經(jīng)濟(jì)觀察網(wǎng) 記者 洪小棠 公募再爆“老鼠倉”案。
9月9日,裁判文書網(wǎng)發(fā)布了一起“老鼠倉”案件的刑事判決書,曝光了華寶基金原投資副總、基金經(jīng)理蔣寧伙同丈夫、父親利用未公開信息交易,非法獲利超1億,在審理過程中,彼時“老鼠倉”的更多細(xì)節(jié)曝光在大眾眼前。
五年刑期
根據(jù)裁判文書網(wǎng)公布的判決書顯示,該案件涉及華寶基金基金經(jīng)理蔣寧在管理行業(yè)精選股票型基金期間,利用職務(wù)便利將投資信息透露給其丈夫和父親,并有其丈夫王某玉和其父親蔣某等人操作他人證券賬戶9個并進(jìn)行大量頻繁交易股票,與蔣寧在任管理的行業(yè)精選基金交易股票高度趨同,趨同率平均高達(dá)80%,個別賬戶高達(dá)90%以上,非法獲利1.14億元。
在法院一審判決中,蔣寧犯利用未公開信息交易罪,判處有期徒刑6年6個月,并處罰金人民幣1.14億元。扣押在案的違法所得人民幣8000萬元依法沒收,由扣押機(jī)關(guān)依法上繳國庫;剩余違法所得人民幣3356余萬元繼續(xù)追繳,上繳國庫。
一審判決后,蔣寧不服并提起上訴,二審期間,其親屬代向法院退繳違法所得3356余萬元,繳納罰金人民幣1.14億元。
最終二審判定,上訴人蔣寧的行為構(gòu)成利用未公開信息交易罪。
鑒于其案發(fā)后主動到案,如實供述部分犯罪事實,二審期間其親屬代為退繳部分違法所得,繳納全部罰金,依法可對其酌情從輕處罰,辯護(hù)人要求對上訴人蔣某從輕處罰的辯護(hù)意見成立。原審判決認(rèn)定事實清楚,證據(jù)確實、充分,定罪準(zhǔn)確,審判程序合法,但量刑不當(dāng),予以糾正。
決定撤銷原判主刑量刑部分,上訴人蔣寧犯利用未公開信息交易罪,判處有期徒刑五年。
將持倉明細(xì)帶回家
在審理該案件中,通過一審、二審判決書透露出許多細(xì)節(jié),包括根據(jù)蔣寧丈夫交代,“蔣寧任職期間,在家經(jīng)常和其討論股票,說一些她自己看好的股票,說一下對個股的研究、調(diào)研情況以及看法。”
而蔣寧回家也經(jīng)常帶著行業(yè)精選基金當(dāng)日的持倉明細(xì),其丈夫看到也會和蔣寧交流公司為何會買某只股票。
蔣寧出差外地調(diào)研時,其丈夫也會問去哪家公司,調(diào)研回來后,會一起交流調(diào)研情況,甚至其丈夫曾經(jīng)跟隨一起去上市公司調(diào)研。
“公司入職時均對入職員工進(jìn)行過保密培訓(xùn),并簽有保密協(xié)議,尤其是投研人員,而身為基金經(jīng)理還能夠?qū)⒒鸬某謧}明細(xì)帶回家與他人討論,至少說明當(dāng)時華寶基金的公司治理存在重大漏洞。”一位接近某公募稽查合規(guī)部門人士對記者表示。
此外,蔣寧交代其父親有時會問有沒有好股票,蔣寧就會向他推薦幾只,有時怕父親記性不好,還會把股票名稱寫在紙上給他。而在父親身體不好或外出時,部分賬戶也會交給其丈夫代為操作。
根據(jù)公開資料,蔣寧生于1971年,2010年7月3日擔(dān)任華寶基金旗下行業(yè)精選股票型基金基金經(jīng)理,2013年9月從華寶基金離職,任職于上海青灃資產(chǎn)管理中心總經(jīng)理兼首席投資官。
記者翻閱2010年7月3日至2013年8月22日蔣寧管理華寶行業(yè)精選基金期間業(yè)績回報發(fā)現(xiàn),其任職期間該基金上漲了24.20%,而該期間滬深300的跌幅為16.42%。此外,彼時該基金資產(chǎn)規(guī)模超過100億,而如此規(guī)模的百億基金在當(dāng)時還較為鮮見。
“這個基金規(guī)模在當(dāng)時并不小了,這只產(chǎn)品的操作本身也有可能對一些股價帶來影響,如果是提前知道產(chǎn)品的交易信息來開展同向交易,其性質(zhì)還是比較惡劣的,因為這顯然違反了市場公平的原則。”上海一家公募機(jī)構(gòu)督察人士表示,“這也給行業(yè)提了醒,現(xiàn)在爆款基金這么多,對于這些掌控大規(guī)模產(chǎn)品的基金經(jīng)理,顯然應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)合規(guī)監(jiān)察,防范出現(xiàn)類似問題。”
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