經(jīng)濟(jì)觀察網(wǎng) 記者 周一帆 經(jīng)濟(jì)觀察網(wǎng)記者從券商處獲悉，近日，證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部向各家券商下發(fā)了《關(guān)于通報(bào)2020年證券公司分類評(píng)價(jià)有關(guān)情況的函》（下稱“通報(bào)”）。通報(bào)對(duì)今年券商分類評(píng)級(jí)進(jìn)行了詳細(xì)說明，并披露了在復(fù)核過程中對(duì)部分券商實(shí)行加減分的原因。

據(jù)了解，券商分類評(píng)級(jí)過程包括券商自評(píng)、證監(jiān)局初審、證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部復(fù)核及專家評(píng)審會(huì)審議等環(huán)節(jié)。今年8月18日，證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部組織召開了專家評(píng)審會(huì)，對(duì)19類重大調(diào)整事項(xiàng)的處理建議方案進(jìn)行審議，以專家投票方式表決形成了處理標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)復(fù)核和審議情況，形成了分類評(píng)價(jià)結(jié)果。

結(jié)果顯示，在今年參與分類評(píng)價(jià)的98家證券公司中，有12家維持初審結(jié)果，分值沒有變動(dòng)；20家分值調(diào)增；66家分值調(diào)減。

三大調(diào)整項(xiàng)

調(diào)整項(xiàng)首先包括以綜合考慮會(huì)內(nèi)相關(guān)部門、協(xié)會(huì)等會(huì)管單位提供的監(jiān)管信息，對(duì)部分公司調(diào)整扣分；其次，個(gè)別公司、證監(jiān)局因評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)理解不準(zhǔn)確導(dǎo)致評(píng)分偏差，相應(yīng)調(diào)增或調(diào)減分?jǐn)?shù)。

通報(bào)中還指出，根據(jù)機(jī)構(gòu)部部務(wù)會(huì)、專家評(píng)審會(huì)審議確定的重大事項(xiàng)處理標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)相關(guān)公司加分扣分或調(diào)整級(jí)別。包括對(duì)新命名為國(guó)家級(jí)投教基地、服務(wù)新三板改革成效顯著等證券公司加分；對(duì)主要業(yè)務(wù)人員違規(guī)炒股被行政處罰、投行業(yè)務(wù)負(fù)面記錄占比超標(biāo)等，根據(jù)《風(fēng)險(xiǎn)管理能力評(píng)價(jià)指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)》扣分；個(gè)別公司內(nèi)部控制嚴(yán)重失效、未如實(shí)報(bào)告控股股東及實(shí)際控制人信息，調(diào)降分類級(jí)別等。

據(jù)悉，今年有16家公司新命名國(guó)家級(jí)投教基地，已命名的29家公司中，11家考核結(jié)果為優(yōu)秀，3家考核結(jié)果為良好，根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了加分；有15家公司因反洗錢問題被人民銀行或其分支行作出行政處罰21次，根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了扣分；1家公司評(píng)價(jià)期內(nèi)非現(xiàn)金類大集合資管產(chǎn)品規(guī)模增長(zhǎng)4.59%，且較2018年11月規(guī)則發(fā)布時(shí)增長(zhǎng)5.8%，根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了扣分。

同時(shí)，有3家公司評(píng)價(jià)期外被實(shí)施行政處罰、暫停業(yè)務(wù)等重大行政監(jiān)管措施的事先告知，被調(diào)扣2分、6分。其中1家公司因3個(gè)事項(xiàng)被暫停3項(xiàng)業(yè)務(wù)，每個(gè)事項(xiàng)調(diào)扣2分，合計(jì)被調(diào)扣6分。

1家券商股東出資意愿不真實(shí)，存在對(duì)賭性回購(gòu)條款，截至目前仍未完成整改，被調(diào)扣0.5分；3家券商主要業(yè)務(wù)人員違規(guī)炒股，被采取行政處罰或刑事強(qiáng)制措施，分別被調(diào)扣0.5分；1家券商管理人員任職期間，涉嫌向國(guó)家工作人員行賄，構(gòu)成單位行賄罪被追究刑事責(zé)任，且不屬于公司紀(jì)委自行發(fā)現(xiàn)并主動(dòng)處理的情形，被調(diào)扣0.5分。

