經(jīng)濟觀察報 記者 王雅潔 任天天等了7年。

7年前，身為一家央企子公司科創(chuàng)部門負(fù)責(zé)人的他，帶頭推進(jìn)一項新能源科技創(chuàng)新的項目，期間投入大量的財力與精力，最后無疾而終。對于彼時項目失敗給其帶來的影響，他已不愿多談。多年過去，當(dāng)國務(wù)院國資委明確表態(tài)“鼓勵創(chuàng)新，寬容失敗”時，任天天舒了口氣：“這只是個開始，未來還要看配套政策以及激勵政策的改革是什么樣。”

6月8日，國務(wù)院國資委黨委委員、副主任翁杰明在一次關(guān)于科技創(chuàng)新的專題推進(jìn)會中表示，未來將大力弘揚企業(yè)家精神、科學(xué)家精神，加快建立科技創(chuàng)新方面的合規(guī)免責(zé)清單，對未達(dá)到預(yù)期目標(biāo)、造成資產(chǎn)損失或其他不良后果的，可免予追責(zé)。

按照國務(wù)院國資委的要求，6月16日，甘肅省國資委一名國資人士對經(jīng)濟觀察報記者表示，該地剛剛開始考慮建立科技創(chuàng)新方面的合規(guī)免責(zé)清單。此前，該地是根據(jù)三年前出臺的違規(guī)投資經(jīng)營決策責(zé)任追究管理辦法來進(jìn)行科技創(chuàng)新項目的風(fēng)險衡量。

對于各大央企和地方國企來說，創(chuàng)新動力不足，創(chuàng)新周期戰(zhàn)線過長是長期積弊的問題所在。

在國資專家祝波善看來，國企運作是典型的風(fēng)險規(guī)避型，并越來越嚴(yán)重，其成因是一個系統(tǒng)性的因素，導(dǎo)致不創(chuàng)新是最穩(wěn)妥的、最安全的。另一位研究者劉明宇則認(rèn)為國企正在承擔(dān)國家和社會層面越來越高的期待，以至于成為“不可承受之重”。

“對科技創(chuàng)新的風(fēng)險投資和產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營都需要發(fā)揮企業(yè)家精神，它的治理模式和激勵機制迥異于成熟期的產(chǎn)業(yè)”，復(fù)旦大學(xué)管理學(xué)院應(yīng)用經(jīng)濟學(xué)系副教授劉明宇說。

創(chuàng)新是企業(yè)家精神的核心。合規(guī)免責(zé)清單能為國企的科技創(chuàng)新能力解一次綁嗎？

立項

一家石油化工企業(yè)工程技術(shù)試驗中心主任倪黎介紹，科技創(chuàng)新的邏輯，主要是以科研項目的形式來體現(xiàn)。科研課題的申報包括國家級課題、總部課題、該公司自己的課題，以及其他分子公司的課題等不同層面的課題。在這其中，還要考慮一些相關(guān)的專業(yè)現(xiàn)場改造，以及科技領(lǐng)域的操作工人針對生產(chǎn)裝置提供的改動建議等。

在立項過程中，常見的阻礙包括有些科研項目不符合公司未來發(fā)展方向和規(guī)劃，岳連澤說：“或者包括相關(guān)人員提出來的課題和系統(tǒng)內(nèi)研究院做的課題有重復(fù)的情況，或者是不符合公司未來定位發(fā)展，有些項目的操作人員思路存在局限性，且和現(xiàn)有商品結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)鏈匹配不上，做出來也不一定賣得出去，推銷到市場上去，和產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)聯(lián)度不高。”

這是一項系統(tǒng)工程。

陽光時代律師事務(wù)所合伙人朱昌明認(rèn)為，科研項目立項，從內(nèi)部來看，還是很復(fù)雜的，但是對于科技創(chuàng)新主體的企業(yè)而言，無論是科研技術(shù)人員本身，還是科技創(chuàng)新項目的推進(jìn)，都需要更多地從市場需求出發(fā)，通過市場需求的角度來進(jìn)行牽引。

但在實際操作中，并不是所有企業(yè)都能踐行充分市場化的思維。

岳連澤直言，自己所在的企業(yè)，并不是不想按照市場化的規(guī)律行事，但是迫于考核的要求，不敢去冒更多的風(fēng)險，情愿放棄高收益且有市場前景但是周期長的項目，轉(zhuǎn)而選擇更穩(wěn)妥、更安全的小項目。“科技創(chuàng)新意味著從零到一，從無到有，這其中失敗的風(fēng)險與責(zé)任，究竟誰來承擔(dān)？反正我不愿意承擔(dān)。”對于岳連澤而言，簽署了任期制與契約化的他，并不想在任期內(nèi)冒險行事，能踏踏實實不出錯的完成任務(wù)，就很好了。

