4月10日晚，中國證監(jiān)會發(fā)布2023年法治政府建設(shè)情況。

證監(jiān)會表示，全年作出處罰決定539項，罰沒款金額63.89億元，市場禁入103人次。加強重大要案懲治，全年共辦理案件717件，其中重大案件186件。

同時，加速推進常態(tài)化退市，全年共47家公司退市，其中強制退市44家。對財務(wù)基礎(chǔ)薄弱、真實性存疑及存在重大違法違規(guī)的企業(yè)，采取重點問詢、現(xiàn)場檢查、底稿核查等措施。

“推動股票發(fā)行注冊制走深走實，加強發(fā)行上市全鏈條監(jiān)管需要進一步夯實資本市場基礎(chǔ)法律制度。” 有分析人士表示，加強誠信系統(tǒng)建設(shè)、調(diào)解系統(tǒng)建設(shè)，以高標準做好投資者權(quán)益保護，流程中“強監(jiān)管、防風(fēng)險與促發(fā)展”一體推進，有利于推動資本市場重點領(lǐng)域風(fēng)險持續(xù)收斂。

夯實全面注冊制下基礎(chǔ)制度建設(shè)，全面落實“零容忍”要求

資本市場基礎(chǔ)法律制度、重要制度的強化為市場運行提供了更加堅實的法律保障。例如，《公司法》、《私募投資基金監(jiān)督管理條例》等重要法律法規(guī)的修訂和完善，提高了市場主體的行為規(guī)范；制定《上市公司獨立董事管理辦法》，則推動形成更加科學(xué)的獨立董事制度體系。

修訂《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》，將企業(yè)債券總體納入公司債券監(jiān)管框架；修訂《期貨交易所管理辦法》，進一步夯實期貨交易所監(jiān)管的制度基礎(chǔ)；修訂《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，引導(dǎo)證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)提升服務(wù)實體經(jīng)濟質(zhì)效。這些措施有助于加強債券和期貨市場的監(jiān)管，提高證券期貨經(jīng)營機構(gòu)的服務(wù)實體經(jīng)濟的能力，提升上市公司的質(zhì)量，從而推動資本市場的整體健康發(fā)展。

在分析人士看來，全鏈條監(jiān)管核心除了嚴把IPO入口關(guān)、及時清退劣質(zhì)企業(yè)外，還在于能依據(jù)相關(guān)法規(guī)倒逼上市公司守法守規(guī)，依據(jù)制度嚴懲欺詐發(fā)行、財務(wù)造假、信披違規(guī)等違法違規(guī)行為。

在監(jiān)管執(zhí)法方面，證監(jiān)會全面落實“零容忍”要求，加強了對資本市場違法行為的打擊力度。通過辦理重大案件、加強日常監(jiān)管和改進監(jiān)管手段，有效維護了市場秩序，保護了投資者利益，提高了市場的誠信水平。

保護投資者合法權(quán)益，推動資本市場重點領(lǐng)域風(fēng)險持續(xù)收斂

在投資者保護方面，首例涉科創(chuàng)板上市公司特別代表人訴訟澤達易盛案以訴中調(diào)解結(jié)案，7195名投資者獲2.8億余元全額賠償。紫晶存儲案中介機構(gòu)通過先行賠付程序賠付1.7萬名投資者10.86億元，是新《證券法》修訂后的首單先行賠付實踐。證監(jiān)會首次適用當事人承諾制度維護投資者合法權(quán)益，分別與紫晶存儲案四家中介機構(gòu)簽署承諾認可協(xié)議。

其次，促進金融司法協(xié)同聯(lián)動，加快建設(shè)在線調(diào)解系統(tǒng)實現(xiàn)與“總對總平臺”、“12386熱線平臺”對接。充分發(fā)揮證券期貨糾紛多元化解機制功能，支持中國（深圳）證券仲裁中心高質(zhì)量辦理資本市場仲裁案件。

證監(jiān)會表示，將健全多元化糾紛解決機制，持續(xù)高標準做好投資者權(quán)益保護工作。圍繞中小投資者利益“痛點”深入開展持股行權(quán)活動，推動提升上市公司質(zhì)量。

2023年注冊制的推行使得企業(yè)上市流程更加透明、高效，降低了企業(yè)融資成本，資本市場服務(wù)實體經(jīng)濟和科技創(chuàng)新的質(zhì)效不斷增強。同時，監(jiān)管機構(gòu)通過建立健全風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警機制和加強權(quán)力監(jiān)督制約，提高了市場的穩(wěn)定性。

在優(yōu)化誠信建設(shè)制度機制上。截至2023年底，誠信數(shù)據(jù)庫共收錄主體信息111.7萬余條、證券期貨系統(tǒng)誠信信息14.3萬余條。持續(xù)做好證券期貨市場誠信信息公示查詢工作。并以此創(chuàng)新開展資本市場活躍主體嚴重失信預(yù)警公示，全年發(fā)現(xiàn)并公示嚴重違法失信信息244條，向全國公共信用信息平臺推送資本市場違法失信信息50262條。對欺詐發(fā)行、違規(guī)披露、證券服務(wù)未勤勉盡責(zé)等有關(guān)主體重點強化失信懲戒與信用監(jiān)管協(xié)同，資本市場的誠信水平得到了進一步提升。

在權(quán)力監(jiān)督制約方面，監(jiān)管機構(gòu)持續(xù)推進政務(wù)公開，加強法制審核，主動接受人大政協(xié)監(jiān)督以及司法監(jiān)督，確保了監(jiān)管權(quán)力的規(guī)范透明運行。全年辦理行政應(yīng)訴案件556件，行政糾紛得到及時有效的化解。這些措施有助于構(gòu)建一個更加公開、公平、公正的市場環(huán)境，增強了監(jiān)管機構(gòu)的公信力和權(quán)威性。

證監(jiān)會表示，2024年，緊緊圍繞高質(zhì)量發(fā)展這個主題，堅持監(jiān)管“長牙帶刺”、有棱有角，“零容忍”打擊資本市場違法違規(guī)行為，嚴懲欺詐發(fā)行、財務(wù)造假等市場亂象，為實現(xiàn)資本市場高質(zhì)量發(fā)展提供堅強法治保障。堅持強監(jiān)管、防風(fēng)險與促發(fā)展一體推進，推動資本市場重點領(lǐng)域風(fēng)險持續(xù)收斂。

來源：界面新聞