此外，還有2家券商對(duì)境外子公司的風(fēng)險(xiǎn)管控存在問題，分別被調(diào)扣0.5分。4家公司股票類投行業(yè)務(wù)負(fù)面執(zhí)業(yè)記錄項(xiàng)目占項(xiàng)目總數(shù)的比例超過20%，被調(diào)扣0.5分。

鼓勵(lì)新三板改革

在具體加分項(xiàng)方面，通報(bào)中首先表示，為鼓勵(lì)證券公司積極服務(wù)新三板改革等資本市場(chǎng)重大改革事項(xiàng)，在今年分類評(píng)價(jià)工作中啟動(dòng)“證券公司服務(wù)新三板改革情況專項(xiàng)評(píng)價(jià)”。

據(jù)介紹，考慮到新三板改革平穩(wěn)落地不久，而首批項(xiàng)目獲批準(zhǔn)公開發(fā)行并進(jìn)入精選層，是新三板改革成功與否的重要標(biāo)志，經(jīng)專家評(píng)審會(huì)議定，對(duì)證券公司首批推薦新三板公開發(fā)行項(xiàng)目數(shù)量為3家及以上、2家、1家的，分別加0.5、0.3、0.1分。今年，2家公司推薦項(xiàng)目3家以上，加0.5分；3家公司推薦項(xiàng)目2家，加0.3分；16家公司推薦項(xiàng)目1家，加0.1分。

為進(jìn)一步鞏固新三板改革成果，引導(dǎo)證券公司積極從事新三板業(yè)務(wù)、促進(jìn)中小企業(yè)融資發(fā)展，通過授權(quán)全國(guó)股轉(zhuǎn)公司細(xì)化評(píng)價(jià)指標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)，自下一評(píng)價(jià)期，按既定程序?qū)ψC券公司利用新三板市場(chǎng)服務(wù)中小企業(yè)、服務(wù)新三板改革情況獨(dú)立開展常態(tài)化專項(xiàng)評(píng)價(jià)

其次，根據(jù)通報(bào)，為引導(dǎo)證券公司資管產(chǎn)品加大權(quán)益類資產(chǎn)投資力度，引入長(zhǎng)期增量資金，故對(duì)評(píng)價(jià)期內(nèi)證券公司資管產(chǎn)品投資權(quán)益類資產(chǎn)的規(guī)模占資管業(yè)務(wù)規(guī)模的比例達(dá)到30%、20%的，且資產(chǎn)管理總規(guī)模達(dá)到行業(yè)中位數(shù)以上的，分別加0.5分、0.25分。

此外還有對(duì)完成私募資管業(yè)務(wù)整改規(guī)模高于行業(yè)中位數(shù)(287億元)，且整改進(jìn)度超過65%的公司(因違規(guī)行為被暫停私募資管業(yè)務(wù)的公司除外)加0.5分；對(duì)非現(xiàn)金管理類大集合資管產(chǎn)品壓降規(guī)模位列行業(yè)前10名且壓降比例超過50%的公司，加0.25分。

值得一提的是，在此次通報(bào)中，中信建投、銀河證券及海通證券分別獲得了點(diǎn)名加分。

據(jù)悉，銀河證券先后8次向行業(yè)分享國(guó)產(chǎn)密碼應(yīng)用技術(shù)方案和經(jīng)驗(yàn)，同時(shí)為行業(yè)建立運(yùn)營(yíng)管理信息報(bào)告機(jī)制提供參考。以上兩項(xiàng)經(jīng)專家評(píng)審會(huì)議定，合計(jì)加1分。

中信建投全程參與證券公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)反外掛試點(diǎn)項(xiàng)目，在疑似外掛客戶的甄別與轉(zhuǎn)化、分類處理、編制操作指引與處置流程等方面較為突出，為行業(yè)開展有關(guān)工作提供參考。經(jīng)專家評(píng)審會(huì)議定，加0.5分。

海通證券則是因?yàn)橄到y(tǒng)形成包括反洗錢組織架構(gòu)、制度體系、各業(yè)務(wù)重要環(huán)節(jié)風(fēng)控措施等在內(nèi)的證券公司反洗錢工作實(shí)踐做法，對(duì)有關(guān)單位正在推動(dòng)修訂的行業(yè)規(guī)則提供重要參考借鑒。經(jīng)專家評(píng)審會(huì)議定，加0.5分。