創(chuàng)新動力不足旨在于此，還有審批流程的掣肘。

一名央企在滬國企研究所的科研管理部門領(lǐng)導(dǎo)表示，一直以來，企業(yè)內(nèi)部在科技創(chuàng)新的投資項目審批上，都是比較繁瑣的，比如說重大項目投資，以前30萬（現(xiàn)在已修改為500萬以上）以上的投資項目就要走三重一大（包括重大事項決策、重要干部任免、重大項目投資決策、大額資金使用）程序，均需要通過黨委會前置決策，然后再通過所務(wù)會來討論審核其項目的具體支出。等到項目實際開始運作時，還需要走所內(nèi)的運作流程審批。

上述領(lǐng)導(dǎo)說：“各個環(huán)節(jié)還是比較多的，經(jīng)過了這些必須的環(huán)節(jié)，錢才能投出去，在有些環(huán)節(jié)當(dāng)中，我們得反復(fù)解釋相關(guān)項目的細(xì)節(jié)情況，比如黨委會討論投資可行性，以及投資方向的研判，這些都要層層把關(guān)。”該領(lǐng)導(dǎo)表示，他的意思并不是前置討論等相關(guān)環(huán)節(jié)完全沒有可取之處，只是市場不等人，有時候等幾輪會議下來，最佳的投資時機已經(jīng)過去了。

倪黎在推進(jìn)項目的過程中，也遇到了類似的情況。

他舉例表示，和民企相比，比如投資多少，審批權(quán)限何如，民企領(lǐng)導(dǎo)一拍板就決定了，但在倪黎的企業(yè)，不同的投資額要上不同的會，比如上董事會，上黨委會等等，各種合同和合作還要審批，流程方面比較繁瑣，人員不是那么靈活。

但他對上述做法亦表示理解：“在對外合作上，國企還是比較謹(jǐn)慎的，站在公司領(lǐng)導(dǎo)的角度考慮，投進(jìn)去那么多錢，肯定要考慮萬一失敗了怎么辦，是否會影響到公司的利潤，畢竟企業(yè)還是以盈利為目的的，開會審批也有其存在的意義。”

轉(zhuǎn)化

在上述石油化工企業(yè)長嶺分公司員工符浩看來，科研成果轉(zhuǎn)化時，需要從實驗室的小環(huán)境中，轉(zhuǎn)變成工業(yè)化的東西，即設(shè)備的大型化、連續(xù)化、自動化，在這個過程中，需要通盤考慮成本如何降低，人工如何減少等實際挑戰(zhàn)。在時間周期上，科研人員甚至需要花費十年、二十年的時間去做上述事情，非常艱辛，相當(dāng)于把前沿的科學(xué)從零變到一，難度非常大。

符浩直言“這個很難，我做了很多年，很不容易。”

岳連澤說：“任何一個科技創(chuàng)新都和激勵緊密相關(guān)，現(xiàn)在科技成果轉(zhuǎn)化的激勵政策要加大，雖然頂層已經(jīng)出臺了相關(guān)的轉(zhuǎn)化激勵辦法，但是應(yīng)用的時候要審批，還有成果轉(zhuǎn)化后續(xù)的應(yīng)用的衡量，要達(dá)到什么樣的效果，轉(zhuǎn)化成果什么樣的，怎么去兌現(xiàn)，都是難點。”他希望出臺新的科技成果轉(zhuǎn)化激勵政策。

在岳連澤看來，以其所在的工程技術(shù)領(lǐng)域創(chuàng)新為例，在工程應(yīng)用領(lǐng)域，相關(guān)的科技創(chuàng)新可能不像特別尖端的科技創(chuàng)新那樣引人注目，其創(chuàng)新主要是在工程中應(yīng)用推廣，一直以來，轉(zhuǎn)化應(yīng)用推廣做的都不是太好，即便推出去，市場競爭力也沒有那么強，加上針對成果推廣也沒有更多的激勵措施，下面的員工壓根沒有動力做這件事情，不是很熱衷，畢竟如何激勵，激勵方向以及激勵定位還有金額評估的細(xì)節(jié)都沒有相關(guān)的政策規(guī)定，岳連澤所在的企業(yè)沒有相關(guān)經(jīng)驗可以參考。

