經(jīng)濟觀察網(wǎng) 記者 周一帆 因新股報價出現(xiàn)烏龍，西部證券旗下資管產(chǎn)品遭到中證協(xié)處罰。

5月11日，中證協(xié)發(fā)布公告稱，把因在科創(chuàng)板“思特威”新股發(fā)行項目網(wǎng)下詢價過程中，存在違反《注冊制下首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理規(guī)則》第六條“（二）重要操作環(huán)節(jié)設(shè)置復(fù)核機制”和第十二條“應(yīng)按照內(nèi)部研究報告給出的建議價格或價格區(qū)間進行報價，原則上不得超出研究報告建議價格區(qū)間”規(guī)定的股票配售對象列入限制名單，根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對西部證券睿赫1號集合資產(chǎn)管理計劃列入首次公開發(fā)行股票配售對象限制名單，時限自本公告發(fā)布之次日（工作日）起計算，為期一個月。

包括西部證券在內(nèi)，中證協(xié)今年已發(fā)出3輪限制名單。而根據(jù)中證協(xié)《注冊制下首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理規(guī)則》規(guī)定，被列入限制名單期間，相關(guān)配售對象不得參與科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板、主板等板塊相關(guān)項目的網(wǎng)下詢價和配售。

事件起因來看，此前5月9日，科創(chuàng)板新股思特威披露首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市發(fā)行的公告，發(fā)行價格最終定價為31.51元。此次網(wǎng)上發(fā)行有效申購戶數(shù)為405.48萬戶，有效申購股數(shù)為224.67億股，網(wǎng)上發(fā)行初步中簽率為0.02849349%。

根據(jù)思特威發(fā)布的公告，本次發(fā)行的初步詢價過程中，保薦機構(gòu)通過上交所網(wǎng)下申購平臺共收到258家網(wǎng)下投資者管理的6586個配售對象的初步詢價報價信息，報價區(qū)間為12.94元~960元。其中，960元的價格就是由西部證券睿赫1號集合資產(chǎn)管理計劃報出。

據(jù)了解，西部證券睿赫1號集合資產(chǎn)管理計劃起先申購報價是30元，申購股數(shù)為960萬股。但因操作失誤，最終卻填寫成了以960元的報價，申購30萬股，數(shù)據(jù)正好相反。

對此，西部證券公開回應(yīng)表示，因交易出現(xiàn)操作失誤，致使報價出現(xiàn)錯誤。公司將積極問責(zé)，高度重視，積極整改，以后避免出現(xiàn)此類操作風(fēng)險。

實際上，監(jiān)管對機構(gòu)報價問題采取迅速處罰背后，與今年新股大面積破發(fā)不無關(guān)系。統(tǒng)計顯示，截至5月11日，今年上市后首個交易日即遭破發(fā)的新股數(shù)量達到36只，遠超2021年全年新股破發(fā)數(shù)量之和。

盡管如此，因西部證券報價最終被列入高價剔除，未對思特威的詢價結(jié)果產(chǎn)生影響。剔除無效報價和最高報價后，參與初步詢價的投資者為 245家，配售對象為6399個。最終確定其發(fā)行價格為31.51元。

值得一提的是，不僅報價出現(xiàn)烏龍，西部證券今年的IPO發(fā)行項目同樣出現(xiàn)了較大阻礙。

Wind數(shù)據(jù)顯示，截至5月12日，有20家企業(yè)的IPO審核未通過或取消審核。其中，西部證券有 3家IPO項目上會審核，2個項目未通過，1個項目暫緩表決，這也意味著其今年的IPO項目通過率為0。