進(jìn)科技創(chuàng)新，促進(jìn)小企業(yè)和研究機(jī)構(gòu)之間的技術(shù)轉(zhuǎn)讓，通過(guò)隨后對(duì)這兩個(gè)計(jì)劃進(jìn)行重新授權(quán)，國(guó)會(huì)繼續(xù)擴(kuò)大和發(fā)展這些計(jì)劃。

例如《2011年SBIR/STTR重新授權(quán)法》第一章的規(guī)定：重新授權(quán)SBIR和STTR計(jì)劃，修訂《小企業(yè)法》，在2019財(cái)政年度重新授權(quán)美國(guó)小企業(yè)管理局的小企業(yè)創(chuàng)新研究和小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)讓計(jì)劃。第102節(jié)規(guī)定：指示美國(guó)小企業(yè)管理局建立一個(gè)技術(shù)處，以執(zhí)行美國(guó)小企業(yè)管理局主管分配的監(jiān)督、報(bào)告和公共數(shù)據(jù)庫(kù)職責(zé)。第103節(jié)規(guī)定：從2013財(cái)政年度到2023財(cái)政年度，每年增加0.1%，參與的聯(lián)邦機(jī)構(gòu)校外研究預(yù)算中用于小企業(yè)創(chuàng)新研究計(jì)劃活動(dòng)的百分比。要求國(guó)防部和能源部將增加的金額用于其部門的活動(dòng)，以進(jìn)一步提高小企業(yè)創(chuàng)新研究第二階段合同授予下開發(fā)技術(shù)的準(zhǔn)備水平。第104節(jié)規(guī)定：從2013財(cái)年到2017財(cái)年，每?jī)赡陮TTR下的預(yù)留分配從0.3%增加到0.6%，將該百分比提高0.1%。第105節(jié)規(guī)定：對(duì)于SBIR和STTR計(jì)劃，小企業(yè)單個(gè)合同授予水平從：

（1）參與第一階段的10萬(wàn)美元提高到15萬(wàn)美元；

（2）參與第二階段的75萬(wàn)美元提高到100萬(wàn)美元。

美國(guó)小企業(yè)管理局根據(jù)通脹情況調(diào)整合同閾值比例，從每年至每五年對(duì)此類合同授予情況進(jìn)行必要的調(diào)整。如果合同授予規(guī)模超過(guò)既定準(zhǔn)則50%以上，則禁止機(jī)構(gòu)頒發(fā)SBIR或STTR合同授予決定，并要求參與機(jī)構(gòu)保留超過(guò)此類準(zhǔn)則的合同授予的特定信息。

第106節(jié)規(guī)定：允許獲得以下合同授予的小企業(yè)：

（1）從一個(gè)機(jī)構(gòu)獲得SBIR合同授予項(xiàng)目，只要每個(gè)機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人確定相關(guān)合同授予的主題相同；

（2）在SBIR或STTR計(jì)劃下獲得任何一個(gè)計(jì)劃下后續(xù)階段的合同授予。第107節(jié)：要求聯(lián)邦機(jī)構(gòu)在第一階段和第二階段之間進(jìn)行第二階段SBIR和STTR建議提交書的采購(gòu)，無(wú)需任何邀請(qǐng)、預(yù)篩選、預(yù)選或預(yù)選過(guò)程。

第108節(jié)規(guī)定：授權(quán)國(guó)家衛(wèi)生研究院院長(zhǎng)、能源部部長(zhǎng)和國(guó)家科學(xué)基金會(huì)會(huì)長(zhǎng)在通知政府責(zé)任署署長(zhǎng)和國(guó)會(huì)小企業(yè)委員會(huì)30天后，通過(guò)有競(jìng)爭(zhēng)力的、基于業(yè)績(jī)的程序，將各自SBIR資金的25%授予由多家風(fēng)險(xiǎn)投資公司擁有多數(shù)股權(quán)的小企業(yè)。允許其他聯(lián)邦機(jī)構(gòu)將其SBIR資金的15%授予此類小企業(yè)。

