經(jīng)濟觀察網(wǎng) 記者 鄒永勤 2月9日，證監(jiān)會官網(wǎng)發(fā)布公告稱，為深入貫徹中央金融工作會議精神，全面加強金融監(jiān)管，堅持監(jiān)管“長牙帶刺”，近日，證監(jiān)會組織稽查執(zhí)法、日常監(jiān)管力量集中查辦了招商證券多名從業(yè)人員買賣股票等違法違規(guī)行為；并強調(diào)要依托刑事追責、行政處罰、行政監(jiān)管措施、內(nèi)部問責對招商證券（600999.SH）進行立體化懲戒。

具體措施包括：一是對63人作出行政處罰，合計罰沒8173萬元，對1人作出終身證券市場禁入措施；二是將1人涉嫌內(nèi)幕交易行為移送司法機關(guān)處理；三是對46人采取行政監(jiān)管措施，其中擬對3人采取認定為不適當人選，對5人采取監(jiān)管談話、38人采取出具警示函；四是對負有從業(yè)人員管理責任的招商證券，采取責令增加合規(guī)檢查次數(shù)的行政監(jiān)管措施，對公司董事長采取出具警示函、2名時任合規(guī)總監(jiān)采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施，并督促招商證券啟動內(nèi)部問責，約談相關(guān)違規(guī)人員，落實問責全覆蓋。

天眼查平臺顯示，招商證券現(xiàn)任董事長霍達具備豐富的證監(jiān)系統(tǒng)工作經(jīng)歷：自1997年4月至2007年12月在中國證監(jiān)會工作，歷任主任科員、副處長、處長；2007年12月至2009年11月任中國證監(jiān)會深圳監(jiān)管局黨委委員、局長助理；2009年11月至2010年12月任中國證監(jiān)會市場監(jiān)管部副巡視員；2010年12月至2014年2月任中國證監(jiān)會市場監(jiān)管部副主任；2014年2月至2015年3月任中國證監(jiān)會公司債券監(jiān)管部主任；2015年3月至2017年4月?lián)沃袊C監(jiān)會市場監(jiān)管部主任；2017年9月至2019年1月?lián)沃袊C監(jiān)會第十七屆發(fā)行審核委員會兼職委員；2017年5月起擔任招商證券董事長。

公開信息顯示，招商證券現(xiàn)任合規(guī)總監(jiān)胡宇于1996年7月至2015年1月任深圳證監(jiān)局政策法規(guī)處副主任科員、機構(gòu)監(jiān)管處主任科員、黨委辦公室副主任、主任、稽查一處處長；2015年2月至2016年10月任海南證監(jiān)局黨委委員、紀委書記；2016年11月至2018年7月任廣東證監(jiān)局黨委委員、紀委書記；2018年至今任招商證券合規(guī)總監(jiān)。值得注意的是，胡宇已于2024年1月31日申請辭去合規(guī)總監(jiān)等職務(wù)，但招商證券以公司相關(guān)制度以及經(jīng)營管理需要為由，讓其繼續(xù)履行合規(guī)總監(jiān)職責至退休之日。

在胡宇之前，招商證券現(xiàn)任副總裁趙斌曾于2016年至2018年擔任合規(guī)總監(jiān)一職。

同一天，深圳證監(jiān)局也發(fā)布了多份行政監(jiān)管措施決定書，披露了對招商證券以及上述高管的處罰措施。行政監(jiān)管措施決定書指出，經(jīng)查，招商證券多名員工曾存在借用他人證券賬戶長期交易股票、私下接受客戶委托交易股票、委托他人炒股等違法違規(guī)行為，相關(guān)問題反映出公司合規(guī)內(nèi)控管理不到位，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第166號，以下簡稱《合規(guī)管理辦法》）第六條第四項的規(guī)定。

決定書指出，霍達作為招商證券董事長，對上述問題負有管理責任。根據(jù)《合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對霍達采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

同時，趙斌作為招商證券時任合規(guī)總監(jiān)，胡宇作為現(xiàn)任合規(guī)總監(jiān)，對相關(guān)違規(guī)行為負有管理責任。根據(jù)《合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對趙斌和胡宇采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施，“請按我局指定日期攜帶有效的身份證件到我局（地址：深圳市福田區(qū)筍崗西路2008號體育大廈東座）接受監(jiān)管談話”。

另外，宗長玉在擔任招商證券投資銀行部項目負責人、投資銀行業(yè)務(wù)十部負責人期間，于2014年10月至2017年6月控制使用“宗某炎”證券賬戶交易股票。該行為違反了2005年修訂的《中華人民共和國證券法》第四十三條，以及《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2008〕30號，以下簡稱《試行規(guī)定》）第六條第三款的規(guī)定。

根據(jù)《試行規(guī)定》第二十六條第一款規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定：認定宗長玉，自監(jiān)管措施決定作出之日起1年內(nèi)不得擔任證券公司投資銀行業(yè)務(wù)團隊負責人職務(wù)或?qū)嶋H履行上述職務(wù)。

此外，行政監(jiān)管措施決定書還同時強調(diào)稱，根據(jù)《合規(guī)辦法》第三十二條規(guī)定，“我局決定對你公司采取責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)的行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)對上述問題深入全面整改，嚴格內(nèi)部問責，加強從業(yè)人員行為管理，切實采取有效措施防范內(nèi)控管理漏洞，杜絕類似問題再次發(fā)生。在2024年1月至2024年12月期間，每季度開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，在每次檢查后10個工作日內(nèi)，向我局報送合規(guī)檢查報告”。

董事長被出具警示函、相關(guān)高管遭遇行政監(jiān)管措施，這對一家上市公司而言是重大的需要披露的信息，但記者留意到，截至發(fā)稿時招商證券并未有相關(guān)公告發(fā)布。為此，記者致電該公司董秘處，咨詢?yōu)楹螞]有發(fā)布相關(guān)的公告。接電話的工作人員表示，她們暫時并未收到這方面的信息，由于今天已經(jīng)放假，需要等節(jié)后上班時才能核實該消息的真假。