南方財(cái)經(jīng)全媒體記者翁榕濤 實(shí)習(xí)生陳欣 廣州報(bào)道

近日，廣發(fā)證券股份有限公司（000776.SZ，下稱廣發(fā)證券）發(fā)布了2023年度財(cái)報(bào)并召開了網(wǎng)上業(yè)績說明會(huì)。

財(cái)報(bào)顯示，廣發(fā)證券實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入233億元，同比減少7.29%；歸母凈利潤為69.78億元，同比減少12.00%。總資產(chǎn)為6821.82億元，較上年末增加10.52%；值得關(guān)注的是，2022年廣發(fā)證券的營業(yè)收入和歸母凈利潤亦同比減少了26.62%、26.95%，已經(jīng)持續(xù)兩年業(yè)績承壓。

展望未來發(fā)展，廣發(fā)證券董事長、總經(jīng)理林傳輝在業(yè)績說明會(huì)上表示，2024年是加快建設(shè)金融強(qiáng)國的開局之年，廣發(fā)證券將堅(jiān)持以人民為中心的價(jià)值取向，充分發(fā)揮作為直接融資“服務(wù)商”、資本市場“看門人”、社會(huì)財(cái)富“管理者”的功能性，持續(xù)推動(dòng)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型，為發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力貢獻(xiàn)廣發(fā)力量。

交易及機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)表現(xiàn)亮眼

受A股市場劇烈波動(dòng)影響，自2022年以來，作為券商主要營收來源的證券經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理和投行業(yè)務(wù)都明顯承壓。2023年，上證指數(shù)下跌3.7%，深證成指下跌13.5%；滬深兩市全年成交額為212.2萬億元，同比減少5.5%。

證券行業(yè)的業(yè)績表現(xiàn)和A股息息相關(guān)。截至4月3日，A股上市券商中已有23家發(fā)布2023年年報(bào)，營業(yè)收入和歸母凈利潤同比均實(shí)現(xiàn)正增長的公司只有11家。

從具體的四大主營業(yè)務(wù)來看，2023年廣發(fā)證券投資銀行業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)營收5.82億元，同比下降3.34%；財(cái)富管理業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)營收103.31億元，同比下降5.14%；交易及機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)營收37.09億元，同比增長29.43%；投資管理業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)營收78.91，同比下降20.64%。除了交易及機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)了正向增長外，其他三個(gè)業(yè)務(wù)板塊的收入都有所下滑。

交易及機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)即廣發(fā)證券通過從權(quán)益、固定收益及衍生品的投資交易、另類投資及做市服務(wù)賺取投資收入及利息收入，向機(jī)構(gòu)客戶提供交易咨詢及執(zhí)行、投資研究服務(wù)和主經(jīng)紀(jì)商服務(wù)賺取手續(xù)費(fèi)及傭金。

2023年，廣發(fā)證券推出“廣發(fā)智匯”機(jī)構(gòu)綜合服務(wù)平臺(tái)，通過整合公司資源，為機(jī)構(gòu)與企業(yè)客戶提供綜合解決方案，增強(qiáng)機(jī)構(gòu)客戶服務(wù)能力。同時(shí)，作為場外衍生品業(yè)務(wù)一級交易商，廣發(fā)證券為機(jī)構(gòu)客戶提供以場外衍生品為載體的資產(chǎn)配置和風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案。

截至2023年12月31日，公司柜臺(tái)市場累計(jì)發(fā)行產(chǎn)品數(shù)量103184只，累計(jì)發(fā)行產(chǎn)品規(guī)模約24456.3億元，期末產(chǎn)品市值約1895.24億元。2023年，隨著場內(nèi)衍生品標(biāo)的逐漸豐富，場內(nèi)衍生品市場流動(dòng)性逐步上升，投資者群體不斷擴(kuò)大。廣發(fā)證券做市及自營投資較好地抓住了市場波動(dòng)帶來的交易機(jī)會(huì)，取得了較好的收益。

對于其他業(yè)務(wù)板塊業(yè)績下滑，廣發(fā)證券在財(cái)報(bào)解釋為，主要?dú)w因于手續(xù)費(fèi)及傭金凈收入、利息凈收入的減少，影響了證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和資產(chǎn)管理及基金管理業(yè)務(wù)的表現(xiàn)。

從主要會(huì)計(jì)項(xiàng)目來看，廣發(fā)證券2023年手續(xù)費(fèi)及傭金凈收入為145.12億元，同比2022年的163.63億元減少了11.31%，利息凈收入為31.36億元，同比減少了23.53%；投資收益53億元，同比增加了20.94%。

在業(yè)績說明會(huì)上，有投資者表示，年報(bào)顯示經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)凈收入從2022年的63.87億元下降到58.10億元。公司應(yīng)該如何實(shí)現(xiàn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的可持續(xù)發(fā)展？

林傳輝表示，廣發(fā)證券將踐行“以客戶為中心”的經(jīng)營理念，通過調(diào)整組織架構(gòu)等系列改革推進(jìn)落實(shí)平臺(tái)化轉(zhuǎn)型，提升服務(wù)居民財(cái)富管理能力；加強(qiáng)線上獲客運(yùn)營，積極開拓多渠道流量，持續(xù)提升易淘金平臺(tái)用戶體驗(yàn)；加快推進(jìn)財(cái)富管理轉(zhuǎn)型，根據(jù)客戶需求及市場變化，持續(xù)完善多資產(chǎn)多策略布局，提高財(cái)富管理綜合解決方案供給能力。