合同授予三階段框架

SBIR和STTR計(jì)劃都有三個(gè)不同合同的授予階段。各聯(lián)邦機(jī)構(gòu)根據(jù)小企業(yè)資格、創(chuàng)新程度、技術(shù)價(jià)值和未來(lái)市場(chǎng)潛力進(jìn)行資助。

獲得固定價(jià)格合同資助的小企業(yè)隨后開始一個(gè)三階段的研發(fā)計(jì)劃。依照美國(guó)法律，聯(lián)邦政府十一個(gè)參與機(jī)構(gòu)必須通過(guò)以下統(tǒng)一的三個(gè)階段的合同授予程序?yàn)檠芯炕蜓邪l(fā)頒布小企業(yè)創(chuàng)新研究和小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同授予決定：

(1)第一階段的固定價(jià)格合同授予，盡可能判斷、評(píng)審、確定看起來(lái)具有商業(yè)潛力的想法的科技價(jià)值和可行性。這第一個(gè)階段的合同授予程序系是概念階段。它持續(xù)六到十二個(gè)月，支持探索一個(gè)想法或技術(shù)的獨(dú)特價(jià)值。

SBIR/STTR第一階段授予合同金額通常為50,000美元至25萬(wàn)美元，小企業(yè)創(chuàng)新研究合同為期6個(gè)月；而小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同為期一年。

(2)第二階段授予的固定價(jià)格合同，第二階段的目標(biāo)是繼續(xù)第一階段啟動(dòng)的研發(fā)工作，滿足特定的計(jì)劃需求并展示商業(yè)應(yīng)用的潛力。

SBIR和STTR第二階段授予固定價(jià)格合同金額通常為75萬(wàn)美元，可能持續(xù)長(zhǎng)達(dá)兩年時(shí)間，并根據(jù)第一階段合同所取得的成果進(jìn)行擴(kuò)展。在此期間，進(jìn)行研發(fā)工作，提升第二階段項(xiàng)目的科學(xué)和技術(shù)價(jià)值和商業(yè)潛力。通常，只有第一階段的中選供應(yīng)商才有資格獲得第二階段的固定價(jià)格合同。

(3)進(jìn)入第三階段，系第二階段創(chuàng)新從實(shí)驗(yàn)室進(jìn)入商業(yè)市場(chǎng)的時(shí)期。第三階段的合同授予，由SBIR和STTR計(jì)劃資助的研究或研發(fā)的商業(yè)應(yīng)用由非聯(lián)邦資金來(lái)源予以資助；或者供聯(lián)邦政府使用的產(chǎn)品、服務(wù)或進(jìn)一步研究由SBIR和STTR計(jì)劃的非聯(lián)邦資金來(lái)源予以資助。換言之，到了第三階段，沒有小企業(yè)創(chuàng)新研究基金支持第三階段的合同。

《美國(guó)法典》第15卷第638章規(guī)定了SBIR和STTR合同授予的最高美元金額上限，超過(guò)該上限，聯(lián)邦機(jī)構(gòu)必須申請(qǐng)美國(guó)小企業(yè)管理局批準(zhǔn)的豁免。美國(guó)小企業(yè)管理局應(yīng)每年根據(jù)通貨膨脹調(diào)整固定價(jià)格合同閾值的最高美元金額。調(diào)整后的上限對(duì)調(diào)整日期當(dāng)天或之后發(fā)布的所有采購(gòu)和相應(yīng)主題有效。

聯(lián)邦各機(jī)構(gòu)可以相應(yīng)地修改其征求建議書和其他項(xiàng)目文獻(xiàn)。聯(lián)邦機(jī)構(gòu)有權(quán)自行決定以低于最高金額的價(jià)格頒發(fā)合同授予決定。經(jīng)美國(guó)小企業(yè)管理局批準(zhǔn)，在調(diào)整日期或之后發(fā)布主題的采購(gòu)、授予或修改合同授予之前，各機(jī)構(gòu)可以超過(guò)特定主題的這一上限。

