經(jīng)濟(jì)觀察網(wǎng) 記者 黃一帆 知名企業(yè)浙江新湖集團(tuán)股份有限公司（下稱“新湖集團(tuán)”）及其控股的北京華易隆鑫貿(mào)易有限公司（下稱“北京華易”）正陷入一場糾紛之中。

新湖集團(tuán)副董事長林俊波在9月12日接受經(jīng)濟(jì)觀察網(wǎng)采訪時表示，今年6月上旬，公司收到湖北省漢江中級人民法院（下稱“漢江中院”）的一紙判決。因新湖集團(tuán)14年前收購的北京華易的原股東曾向人行賄，公司合法所得的新疆宜化礦業(yè)有限公司（下稱“新疆宜礦”）股權(quán)被沒收。

新湖集團(tuán)表示，目前，該部分股權(quán)價值超過百億元。

一位新湖集團(tuán)管理層人士說，該糾紛已持續(xù)多年，但目前的判決結(jié)果出乎公司預(yù)料，“這個判決結(jié)果，對于持續(xù)投入巨資，苦心經(jīng)營14年的新湖集團(tuán)而言是飛來橫禍”。

據(jù)了解，該糾紛的主體新疆宜礦截至2023年底未分配利潤達(dá)到67.37億元，股東權(quán)益為73.71億元。

新湖收礦

2006年初，湖北商人易某等人欲與湖北宜化集團(tuán)有限責(zé)任公司（下稱“宜化集團(tuán)”）等單位合作開采新疆五彩灣煤礦。其在湖北宜昌的朋友胡耀尹與宜化集團(tuán)原董事長蔣遠(yuǎn)華相熟，遂請胡耀尹邀請蔣遠(yuǎn)華一起參與投資。

2006年5月，胡耀尹及易某、馬某等7名自然人股東設(shè)立了北京華易。2006年9月，新疆宜礦設(shè)立，其中湖北華恒礦產(chǎn)投資有限公司（下稱“湖北華恒”）（當(dāng)時名為湖北宜化礦產(chǎn)投資有限公司）持股51%，北京華易持股49%。

據(jù)新湖集團(tuán)提供的湖北省漢江中級人民法院刑事裁定書：蔣遠(yuǎn)華安排宜化集團(tuán)所屬民營板塊湖北華恒與北京華易共同出資成立新疆宜礦開發(fā)五彩灣煤礦。

2010年初，北京華易原股東馬某找到新湖集團(tuán)，尋求新湖集團(tuán)收購北京華易，北京華易的核心資產(chǎn)就是旗下的新疆宜礦49%股權(quán)。

新湖集團(tuán)負(fù)責(zé)該項(xiàng)收購的負(fù)責(zé)人說：“當(dāng)時北京華易的原股東是7個自然人，由于新疆宜礦一直沒有盈利，而需要追加投入的資金越來越多，分紅卻遙遙無期。他們漸漸感到乏力，于是找到了我們。”彼時的新湖集團(tuán)正處于多元板塊布局的階段，于是，雙方開始深入談判，由該負(fù)責(zé)人組建團(tuán)隊(duì)，負(fù)責(zé)推進(jìn)該次收購。

該負(fù)責(zé)人說：“當(dāng)時，新湖方面提出了一個前置商務(wù)條件——北京華易在新疆宜礦中，需擁有與湖北華恒同等的股權(quán)比例，即50%。”

2010年5月，湖北華恒與北京華易簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，湖北華恒將其持有的新疆宜礦1%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給北京華易，使后者持有新疆宜礦的股份達(dá)到50%。

2010年6月，新湖集團(tuán)經(jīng)過與北京華易原股東多輪溝通談判，并委托北京市共和律師事務(wù)所對北京華易及其投資的新疆宜礦進(jìn)行了法律盡職調(diào)查和公證后，最終購買了由7名自然人股東持有的北京華易100%股權(quán)，并支付了股權(quán)轉(zhuǎn)讓款2.2億元。同時，新湖集團(tuán)在股權(quán)交割日，還支付了1538.4萬元用于解決北京華易自身債務(wù)。

上述負(fù)責(zé)人表示，在整個收購過程中，新湖集團(tuán)未實(shí)施過任何違法行為，也沒有任何瑕疵。除了雙方合法合規(guī)、合情合理、充分協(xié)商外，新湖集團(tuán)也盡到了收購人應(yīng)當(dāng)和可能注意的所有相關(guān)事項(xiàng)。

