據(jù)渤海證券5月13日公告，公司于2024年5月9日收到中國證券監(jiān)督管理委員會下發(fā)的《立案告知書》。因涉嫌財務顧問業(yè)務違法違規(guī)，根據(jù)《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規(guī)，2024年4月24日，證監(jiān)會決定對渤海證券立案。

根據(jù)Wind數(shù)據(jù)統(tǒng)計，當前共有6家券商在推進IPO進程，其中財信證券、開源證券、華寶證券、東莞證券、華龍證券因發(fā)行上市申請文件中記載的財務資料已過有效期，需要補充提交而進入中止狀態(tài)，目前僅有渤海證券正常在審。

公開資料顯示，渤海證券股份有限公司總部位于天津，天津市泰達國際控股（集團）有限公司為公司控股股東，天津市國資委為公司實際控制人。

2015年，渤海證券混改增資擴股，隨后在2016年10月與光大證券簽約，啟動IPO上市輔導。2021年12月28日進行預披露，2022年6月6日完成了預披露更新。

2023年3月1日晚，據(jù)上海證券交易所披露，渤海證券A股IPO申請狀態(tài)更新為“已受理”。招股書顯示，渤海證券此次A股IPO擬發(fā)行不少于8.93億股新股，募集資金總額扣除發(fā)行費用后，將全部用于補充公司的營運資金。

此外，今年2月，渤海證券1.67億股股權再度流拍。阿里資產(chǎn)司法拍賣平臺官網(wǎng)顯示，截至2月24日上午10時，天津市浩物嘉德汽車貿(mào)易有限公司（以下簡稱“浩物嘉德”）持有的渤海證券股份1.67億股股權較首拍折價20%拍賣，但遭遇二度流拍。

業(yè)績方面，渤海證券2023年年報顯示，公司當年營業(yè)收入21.01億元，營業(yè)利潤6.67億元，營業(yè)利潤率為31.76%。

業(yè)務結構上，2023年渤海證券自營業(yè)務在全部營收中占比34.04%，證券經(jīng)紀業(yè)務占比19.40%，期貨業(yè)務占比19.11%，信用業(yè)務占比13.87%，投資銀行占比6.39%，受托資產(chǎn)管理業(yè)務占比6.28%，另類投資業(yè)務占比1.92%，私募股權投資基金業(yè)務占比0.24%。

近期，監(jiān)管機構提出了“兩強兩嚴”的新理念，以進一步加強行業(yè)監(jiān)管，證券行業(yè)的罰單數(shù)量顯著增加。從業(yè)務領域來看，經(jīng)紀、投行、資管等傳統(tǒng)業(yè)務成為了違規(guī)行為的“重災區(qū)”，同時兩融、場外衍生品、自營等業(yè)務違規(guī)的頻率也有所上升。在監(jiān)管手段方面，多家機構和責任人被采取了出具警示函、責令整改、增加合規(guī)檢查次數(shù)、被認定為不適當人選、暫停保薦業(yè)務資格等行政監(jiān)管措施。

4月16日晚間，東吳證券發(fā)布公告稱，因涉嫌在國美通訊、紫鑫藥業(yè)非公開發(fā)行股票的保薦業(yè)務中未履行勤勉盡責的義務，于4月8日被證監(jiān)會立案調(diào)查。

5月5日晚間，華西證券發(fā)布公告稱，因在金通靈2019年非公開發(fā)行保薦項目的執(zhí)業(yè)過程中未履行勤勉盡責的義務，被江蘇證監(jiān)局暫停保薦業(yè)務資格6個月。

來源：界面新聞