他說：“這其中還有很多盲點，而且，即便推廣至像高精尖的科技成果轉(zhuǎn)化那樣的市場應(yīng)用中，后續(xù)的評估也有很大的困難，也會導(dǎo)致推廣不能落地的情況出現(xiàn)。”

岳連澤直言，科技創(chuàng)新的原動力不僅僅在于個人對科技創(chuàng)新的熱情，還有激勵的加持，才能推動科技創(chuàng)新向前走。

盡管國家已經(jīng)出臺了多項有關(guān)的科研成果轉(zhuǎn)換的激勵政策，但對于國有資產(chǎn)流失控訴的擔(dān)憂，依然綁住了創(chuàng)新者的手腳。

長期身處科研一線的兵器裝備集團上海電控所朱徐華提及上述難題時則表示，按照國家政策的要求，鼓勵相關(guān)院所進(jìn)行國資增值保值，同時展開必要的軍民融合和投資。但是，在實際運營過程中，領(lǐng)導(dǎo)層還是擔(dān)心一旦轉(zhuǎn)化之后，合資并購以后，還有國資和外圍資產(chǎn)成立新機構(gòu)之后，會出現(xiàn)國資流失的情況。

朱徐華所在的單位正處于轉(zhuǎn)型期，目前對于外部優(yōu)勢的企業(yè)力量，以及合資并購的需求一直存在，但是推進(jìn)起來卻遇到了不少阻礙，其中包括對外面公司估值的顧慮，投資入股后怎么有效管控資金，執(zhí)行過程中還要考慮以后面臨的各種審計等，朱徐華說：“我們一直在考慮如何規(guī)避這些問題，考慮得越多，推進(jìn)得越緩慢。”

對于這一點，朱昌明的理解是，在科研體制上，科技研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化之間是脫節(jié)的，科研人員即使形成了科技成果，到了產(chǎn)業(yè)化、大規(guī)模推廣階段也存在嚴(yán)重脫節(jié)的問題，科研人員的目標(biāo)和考核是專利，是論文，是職稱和評獎，而不是轉(zhuǎn)化應(yīng)用和經(jīng)濟收益。

朱昌明認(rèn)為，國有企事業(yè)單位科研人員有著根深蒂固的認(rèn)識，就是認(rèn)為產(chǎn)業(yè)化和自己沒關(guān)系，也不是自己的強項。由此導(dǎo)致的后果就是，科研機構(gòu)對成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化沒有積極性，科研成果一開始就沒有結(jié)合市場需求，也沒有考慮產(chǎn)業(yè)化所需要的生產(chǎn)成本和供應(yīng)鏈配套等因素；企業(yè)則轉(zhuǎn)化能力嚴(yán)重不足，投入大但成果轉(zhuǎn)化成功率不高，即使轉(zhuǎn)化成功也可能因為成本高而難以規(guī)模銷售，科技成果轉(zhuǎn)化后不能賺錢，長此以往企業(yè)對承接的科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化也沒有積極性。

改革

為了打破科技創(chuàng)新的發(fā)展桎梏，國務(wù)院國資委開始發(fā)力。

6月8日，國務(wù)院國資委黨委委員、副主任翁杰明表示，要建立完善合規(guī)免責(zé)清單，進(jìn)一步鼓勵創(chuàng)新、寬容失敗。各中央企業(yè)、各地國資委要堅決落實“三個區(qū)分開來”要求，大力弘揚企業(yè)家精神、科學(xué)家精神，加快建立科技創(chuàng)新方面的合規(guī)免責(zé)清單，或在已有的經(jīng)營投資免責(zé)事項清單中補充完善相關(guān)內(nèi)容，明確具體免責(zé)事項、范圍標(biāo)準(zhǔn)、實施程序等。在依法依規(guī)、權(quán)責(zé)匹配、勤勉盡責(zé)、未謀取不正當(dāng)利益的前提下，對未達(dá)到預(yù)期目標(biāo)、造成資產(chǎn)損失或其他不良后果的，可免予追責(zé)，充分寬容探索未知過程中的失敗，支持國有企業(yè)家和科技人員甩開膀子大膽闖、心無旁騖干科研、一心一意搞創(chuàng)新。

粵開證券首席經(jīng)濟學(xué)家羅志恒認(rèn)為，當(dāng)前中國經(jīng)濟已從高速增長轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，經(jīng)濟將從房地產(chǎn)金融繁榮走向科技和制造強國階段，在加快構(gòu)建新發(fā)展格局的當(dāng)下尤其需要科技支撐更高水平的經(jīng)濟循環(huán)。科技創(chuàng)新和投資經(jīng)營存在較大的不確定性，其高風(fēng)險特性需要匹配更加包容試錯的生產(chǎn)關(guān)系和體制機制。因此，完善合規(guī)免責(zé)清單是加快構(gòu)建新發(fā)展格局的必然要求。

