中信建投證券實習(xí)生短視頻事件的影響還在持續(xù)發(fā)酵。近日，題為“985大一投行實習(xí)的一天”的視頻在網(wǎng)上流傳，不僅有男子炫富之舉，還泄露多個項目的客戶信息，一閃而過的筆記更列舉了涉及IPO財務(wù)造假的操作，引起市場廣泛關(guān)注，并有多個相關(guān)詞條沖上微博熱搜。時隔一個周末，市場針對上述事件討論的熱度并未退減。北京商報記者了解到，在上述事件影響擴大的背景下，當前已有多家券商表示將加強內(nèi)部管理，個別機構(gòu)或?qū)⑦M一步出臺相關(guān)管理要求。

確有研學(xué)項目

中信建投證券實習(xí)生短視頻事件的影響還在持續(xù)發(fā)酵。近日，題為“985大一投行實習(xí)的一天”的視頻在網(wǎng)上流傳，視頻內(nèi)容是一名男子在中信建投證券投行部實習(xí)，不僅有男子炫富之舉，還泄露多個項目的客戶信息，引起市場廣泛關(guān)注。

針對該事件，中信建投證券曾兩度回應(yīng)。7月26日，中信建投證券回復(fù)北京商報記者表示，“近日某高校學(xué)生在中信建投證券暑期研學(xué)期間，擅自拍攝了含有公司名稱標識的小視頻，引發(fā)關(guān)注。視頻內(nèi)容涉及我司客戶敏感信息，違反了我司合規(guī)管理規(guī)定。目前，我司已責令該學(xué)生終止研學(xué)，并按照公司相關(guān)規(guī)定對有關(guān)責任人啟動問責程序”。

對于上述回應(yīng)中提及的“研學(xué)”，公開資料顯示，中信建投證券旗下確有研學(xué)項目。例如，針對中信金控企業(yè)家辦公室客戶子女舉辦的“奔涌吧后浪”研學(xué)計劃，旨在帶領(lǐng)企業(yè)家子女深入了解中信金控及其下屬金融子公司的綜合金融服務(wù)能力，當前已舉辦多期。而中信建投證券企業(yè)家辦公室于2023年8月成立，致力于為高端戰(zhàn)略客戶提供專業(yè)、綜合服務(wù)。

從行業(yè)情況來看，當前已有中信證券、銀河證券、國泰君安證券、廣發(fā)證券等多家券商設(shè)立企業(yè)家辦公室。從行業(yè)整體來看，設(shè)立企業(yè)家辦公室已成為頭部券商的標配。

不過，中信建投證券在7月27日再次發(fā)布聲明并提到，經(jīng)查，該學(xué)生進入公司研學(xué)系公司投行某團隊負責人違規(guī)引入，公司已對該負責人作出撤職處分，并將對投行部門負責人嚴肅問責。

北京商報記者從業(yè)內(nèi)人士處了解到，所謂違規(guī)引入，一般是指引入不符合公司規(guī)定的人。據(jù)悉，券商在招聘實習(xí)生時，對學(xué)校、專業(yè)甚至畢業(yè)年份等均有要求。記者通過微博、獵聘等平臺查詢到，證券公司在招聘實習(xí)生時，通常僅向985或211等重點高校學(xué)子開放，專業(yè)要求金融、經(jīng)濟相關(guān)，同時僅限于距離畢業(yè)還有一年左右的本科生或研究生投遞。

例如，某上市券商在年內(nèi)發(fā)布的資產(chǎn)證券化團隊實習(xí)生招聘就明確指出，要求碩士以上學(xué)歷，金融、法律、經(jīng)濟、財會等相關(guān)專業(yè)，同時要滿足2025年畢業(yè)，985、211或海外知名大學(xué)在讀等條件。