從虧損到年盈利23億元

新疆宜礦前任董事長鐘聲告訴經(jīng)濟(jì)觀察網(wǎng)，據(jù)彼時會計(jì)事務(wù)所對新疆宜礦審計(jì)報(bào)告，截至2009年底，新疆宜礦虧損1936萬元，股東權(quán)益僅為1634萬元。

新湖集團(tuán)告訴經(jīng)濟(jì)觀察網(wǎng)，在新湖集團(tuán)進(jìn)駐后，按新疆宜礦當(dāng)時兩大股東的約定，自2010年10月以來，新疆宜礦公司的法定代表人（董事長）均由新湖集團(tuán)派出，而總經(jīng)理則由宜化集團(tuán)派出。

在新管理層落定后，2010年11月，新疆宜礦取得國家發(fā)改委正式頒發(fā)的150萬噸/年采礦許可證。上述負(fù)責(zé)人稱，這是新疆宜礦首次獲得采礦證。

上述新湖集團(tuán)管理層人士告訴經(jīng)濟(jì)觀察網(wǎng)，為支持新疆宜礦發(fā)展，進(jìn)行了巨額的資金支持：包括不限于為新疆宜礦提供股東借款，單方提供擔(dān)保，為辦理產(chǎn)能許可證提供資信證明等。

上述新湖集團(tuán)管理層人士稱，2011年—2018年，新湖集團(tuán)累計(jì)為新疆宜礦提供配套借款資金4.6億元（未計(jì)息），包括：2018年為辦理2000萬噸產(chǎn)能許可證資金資信證明需要，單方一次性向新疆宜礦提供借款3.3億元，單方為新疆宜礦向銀行借款提供1億元的最高額連帶責(zé)任擔(dān)保。

據(jù)鐘聲介紹，自2018年始，新疆宜礦產(chǎn)能爆發(fā)，先是從150萬噸/年增至700萬噸/年，緊接著，2019年又增加到2000萬噸/年。他表示，采礦產(chǎn)能核增手續(xù)非常嚴(yán)格復(fù)雜，具體過程很艱難。上述產(chǎn)能的增加均由新湖集團(tuán)參與完成核增辦理工作。

2022年4月，浙江之源資產(chǎn)評估有限責(zé)任公司曾對新疆宜礦旗下的新疆準(zhǔn)東五彩灣礦區(qū)一號露天煤礦采礦權(quán)進(jìn)行評估，其全部資源量采礦權(quán)評估值超過300億元。

鐘聲表示，2023年，新疆宜礦年產(chǎn)量已達(dá)3000萬噸。今年，新疆宜礦已經(jīng)發(fā)展為年產(chǎn)量4000萬噸的特大型煤礦。“2010年，新疆宜礦尚在虧損之中。在2023年，新疆宜礦實(shí)現(xiàn)盈利23億元，今年有望超過30億元。新疆宜礦的經(jīng)營情況以及股權(quán)價值已與過去有著天壤之別。”

股權(quán)糾紛

令新湖集團(tuán)始料未及的是，這場交易背后暗藏風(fēng)險。

2018年2月，湖北省黃石市監(jiān)察委對胡耀尹涉嫌嚴(yán)重違法問題立案調(diào)查，后胡耀尹因涉嫌行賄移送檢察院審查起訴。一年后，湖北省天門市人民檢察院對北京華易以單位行賄罪向天門市人民法院（下稱“天門市法院”）提起公訴。

2022年10月，天門市法院作出原一審判決。

天門市法院2022年10月的判決書中，關(guān)于“單位行賄的事實(shí)”一條中稱：2006年初，因想與宜化集團(tuán)等單位合作開采新疆五彩灣煤礦，易某讓胡耀尹去找蔣遠(yuǎn)華幫忙，蔣遠(yuǎn)華同意宜化集團(tuán)與易某等人合作投資開采五彩灣煤礦。此后，蔣遠(yuǎn)華安排宜化集團(tuán)所屬民營板塊的湖北華恒，與北京華易共同出資成立新疆宜礦，并以國有宜化集團(tuán)子公司名義，向新疆國土廳申報(bào)五彩灣煤礦的探礦權(quán)、采礦權(quán)獲批。2010年，胡耀尹、易某等人決定，將北京華易整體賣給新湖集團(tuán)。為了滿足新湖集團(tuán)提出的北京華易必須占新疆宜礦50%股權(quán)的條件，易某、胡耀尹等人找蔣遠(yuǎn)華幫忙，蔣遠(yuǎn)華同意由湖北華恒轉(zhuǎn)讓新疆宜礦1%的股權(quán)給北京華易。

