證監(jiān)會1月19日召開新聞發(fā)布會，就資本市場法治建設(shè)等市場關(guān)心的熱點話題進行逐一回應(yīng)，涉及提高資本市場監(jiān)管制度規(guī)則的立法水平、加強對交易行為的全流程監(jiān)管、依法從嚴打擊各類證券違法行為等具體內(nèi)容。

證監(jiān)會期貨司司長李至斌在發(fā)布會上回答中國證券報記者關(guān)于“近期股指期貨期權(quán)市場運行情況”時表示，證監(jiān)會始終堅持底線思維，加強對交易行為的全流程監(jiān)管，加大監(jiān)測監(jiān)控預(yù)警排查力度，全力維護市場安全平穩(wěn)運行。

深入推進證券期貨法律制度建設(shè)

證監(jiān)會法治司負責人程合紅表示，證監(jiān)會按照法治建設(shè)要求，完善資本市場法律制度體系；建立健全從嚴打擊證券違法犯罪體制機制；強化立體化追責，嚴懲“首惡”；多措并舉，大力保護投資者合法權(quán)益。

“接下來，證監(jiān)會將著重做好以下三方面工作。”程合紅說。

具體來看，做好貫徹實施期貨和衍生品法、新公司法、私募投資基金監(jiān)督管理條例等新的法律法規(guī)配套制度規(guī)則的制定完善工作，確保新的法律制度的落地與前后銜接一致，包括修改制定期貨公司監(jiān)督管理辦法、上市公司章程指引、私募投資基金監(jiān)督管理辦法等。

配合做好相關(guān)法律、行政法規(guī)及司法解釋的制定完善工作。包括起草制定上市公司監(jiān)督管理條例，研究修訂證券公司監(jiān)督管理條例；配合有關(guān)司法機關(guān)制定完善包括內(nèi)幕交易和操縱市場等方面在內(nèi)的相關(guān)司法解釋等。

持續(xù)做好證監(jiān)會規(guī)章規(guī)范性文件的日常立改廢釋工作。

“下一步，在深入推進證券期貨法律制度建設(shè)的過程中，證監(jiān)會將結(jié)合市場發(fā)展的新形勢、新變化、新需求，更加注重開門立法、民主立法、科學立法和制度規(guī)則的穩(wěn)定性、適應(yīng)性、可預(yù)期性，嚴格遵循立法程序，更加廣泛深入地聽取市場和社會各方的意見建議，對各方關(guān)注的重要問題加強評估論證，公平合理地兼顧市場各方的正當利益訴求，不斷提高資本市場監(jiān)管制度規(guī)則的立法水平，努力為資本市場高質(zhì)量發(fā)展提供更好的制度支持和保障。”程合紅說。

股指期貨期權(quán)市場總體運行穩(wěn)健

李至斌在回答中國證券報記者關(guān)于“近期股指期貨期權(quán)市場運行情況”時表示，股指期貨期權(quán)是資本市場有效的風險管理工具，在促進市場結(jié)構(gòu)優(yōu)化和穩(wěn)定運行方面發(fā)揮著重要作用。

李至斌介紹，今年以來，股指期貨期權(quán)市場總體運行穩(wěn)健，股指期貨日均成交金額3791.8億元，日均持倉金額9656.3億元；股指期權(quán)日均成交金額18.09億元，日均持倉金額52.49億元；股指期貨期權(quán)日均成交持倉比為0.48，處于正常合理區(qū)間。

近期，有消息稱，某些機構(gòu)在股指期貨上開大額空單，惡意做空市場。對此，李至斌回應(yīng)稱，證監(jiān)會已關(guān)注到，并對有關(guān)情況進行了排查。