實習(xí)生身份疑云

在中信建投證券兩度回應(yīng)后，上述事件在周末持續(xù)發(fā)酵，市場關(guān)注的重點也從前述炫富、泄露客戶信息轉(zhuǎn)移到視頻一閃而過的筆記內(nèi)容。有業(yè)內(nèi)人士指出，相關(guān)內(nèi)容或涉及IPO財務(wù)造假的灰色操作。

筆記內(nèi)容顯示：“協(xié)議未上會，統(tǒng)一做一版收入，開票”“回簽的合同和發(fā)票要統(tǒng)一”。對此，有網(wǎng)友評論“收入是‘做’出來的？還要統(tǒng)一，就做平唄。開發(fā)票，那基本是要收款付款了，發(fā)票還是根據(jù)‘做的收入’開的”。

泄露客戶信息是一回事，涉嫌財務(wù)造假又是另一回事。中信建投證券在7月27日發(fā)布的聲明表示，就視頻所涉及的公司客戶信息，公司將盡力降低對客戶的影響，切實維護客戶權(quán)益。涉及員工工作筆記等信息，屬常規(guī)盡職調(diào)查記錄，經(jīng)查不存在協(xié)助財務(wù)造假等情況，公司將隨時接受監(jiān)管部門的監(jiān)督檢查，確保業(yè)務(wù)行為依法合規(guī)。對于內(nèi)部管理存在的問題和疏漏，公司將深刻總結(jié)、認真反思，扎實整改，并舉一反三，進一步完善公司管理制度、內(nèi)部控制和人員管理。

另外，網(wǎng)上有關(guān)該名學(xué)生及其家屬身份的傳聞也有多個版本。據(jù)網(wǎng)傳內(nèi)容顯示，該名男子系華中科技大學(xué)的學(xué)生，并在2024年亞洲大學(xué)生武術(shù)錦標賽中摘金奪銀。還有消息稱，該學(xué)生的父親曾在金融監(jiān)管部門任職。

對此，中信建投證券在聲明中表示，經(jīng)核實，該學(xué)生系華中科技大學(xué)大一學(xué)生，其父親為非公職人員，從未在金融監(jiān)管部門任職。

多家券商將加強制度管理

隨著該事件持續(xù)發(fā)酵，有關(guān)券商實習(xí)生管理、資料保密管理、合規(guī)管理等問題引起市場關(guān)注。滬上某大型券商從業(yè)人士表示，為了加強實習(xí)生管理和信息保護，公司把實習(xí)生管理納入制度，并要求實習(xí)生入職時簽署保密相關(guān)文件，通過建立實習(xí)生行為準則對實習(xí)生日常行為進行規(guī)范管理。與此同時，實習(xí)生導(dǎo)師在督促實習(xí)生遵守制度規(guī)范方面也發(fā)揮著重要作用，通過不定期的提示和排查保證相關(guān)制度規(guī)范落實到位，避免客戶信息、內(nèi)部資料等重要信息的泄露。

還有頭部券商內(nèi)部人士向北京商報記者表示，其所在機構(gòu)對實習(xí)生都有要求簽保密協(xié)議，并要求實習(xí)生參加公司各種培訓(xùn)。中信建投證券此次事件能讓公司各部門更警醒，后續(xù)公司或進一步出臺相關(guān)規(guī)定加強管理。

信息保護方面，該券商內(nèi)部人士表示，公司員工手冊中有要求需依法依規(guī)保守商業(yè)秘密、客戶信息等非公開信息，即便在崗位變動甚至離職后，也要按照有關(guān)規(guī)定履行保密義務(wù)。

中國企業(yè)資本聯(lián)盟副理事長柏文喜認為，當前證券公司在信息管理方面可能存在內(nèi)部管理不規(guī)范、信息披露培訓(xùn)不足、風險識別和控制不全面等問題。他建議，證券公司可以通過建立健全及完善內(nèi)部治理機制、強化信息披露培訓(xùn)、加強監(jiān)督檢查等方式進一步加強對內(nèi)部信息的管理以及保密信息的保護。

來源：北京商報 作者：李海媛