截至2022年10月，聯(lián)邦各機(jī)構(gòu)可以頒發(fā)第一階段固定價(jià)格合同授予決定,包括修改,合同價(jià)格最高295,924美元，第二階段授予的固定價(jià)格合同,包括修改,最高可頒發(fā)1,972,828美元的固定價(jià)格合同，而無(wú)需尋求美國(guó)小企業(yè)管理局批準(zhǔn)。任何超過(guò)這些水平的合同授予決定都需要豁免。

美國(guó)SBIR之父

小企業(yè)創(chuàng)新研究計(jì)劃系美國(guó)歷史上最大的創(chuàng)新計(jì)劃，截至2019財(cái)政年度，美國(guó)具有創(chuàng)新意識(shí)的小企業(yè)已獲得超過(guò)179,000個(gè)合同授予決定，總額超過(guò)543億美元。當(dāng)人們?nèi)找嫦硎躍BIR/STTR計(jì)劃所帶來(lái)的巨大利益時(shí)，人們自然會(huì)經(jīng)常想起SBIR之父——羅蘭·蒂貝茨（Roland Tibbetts），如下圖。

盡管美國(guó)小企業(yè)管理局監(jiān)管SBIR和STTR計(jì)劃，涉及研究和開發(fā)，預(yù)算為1億美元或更多的支出，但聯(lián)邦政府兩大計(jì)劃均非小企業(yè)管理局創(chuàng)建，而是源于聯(lián)邦政府另一個(gè)機(jī)構(gòu)。SBIR和STTR計(jì)劃現(xiàn)在每年預(yù)留出22億美元，用于支持美國(guó)小企業(yè)開發(fā)的尖端技術(shù)的融資。40年前，對(duì)小企業(yè)創(chuàng)新研究計(jì)劃，如果沒有關(guān)鍵制定者、政治家和立法者的支持，美國(guó)政府不可能認(rèn)識(shí)到聯(lián)邦機(jī)構(gòu)參與高風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)研發(fā)的必要性，也不可能協(xié)調(diào)這樣如此一個(gè)龐大的網(wǎng)絡(luò)。

當(dāng)羅斯福總統(tǒng)在1944年簽署《退役軍人權(quán)利法案》使之成為法律時(shí)，SBIR計(jì)劃的創(chuàng)始人蒂貝茨親身經(jīng)歷了政府計(jì)劃如何對(duì)個(gè)人發(fā)展的影響。第二次世界大戰(zhàn)期間，蒂貝茨曾是美國(guó)陸軍航空兵的一名杰出中尉，由于《退伍軍人權(quán)利法》的好處，他能夠在波士頓大學(xué)完成本科學(xué)位，然后在哈佛大學(xué)完成MBA學(xué)位。

在積累了近20年的企業(yè)經(jīng)驗(yàn)后，包括擔(dān)任兩家小型高科技公司的副總裁，蒂貝茨于1972年被任命為美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)（National Science Foundation，United States）的高級(jí)項(xiàng)目官員。

在20世紀(jì)70年代，人們非常擔(dān)心美國(guó)在日益全球化的時(shí)代失去了競(jìng)爭(zhēng)力。越來(lái)越多的證據(jù)表明，小企業(yè)在創(chuàng)新和創(chuàng)造就業(yè)方面發(fā)揮著越來(lái)越大的作用。正是在這一時(shí)期，匯聚了一些值得人們永遠(yuǎn)記念的關(guān)鍵人物。這其中，影響最大也是長(zhǎng)期被公認(rèn)為“SBIR計(jì)劃之父”的蒂貝茨，他當(dāng)年被稱為任務(wù)大師，具有磨練的本能。作為美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)一名項(xiàng)目經(jīng)理，蒂貝茨有著良好的直覺，能夠?qū)崿F(xiàn)潛在的改變游戲規(guī)則的項(xiàng)目。他還認(rèn)識(shí)到小型高科技企業(yè)對(duì)經(jīng)濟(jì)的重要性，并觀察到它們?cè)趯で舐?lián)邦研發(fā)資助時(shí)面臨來(lái)自其他接受者的激烈反對(duì)。

