上證報(bào)中國(guó)證券網(wǎng)訊（記者 孫越）3月22日，上交所發(fā)布的一則監(jiān)管措施決定書(shū)顯示，廣發(fā)證券在參與首次公開(kāi)發(fā)行證券網(wǎng)下詢(xún)價(jià)過(guò)程中存在違規(guī)行為，上交所決定對(duì)廣發(fā)證券予以監(jiān)管警示。

具體來(lái)看，經(jīng)上交所查明，主要存在以下違規(guī)行為：一是，內(nèi)部研究報(bào)告撰寫(xiě)不規(guī)范，未體現(xiàn)出在充分研究基礎(chǔ)上理性報(bào)價(jià)。部分內(nèi)部研究報(bào)告撰寫(xiě)不規(guī)范，存在邏輯推導(dǎo)過(guò)程缺失、計(jì)算錯(cuò)誤較多等問(wèn)題。最終報(bào)價(jià)的集體決策過(guò)程缺失，邏輯推導(dǎo)過(guò)程不完備，定價(jià)依據(jù)未充分支持最終報(bào)價(jià)結(jié)果。

二是，詢(xún)價(jià)流程不規(guī)范，相關(guān)內(nèi)部控制存在缺失。詢(xún)價(jià)相關(guān)制度不健全，在研究報(bào)告撰寫(xiě)、定價(jià)決策機(jī)制、操作復(fù)核等重要事項(xiàng)上缺少明確規(guī)定。報(bào)價(jià)復(fù)核操作記錄滯后，通訊設(shè)備管控不到位，內(nèi)控執(zhí)行方面存在缺失。

上交所表示，上述行為違反了《上海證券交易所首次公開(kāi)發(fā)行證券發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第三條、第六條、第七條規(guī)定。上交所決定對(duì)廣發(fā)證券予以監(jiān)管警示。