盡管財(cái)富管理業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有所下滑，但仍有可圈可點(diǎn)之處。

比如，2023年廣發(fā)經(jīng)紀(jì)(香港)在香港股票市場全年低迷的情況下，凈收入增加22.58%，產(chǎn)品保有量同比增加28.75%，產(chǎn)品總收入同比增加68.93%，財(cái)富管理收入同比增長30.86%，財(cái)富管理轉(zhuǎn)型效果明顯。

在資管業(yè)務(wù)方面，廣發(fā)證券主要通過全資子公司廣發(fā)資管、廣發(fā)期貨及間接全資持股的子公司廣發(fā)資管(香港)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。截至2023年末，廣發(fā)資管管理的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃和專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈值規(guī)模較2022年末分別 下降43.68%和10.65%，單一資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈值規(guī)模較2022 年末上升48.57%，合計(jì)規(guī)模較2022年末下降24.53%。根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)數(shù)據(jù)，截至2023年四季度，廣發(fā)資管的私募資產(chǎn)管理月均規(guī)模排名第七。

此外，廣發(fā)證券公募基金管理業(yè)務(wù)主要通過控股子公司廣發(fā)基金和參股公司易方達(dá)基金開展，私募基金管理業(yè)務(wù)主要通過全資子公司廣發(fā)信德開展。

截至2023年末，旗下控股子公司廣發(fā)基金管理的公募基金規(guī)模合計(jì)12209.82億元，剔除貨幣市場型基金后的規(guī)模合計(jì)6702.46億元，行業(yè)排名第三。參股子公司易方達(dá)基金的公募基金規(guī)模合計(jì)16773.40億元，剔除貨幣市場型基金后的規(guī)模合計(jì)10139.37億元，行業(yè)排名第一。廣發(fā)信德聚焦布局生物醫(yī)藥、智能制造、新能源、企業(yè)服務(wù)等行業(yè)，實(shí)繳規(guī)模超過170億元。

明確三個(gè)主要發(fā)展方向

在當(dāng)前形勢下，林傳輝對于證券行業(yè)的格局與未來趨勢指出，加快建設(shè)金融強(qiáng)國，推動(dòng)證券行業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展，是當(dāng)下的重要任務(wù)。同時(shí)，加快發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力，明確證券行業(yè)在金融體系中的功能性定位，也是行業(yè)發(fā)展的重要方向。監(jiān)管層面的“強(qiáng)”與“嚴(yán)”，將持續(xù)優(yōu)化證券行業(yè)的發(fā)展生態(tài)，為行業(yè)的穩(wěn)健發(fā)展提供保障。此外，金融科技的快速發(fā)展與制度型雙向開放，將推動(dòng)證券行業(yè)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新變革，為行業(yè)的未來發(fā)展注入新的動(dòng)力。

基于上述判斷，林傳輝認(rèn)為廣發(fā)證券作為資本市場的重要中介機(jī)構(gòu)，需要充分發(fā)揮直接融資“服務(wù)商”、資本市場“看門人”、社會(huì)財(cái)富“管理者”的功能，加快自身高質(zhì)量發(fā)展，為資本市場穩(wěn)定健康運(yùn)行提供保障。

具體來說，在擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)模、提升服務(wù)質(zhì)量方面，廣發(fā)證券明確了三個(gè)主要發(fā)展方向。首先，公司將做強(qiáng)主業(yè)，提高服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)及增強(qiáng)資本市場內(nèi)在穩(wěn)定性的能力。其次，構(gòu)建高效的治理結(jié)構(gòu)，以組織創(chuàng)新保障高質(zhì)量發(fā)展的勢能。最后，不斷加強(qiáng)文化建設(shè)，以強(qiáng)大的精神內(nèi)核筑牢高質(zhì)量發(fā)展的根基。

在推進(jìn)公司市值管理方面，暨南大學(xué)管理學(xué)院院長、廣發(fā)證券獨(dú)立非執(zhí)行董事黎文靖表示，2024年2月，公司制定并披露了“質(zhì)量回報(bào)雙提升”行動(dòng)方案，結(jié)合公司發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營實(shí)際，為切實(shí)提高上市公司的可投性，增強(qiáng)投資者信心，促進(jìn)公司穩(wěn)健可持續(xù)發(fā)展，公司將聚焦主責(zé)主業(yè)，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，規(guī)范公司治理，強(qiáng)化核心競爭力，推動(dòng)公司高質(zhì)量發(fā)展再上新臺(tái)階。

關(guān)于2024年度的發(fā)展戰(zhàn)略，廣發(fā)證券年報(bào)指出，公司力爭“成為具有國際競爭力、品牌影響力和系統(tǒng)重要性的現(xiàn)代投資銀行”。堅(jiān)持以“客戶中心導(dǎo)向”為貫穿始終的戰(zhàn)略綱領(lǐng)，本著協(xié)同原則和創(chuàng)新精神，洞悉客戶需求;立足新發(fā)展階段，聚焦主責(zé)主業(yè)，優(yōu)化業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)，強(qiáng)化自我革新，推動(dòng)發(fā)展模式向高質(zhì)量發(fā)展轉(zhuǎn)變，全面推進(jìn)投資銀行、財(cái)富管理、交易及機(jī)構(gòu)、投資管理等四大業(yè)務(wù)的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型和升級。