上述判決書顯示，據(jù)胡耀尹的供述和辯解以及蔣遠(yuǎn)華的證言等證據(jù)，天門市法院認(rèn)為，在五彩灣煤礦項(xiàng)目中，蔣遠(yuǎn)華主要提供了兩方面的幫助：沒有宜化集團(tuán)國有企業(yè)這塊牌子和蔣遠(yuǎn)華同意，北京華易是不能參與到五彩灣煤礦開采經(jīng)營之中的；在新湖集團(tuán)收購北京華易這件事上，沒有蔣遠(yuǎn)華同意，讓宜化集團(tuán)實(shí)際放棄對新疆宜礦的絕對控股權(quán)，北京華易也不可能收購湖北華恒在新疆宜礦1%的股份。北京華易在新疆宜礦的股份達(dá)不到50%，新湖集團(tuán)也不會收購北京華易。

上述判決書顯示，在新湖集團(tuán)收購北京華易并支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款后，胡耀尹在2010年7月至2013年，先后5次向蔣遠(yuǎn)華轉(zhuǎn)款合計(jì)2555.23萬元。

天門市法院2022年10月的判決書顯示，天門市法院作出了讓北京華易將在新疆宜礦的全部股權(quán)及孳息返還宜昌市國資委的判決。

2023年1月，北京華易不服原一審判決上訴后，湖北漢江中院因二審期間發(fā)現(xiàn)胡耀尹漏罪需并案審理，將刑案裁定發(fā)回重審。2023年8月，湖北天門市法院重新作出一審判決，涉北京華易公司的判項(xiàng)與原一審判決相同。

2024年6月3日，湖北省漢江中院作出（2023）鄂96刑終 290號刑事裁定，維持了天門市法院的判決：北京華易構(gòu)成單位行賄罪，免予刑事處罰，追繳北京華易持有新疆宜礦的全部股權(quán)及孳息，返還給宜昌市國資委。

該案新湖集團(tuán)方面的辯護(hù)律師、北京道信律師事務(wù)所律師楊若寒告訴經(jīng)濟(jì)觀察網(wǎng)，新湖集團(tuán)取得新疆宜礦股權(quán)后投入大量的人力、物力、財(cái)力并實(shí)際經(jīng)營14年，現(xiàn)在的股權(quán)價值早已不是取得時的股權(quán)價值。不加區(qū)分地全部追繳必然嚴(yán)重侵害善意第三人的合法權(quán)益。同時，他認(rèn)為，胡耀尹不構(gòu)成單位行賄罪。“假使退一萬步，即使胡耀尹構(gòu)成職務(wù)犯罪，也不能這樣收繳股權(quán)。當(dāng)時，新湖集團(tuán)是通過善意收購，通過市場行為取得的股權(quán)。”

北京市大道政通律師事務(wù)所高級合伙人韓鵬律師告訴經(jīng)濟(jì)觀察網(wǎng)，目前在單位行賄類案件實(shí)踐中，司法機(jī)關(guān)認(rèn)定通過行賄等非法手段取得的財(cái)物及孳息還會包括用贓款贓物投資形成的財(cái)產(chǎn)性收益，這些涉案資產(chǎn)最終會通過查封、扣押、凍結(jié)等手段予以追繳。

據(jù)了解，今年8月24日，天門市法院通過強(qiáng)制執(zhí)行，將北京華易所持全部新疆宜礦股權(quán)變更至宜昌市國資委名下，新湖集團(tuán)此前委派的包括鐘聲在內(nèi)的管理人員被免職。

林俊波對經(jīng)濟(jì)觀察網(wǎng)表示，“公司已對此案提起申訴。”

她表示：“目前公司最重要的事情除了把礦權(quán)拿回來外，就是力保集團(tuán)旗下各板塊公司的生產(chǎn)經(jīng)營。”

對此，經(jīng)濟(jì)觀察網(wǎng)記者多次致電天門市法院和漢江中院相關(guān)審判長辦公室，截至發(fā)稿未獲接聽。新疆宜礦的新任董事長詹剛未接聽電話，亦未回應(yīng)短信。

9月14日，經(jīng)濟(jì)觀察網(wǎng)記者致電新疆宜礦的新任董事陳兆平。陳兆平說：“新疆宜礦的相關(guān)股權(quán)過戶之后，國資委把我派過去當(dāng)董事，（其它）具體的情況不是太清楚。”

關(guān)于上述糾紛進(jìn)展，經(jīng)濟(jì)觀察網(wǎng)將持續(xù)關(guān)注。