經濟觀察網 記者 鄭一真 11月20日，證監(jiān)會發(fā)布《證券基金經營機構董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法（征求意見稿）》（以下簡稱《管理辦法》）。

《管理辦法》主要內容包括：一是優(yōu)化證券基金行業(yè)相關人員的任職程序和條件；二是明確執(zhí)業(yè)規(guī)范和限制，多角度約束執(zhí)業(yè)行為，強化外部聲譽和誠信約束；三是強化證券基金經營機構的內部管控責任，實現任職有保障、履職有制衡、離職有監(jiān)督；四是加強事中事后監(jiān)管，強化責任追究力度，實現監(jiān)管問責無死角、無盲區(qū)。

證監(jiān)會于2002年、2004年、2006年陸續(xù)制定了《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法》《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》等規(guī)章及規(guī)范性文件，從準入條件、行為規(guī)范、監(jiān)督管理和法律責任等方面作了系統(tǒng)性規(guī)定。隨著行業(yè)的發(fā)展、國務院“放管服”改革的推進，以及新《證券法》的發(fā)布實施，目前部分董監(jiān)高和從業(yè)人員監(jiān)管規(guī)則需要作相應調整完善，有必要結合行業(yè)實際，制定統(tǒng)一的部門規(guī)章對董監(jiān)高人員和從業(yè)人員進行系統(tǒng)性規(guī)范。

此次指定管理辦法主要解決三個方面的問題：

一是優(yōu)化證券基金行業(yè)相關人員的任職程序和條件。將證券公司董監(jiān)高人員資格審批調整為事后備案，將人員聘任的自主權還給經營機構。統(tǒng)一證券公司與基金公司董監(jiān)高的基本任職條件，并優(yōu)化部分任職要求：不再將參加水平測試作為必備條件，允許具備一定工作經歷和監(jiān)管經驗的人員豁免測試。針對金融科技等領域專業(yè)人才，適度放寬工作經歷限制。取消學歷要求及推薦人制度。進一步強化了經營管理能力和誠信合規(guī)要求。將證券基金行業(yè)其他機構的專業(yè)人員統(tǒng)一納入監(jiān)管。統(tǒng)一證券公司與基金公司從業(yè)人員的基本條件，并將證券基金行業(yè)其他相關機構的專業(yè)人員納入監(jiān)管。

二是明確執(zhí)業(yè)規(guī)范和限制，多角度約束執(zhí)業(yè)行為，強化誠信約束。按照“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化建設要求，明確相關人員應當遵循的基本行為準則；強化利益沖突管理，要求相關人員不得違法投資，不得與客戶發(fā)生利益沖突等。要求經營機構報送相關人員內部懲戒、誠信記錄等信息，允許其查詢擬受聘人的相關信息，做好盡職調查；行業(yè)協會優(yōu)化誠信查詢平臺，強化外部聲譽和誠信機制的約束功能。

三是強化證券基金經營機構的內部管控責任，加強事中事后監(jiān)管，強化責任追究力度。從事前任職調查、事中履職監(jiān)督、事后離任審計三方面明確了證券基金經營機構的人員管理責任。實現任職有保障、履職有制衡、離職有監(jiān)督。加強事中事后監(jiān)管，強化責任追究力度，實現監(jiān)管問責無死角、無盲區(qū)。

證監(jiān)會表示，證券基金行業(yè)是人力資源密集型行業(yè)，證券基金經營機構的董監(jiān)高人員對公司經營管理負有重大責任，從業(yè)人員從事證券基金業(yè)務，直接影響投資者權益，這些人員的專業(yè)素質、職業(yè)道德和合規(guī)誠信水平，對于經營機構和資本市場的規(guī)范發(fā)展具有重要影響。隨著行業(yè)的發(fā)展變化、“放管服”改革的持續(xù)推進，以及新《證券法》的發(fā)布實施，現行關于董監(jiān)高人員和從業(yè)人員的監(jiān)管規(guī)則需要作相應調整完善，有必要制定統(tǒng)一的部門規(guī)章進行系統(tǒng)性規(guī)范，以提升證券基金行業(yè)人員管理和規(guī)范水平，促進證券基金經營機構合規(guī)、穩(wěn)健運行。