“小私募”抄“大私募”的作業(yè)。

近日，廣西證監(jiān)局的一則罰單，揭露了一件有意思的事。一位營業(yè)部的總經(jīng)理，利用職務(wù)之便，查看了開立在該營業(yè)部的一家知名百億私募的賬戶交易、持倉等未公開信息，然后將這些信息不定期告訴給另一中小私募的人士。該中小私募人士曾表露出想跟隨大私募的交易，營業(yè)部總經(jīng)理也知曉這一情況。

廣西證監(jiān)局表示，該營業(yè)部總經(jīng)理利用因職務(wù)便利獲取的未公開信息，暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)的行為違反了相關(guān)規(guī)定，被罰款50萬。

泄露持倉、交易信息

依據(jù)相關(guān)規(guī)定，廣西證監(jiān)局對(duì)周某杰利用未公開信息交易、違法買賣股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，周某杰利用因職務(wù)便利獲取的未公開信息暗示他人從事相關(guān)證券交易。

2016年12月27日至2023年3月31日，周某杰擔(dān)任某頭部券商營業(yè)部總經(jīng)理。任職期間，周某杰擁有權(quán)限查看開立在該營業(yè)部的“聚鳴高山1號(hào)私募證券投資基金”等17個(gè)私募基金產(chǎn)品證券賬戶交易、持倉等未公開信息。

2019年12月起，周某杰應(yīng)高某要求，違反從業(yè)規(guī)定，多次將上述私募基金產(chǎn)品證券賬戶成交信息不定期提供給高某。周某杰不晚于2021年11月12日知悉高某有使用其提供的未公開信息跟隨上述私募產(chǎn)品交易的想法，其后仍繼續(xù)將上述未公開信息提供給高某，暗示高某從事相關(guān)交易活動(dòng)，直至其從該營業(yè)部離任。

高某使用周某杰提供的未公開信息操作“歐陽某正”證券賬戶、決策“漠沙精選9號(hào)私募證券投資基金”進(jìn)行證券交易。

此外，還查明周某杰借他人名義買賣股票。李某影是周某杰的妻子。“李某影”證券賬戶2018年4月9日開立于周某杰擔(dān)任總經(jīng)理的營業(yè)部。該證券賬戶資金來源為周某杰、李某影夫妻共同財(cái)產(chǎn)。周某杰作為證券公司從業(yè)人員，多次使用“李某影”證券賬戶買賣股票，交易金額不少于312萬元。

廣西證監(jiān)局表示，周某杰利用因職務(wù)便利獲取的未公開信息，暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)的行為，違反《證券法》第五十四條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十一條第二款所述違法行為。周某杰借他人名義買賣股票的行為，違反《證券法》第四十條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十七條所述違法行為。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十一條第二款和第一百八十七條的規(guī)定，廣西證監(jiān)局決定：對(duì)周某杰利用未公開信息暗示他人從事相關(guān)交易行為處以50萬元罰款；對(duì)周某杰違法買賣股票行為處以3萬元罰款。

涉及百億私募

券商中國記者注意到，在上述處罰中，提到了兩大私募基金產(chǎn)品。一個(gè)是周某杰查看到的聚鳴高山1號(hào)。據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)披露，聚鳴高山1號(hào)成立于2020年2月11日，該基金管理人為上海聚鳴投資管理有限公司，是一家管理規(guī)模在100億元以上的、國內(nèi)知名的私募基金管理公司。

另一個(gè)是高某利用從周某杰獲悉的未公開信息而決策的漠沙精選9號(hào)。據(jù)中基協(xié)官網(wǎng)披露，漠沙精選9號(hào)成立于2021年9月27日，該基金管理人為浙江漠沙資產(chǎn)管理有限公司（漠沙資產(chǎn)），是一家管理規(guī)模在5億—10億元的私募證券投資基金管理人。

也就是說，周某杰將百億私募的交易、持倉信息泄露給了一家規(guī)模10億元左右的中小型私募。

來源：證券時(shí)報(bào)網(wǎng) 券商中國