公募高管雖然變更頻繁，但少有督察長出任總經(jīng)理案例。

根據(jù)國融基金7月25日公告，經(jīng)第三屆董事會第八次會議審議通過，督察長毛靈俊于7月24日出任國融基金總經(jīng)理。由于國融基金上一任總經(jīng)理離職緣故，毛靈俊于2023年12月30日起代任總經(jīng)理。截至本次公告，這一代任時間已超過了監(jiān)管規(guī)定的6月。在沒有合適人選情況下，毛靈俊直接由督察長轉(zhuǎn)任總經(jīng)理。

督察長代任總經(jīng)理已“超期”

根據(jù)公告披露的簡歷顯示，毛靈俊此前為國融基金督察長，曾任申萬菱信基金的基金運(yùn)營部登記結(jié)算專員、監(jiān)察稽核部法務(wù)合規(guī)經(jīng)理，西部利得基金監(jiān)事、監(jiān)察稽核總監(jiān)，上海基煜基金銷售有限公司合規(guī)總監(jiān)。在出任總經(jīng)理的同時，毛靈俊辭去督察長職位。但在新督察長沒有上任之前，毛靈俊代任國融基金督察長。

此次高管變更，可追溯到國融基金前一任總經(jīng)理離任。根據(jù)國融基金2023年12月30日公告，國融基金總經(jīng)理徐進(jìn)離任（徐進(jìn)于2021年5月加盟國融基金，2021年8月升任總經(jīng)理，從國融基金出來后跳槽去了九泰基金，目前為九泰基金總經(jīng)理），總經(jīng)理職務(wù)由督察長毛靈俊代為履行，時間不超過六個月。但從現(xiàn)實(shí)情況來看，毛靈俊代任總經(jīng)理職務(wù)的時間（2023年12月30日至2024年7月24日），已超過了六個月。

根據(jù)2022年4月1日起施行的《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》第三十四條規(guī)定，證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事長、總經(jīng)理、合規(guī)負(fù)責(zé)人和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人因故不能履行職務(wù)的，證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定在15個工作日內(nèi)決定由符合任職條件的人員代為履行職務(wù)，相關(guān)人員代為履行職務(wù)應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎勤勉盡責(zé)，且時間不得超過 6 個月。證監(jiān)會另有規(guī)定的從其規(guī)定。

實(shí)際上，近期出現(xiàn)高管代任超期的不止國融基金。此前被傳出“變相阻撓已過試用期員工轉(zhuǎn)正”事件的北信瑞豐基金，同樣存在這類現(xiàn)象。根據(jù)公告，北信瑞豐基金現(xiàn)任董事長夏彬，于2023年8月代任公司督察長，截至目前代任期間已接近一年。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》規(guī)定，基金公司合規(guī)負(fù)責(zé)人不能履行職務(wù)或缺位時，應(yīng)當(dāng)由證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事長或經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人代行其職務(wù)，并自決定之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)書面報告，代行職務(wù)的時間不得超過6個月。

能否勝任總經(jīng)理還有待觀察

北方地區(qū)一位公募高管對券商中國記者分析，高管“代任超期”表面上看是基金公司在6個月內(nèi)沒能招到合適人選。從深層次看，很可能是公司缺乏市場競爭力，吸引不來優(yōu)秀人選。

“總經(jīng)理職位是核心高管，是不能長時間空缺的。在招不到人情況下，從現(xiàn)有的管理層中選一位上去是常見的做法，但一般是副總經(jīng)理等人頂上。”前述公募高管表示。

國融基金成立于2017年6月，目前注冊資本2.2億元，分別由國融證券和上海谷若投資中心（有限合伙）（下稱“上海谷若”）持股，持股比例分別為53%和47%。同花順iFinD數(shù)據(jù)顯示，截至目前國融基金旗下9只基金總管理規(guī)模約為57.20億元，在全市場公募機(jī)構(gòu)在排名147位；其中債券型基金規(guī)模為47.21億元，占比82.53%。而在2023年一季度末時，國融基金旗下8只基金總規(guī)模只有3.89億元。

在這9只產(chǎn)品中，除國融添益增強(qiáng)債基規(guī)模約為38億元外，其余產(chǎn)品規(guī)模普遍偏小。國融融信消費(fèi)嚴(yán)選混合成立于2019年，截至目前是一只規(guī)模不足5000萬元的迷你基金，近1年、近3年、近5年、成立以來四個維度均錄得虧損，年化收益-2.10%。

成立以來長期虧損

根據(jù)國融證券歷年年報，從2017年成立至今，除2021年沒有披露經(jīng)營業(yè)績外，國融基金其他年份經(jīng)營均處于虧損狀態(tài)。其中，國融基金2023年度實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入2862.76萬元，凈虧損1366.21萬元。截至2023年，國融基金有員工43人，員工平均年齡35歲。

根據(jù)此前相關(guān)報道，早在2017年1月時國融證券董事長侯守法就曾確定國融基金第二大股東上海谷若是國融基金未來實(shí)施員工股權(quán)激勵的持股平臺公司。但這一計劃一直到2022年9月才得以落實(shí)。此后，上海谷若的持股方增加了包括徐進(jìn)在內(nèi)的多位國融基金員工，但截至2024年1月4日這些員工持有的股權(quán)比例不足5%。而根據(jù)此前的承諾書，國融基金員工實(shí)際上持有的股權(quán)比例，至少為49%。

來源：證券時報網(wǎng) 券商中國