上海天強管理顧問有限公司總經(jīng)理祝波善則認(rèn)為，國資委的態(tài)度非常有必要，因為國有企業(yè)的運作是典型的風(fēng)險規(guī)避性，并且越來越嚴(yán)重。面對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的外部環(huán)境，缺乏創(chuàng)新意識、創(chuàng)新機制、創(chuàng)新能力。

祝波善說：“這個態(tài)度可以起到一定的效果，但也不能太樂觀，改變這種創(chuàng)新不足的狀況，不是一個清單可以真正解決的問題。這里牽涉到我們的整個體系、習(xí)慣。具體到參與決策者的個人，不創(chuàng)新是最穩(wěn)妥、最安全的。”

朱昌明則認(rèn)為，清單僅僅解決了國企擔(dān)心創(chuàng)新失敗的追責(zé)問題，國企只有通過改革成為真正的市場微觀主體，才能真正了解市場需求并進(jìn)而作為創(chuàng)新主體去牽頭開展創(chuàng)新工作，國企還要轉(zhuǎn)型成為科研主體和產(chǎn)業(yè)主體，解決產(chǎn)研脫節(jié)的問題，才能研發(fā)出解決市場需求、適合產(chǎn)業(yè)化的科技成果。

復(fù)旦大學(xué)管理學(xué)院應(yīng)用經(jīng)濟學(xué)系副教授劉明宇認(rèn)為，目前國企承擔(dān)科創(chuàng)任務(wù)面臨兩大挑戰(zhàn)。第一項挑戰(zhàn)是國有企業(yè)面臨體制機制的約束，在市場競爭中缺乏靈活性。

劉明宇認(rèn)為國有資本是一類特殊的資本，一方面是所有者的全民屬性，另一方面承擔(dān)的任務(wù)具有多目標(biāo)特征。前者使得政府要通過一個長委托代理鏈條進(jìn)行監(jiān)督，防范國有資產(chǎn)流失。國有企業(yè)的投資、經(jīng)營過程必然受到各種嚴(yán)格的監(jiān)管和規(guī)章、制度約束。同時，國有企業(yè)不僅有國有資本保值增值的經(jīng)濟性目標(biāo)，也有政策性的任務(wù)，國有企業(yè)的發(fā)展要服務(wù)服從國家戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)政策。

但是，外部施加的目標(biāo)越多，約束越剛性，企業(yè)的靈活性就越低。科技創(chuàng)新卻要求企業(yè)在市場行動、機制創(chuàng)新方面具有高度的自主性和快速反應(yīng)能力。

第二項挑戰(zhàn)則是國家和社會層面對國企越來越高的期望，給它施加了不能承受之重。

劉明宇說：“國有企業(yè)原來承擔(dān)的政策性任務(wù)，如發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，可以通過國有資本與社會資本的合作，利用市場機制來完成。現(xiàn)在的期望是讓國有企業(yè)承擔(dān)更多科技創(chuàng)新的具體任務(wù)，直接進(jìn)行關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域的突破和產(chǎn)業(yè)化推進(jìn)，這對國有企業(yè)而言是一項巨大的挑戰(zhàn)。對科技創(chuàng)新的風(fēng)險投資和產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營都需要發(fā)揮企業(yè)家精神，它的治理模式和激勵機制迥異于成熟期的產(chǎn)業(yè)。在國有企業(yè)面臨較強機制約束的背景下，需要注意給國有企業(yè)的任務(wù)必須有一個合理的邊界，否則會產(chǎn)生不可能完成的任務(wù)。”

在劉明宇看來，要避免出現(xiàn)上述情況，就要厘清國企的性質(zhì)和在科創(chuàng)領(lǐng)域的角色扮演的問題。劉明宇表示，科技創(chuàng)新從基礎(chǔ)研究、應(yīng)用開發(fā)到產(chǎn)業(yè)化、產(chǎn)業(yè)整合、再創(chuàng)業(yè)，有一個長生命周期，國企參與哪些環(huán)節(jié)？國企是代表政府參與、推進(jìn)科創(chuàng)項目，還是自身要成長為有創(chuàng)新競爭力的市場主體？明確了國企在科創(chuàng)領(lǐng)域的角色，那么就可以通過限定任務(wù)范圍和提高國企的機制包容性，來實現(xiàn)任務(wù)和能力的配稱。