“當前，股指期貨的整體持倉較為分散，暫未發(fā)現(xiàn)客戶集中大量加空倉的現(xiàn)象，也暫未發(fā)現(xiàn)關(guān)聯(lián)賬戶聯(lián)合做空的行為。由于期貨公司沒有自營業(yè)務(wù)，期貨交易所披露的期貨公司持倉均為經(jīng)紀業(yè)務(wù)客戶的持倉。經(jīng)排查，目前股指期貨的空頭持倉很大一部分是客戶的套期保值倉位。客戶進行套期保值，有利于其穩(wěn)定股票市場持倉。”李至斌說。

構(gòu)建“長牙帶刺”立體追責體系

證監(jiān)會首席檢查官、稽查局局長李明介紹了證監(jiān)會在打擊市場違法行為方面采取的有力。

“近一段時期，證監(jiān)稽查執(zhí)法著重從以下方面扎實推進工作。”李明表示，包括立足“打早打小”，強化違法違規(guī)線索發(fā)現(xiàn)能力；保持嚴的基調(diào)，依法從嚴打擊各類證券違法行為；注重發(fā)揮執(zhí)法合力，強化行刑立體追責懲治效果。

李明認為，稽查執(zhí)法不僅要發(fā)揮“懲”的功能，還要體現(xiàn)“治”的效果。依法懲罰造假、欺詐，讓不法之人付出沉痛代價之后，還要配合有關(guān)部門督促違法者整改，消除不法狀態(tài)，消除不良影響，恢復(fù)原狀，督促加強上市公司等主體的內(nèi)控與合規(guī)建設(shè)，為投資者提供真實透明規(guī)范的上市公司，結(jié)合辦案中發(fā)現(xiàn)的問題，反饋日常監(jiān)管，完善規(guī)則體系，提升資本市場監(jiān)管治理效能，這是最好的投資者保護，也能真正建立起有利于穩(wěn)定市場、活躍市場的長期信心。

談及證監(jiān)會在行政處罰工作中如何落實“零容忍”原則，證監(jiān)會處罰委辦公室主任滕必焱表示，證監(jiān)會將繼續(xù)保持“嚴”的行政執(zhí)法主基調(diào)，堅持“零容忍”，錨定“高質(zhì)量”，在行政處罰案件審理工作中，把握好法律規(guī)定的證券違法行為構(gòu)成要件，從嚴追究違法行為的法律責任。對財務(wù)造假、欺詐發(fā)行、中介機構(gòu)失職缺位等違法行為緊盯不放、嚴懲不貸，強化震懾助力打假防假；對操縱市場、內(nèi)幕交易等行為嚴格規(guī)范精準執(zhí)法，助力維護公平交易秩序；積極支持刑事司法和民事賠償?shù)裙ぷ鳎瑯?gòu)建“長牙帶刺”立體追責體系，為資本市場高質(zhì)量發(fā)展保駕護航。

發(fā)布會上，中證中小投資者服務(wù)中心黨委書記、董事長夏建亭介紹了澤達易盛案投資者實際獲賠情況。

“澤達易盛案件發(fā)生后，投資者服務(wù)中心積極行動，依法啟動集體訴訟。澤達易盛案是首單科創(chuàng)板集體訴訟，也是首單欺詐發(fā)行集體訴訟。各被告同意按照損失核定后金額全額賠付原告投資者，本案于2023年12月26日成功調(diào)解結(jié)案。7195名投資者獲賠2.8億余元，個人投資者獲賠金額最高的500余萬元，人均獲賠3.89萬元。”夏建亭說。

夏建亭表示，2024年1月10日，上海金融法院將2.8億余元賠償款劃給登記結(jié)算公司，隨后登記結(jié)算公司劃到投資者證券資金賬戶，至1月15日全部賠償完畢，從集體訴訟啟動，投資者用時五個多月就拿到了賠償款。在投資者獲賠的同時，證監(jiān)會還對違法行為人作出行政處罰，對實際控制人等采取終身市場禁入措施。上海證券交易所對澤達易盛依法強制退市。

來源：中國證券報·中證網(wǎng)