全國(guó)人大代表、河南證監(jiān)局局長(zhǎng)牛雪峰日前在接受中國(guó)證券報(bào)記者采訪時(shí)表示，為及時(shí)查處違規(guī)問(wèn)題，增強(qiáng)監(jiān)管執(zhí)法有效性，提高上市公司質(zhì)量，建議建立上市公司異常經(jīng)營(yíng)線索發(fā)現(xiàn)機(jī)制。

牛雪峰還就更好發(fā)揮期貨市場(chǎng)功能服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，以及統(tǒng)一交易所市場(chǎng)和銀行間市場(chǎng)科技創(chuàng)新公司信用類債券標(biāo)準(zhǔn)等提出建議。

增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警能力

近年來(lái)，上市公司違規(guī)造假行為往往呈現(xiàn)模式復(fù)雜、手段隱蔽、動(dòng)機(jī)多樣等特點(diǎn)，發(fā)現(xiàn)和查處難度較大。牛雪峰認(rèn)為，通過(guò)整合市場(chǎng)監(jiān)管、稅務(wù)、海關(guān)、電力、司法、社保等方面涉及上市公司經(jīng)營(yíng)的數(shù)據(jù)資源，實(shí)現(xiàn)多維度、多領(lǐng)域監(jiān)測(cè)，有助于及時(shí)發(fā)現(xiàn)并查處苗頭性、傾向性問(wèn)題，推動(dòng)上市公司規(guī)范內(nèi)部控制、提高信息披露質(zhì)量。

他建議，一方面，加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)，建立國(guó)家層面的跨地區(qū)、跨部門聯(lián)動(dòng)協(xié)作和數(shù)據(jù)共享機(jī)制，打造政務(wù)大數(shù)據(jù)管理和服務(wù)平臺(tái)，統(tǒng)籌歸集涉及上市公司經(jīng)營(yíng)管理的數(shù)據(jù)資源，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)的匯聚整合。

另一方面，加大科技監(jiān)管建設(shè)的投入，優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系，豐富風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)維度，完善數(shù)據(jù)分析模型，運(yùn)用人工智能、云計(jì)算等技術(shù)手段對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行交互驗(yàn)證分析，更加及時(shí)精準(zhǔn)識(shí)別異常現(xiàn)象，增強(qiáng)對(duì)上市公司違規(guī)行為、潛在風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)預(yù)警能力。

更好發(fā)揮期貨市場(chǎng)功能

經(jīng)過(guò)三十多年的發(fā)展，我國(guó)期貨市場(chǎng)影響力逐步提升，品種工具涵蓋農(nóng)業(yè)、金屬、能源化工、金融等國(guó)民經(jīng)濟(jì)重要領(lǐng)域。牛雪峰建議更好發(fā)揮期貨市場(chǎng)功能，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。

他建議，落實(shí)期貨市場(chǎng)合約品種上市注冊(cè)制，加快建設(shè)與我國(guó)特色現(xiàn)貨實(shí)際相適應(yīng)的期貨市場(chǎng)產(chǎn)品體系。深入貫徹落實(shí)期貨和衍生品法有關(guān)實(shí)行期貨、期權(quán)合約品種上市注冊(cè)制的規(guī)定精神，清理和消除隱性壁壘，加快期貨市場(chǎng)合約品種創(chuàng)新和生態(tài)鏈建設(shè)。特別是對(duì)于與國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策協(xié)同，聚焦農(nóng)業(yè)強(qiáng)國(guó)、制造強(qiáng)國(guó)和綠色低碳發(fā)展的相關(guān)品種創(chuàng)新，進(jìn)一步加大支持力度，提高品種研發(fā)上市速度，更好滿足產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求。

建立完善大宗商品期現(xiàn)價(jià)格監(jiān)測(cè)和治理體系，充分利用客觀真實(shí)價(jià)格信息服務(wù)宏觀調(diào)控。探索建立期現(xiàn)市場(chǎng)統(tǒng)一數(shù)據(jù)平臺(tái)，有效整合大宗商品生產(chǎn)、流動(dòng)、進(jìn)出口等各環(huán)節(jié)信息，打破跨市場(chǎng)信息壁壘，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、預(yù)警和研判潛在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，提升市場(chǎng)監(jiān)管效能；鼓勵(lì)現(xiàn)貨宏觀管理部門充分參考利用期貨現(xiàn)貨兩個(gè)市場(chǎng)價(jià)格信號(hào)，制定有關(guān)宏觀調(diào)控政策；持續(xù)強(qiáng)化期現(xiàn)兩個(gè)市場(chǎng)調(diào)控政策的協(xié)調(diào)統(tǒng)一，合力引導(dǎo)市場(chǎng)預(yù)期，優(yōu)化資源配置。

支持產(chǎn)業(yè)、企業(yè)充分利用期貨市場(chǎng)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定。進(jìn)一步優(yōu)化套期保值會(huì)計(jì)制度準(zhǔn)則，對(duì)企業(yè)開(kāi)展套期保值行為出臺(tái)統(tǒng)一認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，提高國(guó)有企業(yè)套期保值的政策靈活度，為國(guó)有企業(yè)參與衍生品交易營(yíng)造寬松的監(jiān)管環(huán)境；支持各大型現(xiàn)貨交易平臺(tái)在合法合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下，探索與期貨交易所開(kāi)展業(yè)務(wù)合作，推動(dòng)現(xiàn)貨平臺(tái)的產(chǎn)業(yè)客戶利用期貨期權(quán)價(jià)格進(jìn)行貿(mào)易結(jié)算，從而推廣基差貿(mào)易、含權(quán)貿(mào)易、協(xié)議交收等業(yè)務(wù)，進(jìn)一步提升我國(guó)大宗商品價(jià)格影響力，保障產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定。

此外，支持更大力度開(kāi)展“銀期保”種收項(xiàng)目，服務(wù)農(nóng)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

統(tǒng)一科技創(chuàng)新公司信用類債券標(biāo)準(zhǔn) 

近年來(lái)，科技創(chuàng)新公司信用類債券的誕生和發(fā)展，增強(qiáng)了債券市場(chǎng)精準(zhǔn)服務(wù)科技創(chuàng)新的能力。當(dāng)前，科技創(chuàng)新公司債券與科技創(chuàng)新票據(jù)在主體認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、用途認(rèn)定范圍等方面還存在一定的差異。牛雪峰建議，統(tǒng)一交易所市場(chǎng)和銀行間市場(chǎng)科技創(chuàng)新公司信用類債券標(biāo)準(zhǔn)。

“為充分發(fā)揮科技創(chuàng)新類債券的作用，進(jìn)一步促進(jìn)債券市場(chǎng)的高質(zhì)量發(fā)展，建議由中國(guó)人民銀行、中國(guó)證監(jiān)會(huì)聯(lián)合相關(guān)部門，共同研究確定債券統(tǒng)一認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，以推動(dòng)科技創(chuàng)新企業(yè)更好利用債券融資工具，促進(jìn)社會(huì)資金更加直接精準(zhǔn)流入科技創(chuàng)新領(lǐng)域。”牛雪峰說(shuō)。

他建議，統(tǒng)一科技創(chuàng)新主體發(fā)債支持標(biāo)準(zhǔn)，鼓勵(lì)科技創(chuàng)新企業(yè)利用債券市場(chǎng)融資。統(tǒng)一科技創(chuàng)新用途認(rèn)定范圍，支持企業(yè)將募集資金投向科技創(chuàng)新領(lǐng)域。統(tǒng)一募集資金用途投向科技創(chuàng)新領(lǐng)域比例。

來(lái)源：中國(guó)證券報(bào)