時(shí)任參議員愛德華·肯尼迪(下圖左)也認(rèn)識(shí)到了小企業(yè)在美國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的重要作用。在20世紀(jì)70年代的大部分時(shí)間里，他作為參議院勞工和公共福利委員會(huì)、國(guó)家科學(xué)基金會(huì)小組委員會(huì)的主席，不知疲倦地支持國(guó)家科學(xué)基金會(huì)對(duì)合格小企業(yè)的研究。肯尼迪繼續(xù)提出不同的建議來(lái)增加預(yù)算中用于小企業(yè)的比例。

最后，一旦國(guó)家科學(xué)基金會(huì)認(rèn)識(shí)到對(duì)小企業(yè)持續(xù)支持的需要，基金會(huì)在1977年制定了SBIR計(jì)劃。除了參議員肯尼迪之外，SBIR計(jì)劃的大部分立法支持都直接歸功于阿瑟·奧伯邁爾和朱迪思·奧伯邁爾的工作(見下圖)。

早在1970年，阿瑟·奧伯邁爾就在美國(guó)國(guó)會(huì)作證，講述了小公司的研發(fā)工作在與政府打交道時(shí)面臨的挑戰(zhàn)。他還和肯尼迪一起游說(shuō)最初的1974年國(guó)家科學(xué)基金會(huì)授權(quán)法案，該法案在羅蘭·蒂貝茨設(shè)計(jì)的國(guó)家科學(xué)基金會(huì)第一個(gè)SBIR計(jì)劃中得以實(shí)現(xiàn)。

蒂貝茨設(shè)想了一個(gè)三階段結(jié)構(gòu)，以促進(jìn)小型高科技企業(yè)的研發(fā)，并推動(dòng)它們實(shí)現(xiàn)其商業(yè)潛力。蒂貝茨認(rèn)為，這些公司通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新和商業(yè)應(yīng)用，在將政府研發(fā)轉(zhuǎn)化為公共利益方面發(fā)揮了重要作用，從而刺激了總體經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

在1977年選出的第一階段授予合同的42個(gè)項(xiàng)目和第二階段授予合同的21個(gè)項(xiàng)目中，一家公司發(fā)現(xiàn)了囊性纖維化基因并完成了人類基因組圖譜，一家小型語(yǔ)言理解公司(當(dāng)時(shí)為微型計(jì)算機(jī)公司MicroComputer)，成為賽門鐵克，一家高風(fēng)險(xiǎn)公司當(dāng)時(shí)是關(guān)聯(lián)技術(shù)公司（Relation Technology Inc.），成為數(shù)據(jù)巨頭安格爾公司（Ingres Corporation）。

在1978年向國(guó)會(huì)委員會(huì)建議國(guó)家科學(xué)基金會(huì)SBIR計(jì)劃時(shí)，阿瑟奧伯邁爾聲稱這個(gè)計(jì)劃“可能……本世紀(jì)科學(xué)和技術(shù)領(lǐng)域最重要的政府計(jì)劃”。

由于國(guó)家科學(xué)基金會(huì)SBIR計(jì)劃的成功，1979年，美國(guó)小企業(yè)管理局得出結(jié)論，SBIR計(jì)劃應(yīng)向所有涉及研究的政府機(jī)構(gòu)灌輸，以鼓勵(lì)美國(guó)的創(chuàng)新和技術(shù)研發(fā)。肯尼迪參議員是小企業(yè)的狂熱支持者，他率先制定了政府范圍的小企業(yè)創(chuàng)新研究計(jì)劃。他和其他立法者，呼吁聯(lián)邦政府每個(gè)預(yù)算超過(guò)1億美元的機(jī)構(gòu)建立一個(gè)仿照蒂貝茨的國(guó)家科學(xué)基金會(huì)SBIR計(jì)劃。

在1980年白宮小企業(yè)會(huì)議上，阿瑟奧伯邁爾說(shuō)服了大多數(shù)代表支持小企業(yè)創(chuàng)新研究計(jì)劃。在克服學(xué)術(shù)界的抵制后，里根總統(tǒng)于1982年簽署了一項(xiàng)政府范圍的SBIR計(jì)劃，使之成為法律（見下圖）。