經(jīng)濟(jì)觀察網(wǎng)記者 張曉暉 IPO現(xiàn)場(chǎng)檢查以及3月1日施行的刑法修正案(十一)中欺詐發(fā)行最高可判15年的威懾力,正在顯現(xiàn)。
近期,被監(jiān)管抽中IPO現(xiàn)場(chǎng)檢查的20家申請(qǐng)企業(yè)中,已有16家主動(dòng)撤回申請(qǐng),這一現(xiàn)象受到市場(chǎng)的關(guān)注。其中涉及創(chuàng)業(yè)板和科創(chuàng)板的多家擬上市公司。
根據(jù)2021年2月26日的上交所披露信息,本次首發(fā)企業(yè)信息披露質(zhì)量現(xiàn)場(chǎng)檢查涉及9家科創(chuàng)板申報(bào)項(xiàng)目,有7家項(xiàng)目的發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)分別在收到現(xiàn)場(chǎng)檢查書(shū)面通知后10個(gè)工作日內(nèi)撤回首發(fā)申請(qǐng)和撤銷保薦,其中有6家處于首輪問(wèn)詢回復(fù)階段。
上交所表示高度重視上述項(xiàng)目撤回情況,正在對(duì)相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行分析梳理。
從申請(qǐng)到撤回
浙江開(kāi)創(chuàng)環(huán)保科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“開(kāi)創(chuàng)環(huán)保”)正是撤回IPO申請(qǐng)的其中之一家。
2020年11月7日,開(kāi)創(chuàng)環(huán)保簽署科創(chuàng)板上市招股說(shuō)明書(shū),2020年11月10日獲得證監(jiān)會(huì)受理。此次開(kāi)創(chuàng)環(huán)保擬融資3.96億元,發(fā)行不超過(guò)36,017,574股,占發(fā)行后總股本比例不低于25.00%,發(fā)行后總股本不超過(guò)144,070,294股。
開(kāi)創(chuàng)環(huán)保的保薦機(jī)構(gòu)是海通證券。
招股書(shū)顯示,開(kāi)創(chuàng)環(huán)保是一家專業(yè)從事膜法水處理的國(guó)家高新技術(shù)企業(yè),主營(yíng)業(yè)務(wù)是以中空纖維超微濾膜的自主研發(fā)和生產(chǎn)為核心,在此基礎(chǔ)上為客戶提供膜器件、膜設(shè)備、膜綜合應(yīng)用解決方案及后端運(yùn)營(yíng)服務(wù)。
公司通過(guò)直接向客戶銷售膜器件、膜設(shè)備、膜綜合應(yīng)用解決方案等產(chǎn)品、服務(wù),從而獲得相關(guān)盈利。
財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)顯示,開(kāi)創(chuàng)環(huán)保2020年1-6月的營(yíng)業(yè)收入為1.47億元,凈利潤(rùn)1078萬(wàn)元。
被上交所要求IPO現(xiàn)場(chǎng)檢查后,開(kāi)創(chuàng)環(huán)保撤回了IPO申請(qǐng),經(jīng)濟(jì)觀察網(wǎng)記者得到開(kāi)創(chuàng)環(huán)保的撤回原因解釋是:公司戰(zhàn)略調(diào)整。
未提及的案件
開(kāi)創(chuàng)環(huán)保招股書(shū)中有一些未提及的案件。
經(jīng)濟(jì)觀察網(wǎng)記者獲得的一份判決書(shū)顯示,開(kāi)創(chuàng)環(huán)保的高管謝某曾在2017年和2018年為公司在浙江臨海市的河道生態(tài)治理工程項(xiàng)目,向時(shí)任浙江臨海市江南街道黨工委書(shū)記曹義勇行賄。
浙江玉環(huán)市人民法院在2020年7月28日,對(duì)原臨海市江南街道黨工委書(shū)記曹義勇,作出了受賄罪一審刑事判決書(shū)((2020)浙1021刑初84號(hào))。
判決書(shū)原文顯示:2017年,被告人曹義勇利用擔(dān)任臨海市江南街道黨工委委員、書(shū)記的職務(wù)便利,接受浙江開(kāi)創(chuàng)環(huán)保科技股份有限公司副總經(jīng)理謝某的請(qǐng)托,為該公司在承接臨海市××街道××河生態(tài)治理工程項(xiàng)目及工程款結(jié)算方面謀取利益,分別于2017年11月9日和2018年1月31日通過(guò)他人銀行賬戶收受謝某賄送的4.5萬(wàn)元。
在開(kāi)創(chuàng)環(huán)保招股書(shū)中的“重大訴訟或仲裁事項(xiàng)、重大違法行為”一項(xiàng)中,并沒(méi)有對(duì)這宗行賄案件進(jìn)行披露。
經(jīng)濟(jì)觀察網(wǎng)記者致電開(kāi)創(chuàng)環(huán)保董秘辦公室,嘗試著尋找公司董秘了解當(dāng)年案件情況,以及開(kāi)創(chuàng)環(huán)保在承接臨海市江南街道的靈江河生態(tài)治理工程項(xiàng)目,工作人員表示公司董秘不在。
卷入串通投標(biāo)
此外,開(kāi)創(chuàng)環(huán)保還卷入了一起串通投標(biāo)的案件,該案涉及魏福良、廖鵬、李東欣三人,中標(biāo)的公司為開(kāi)創(chuàng)環(huán)保。
四川省成都高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)人民法院于2020年3月、4月和6月的三份刑事判決書(shū),詳細(xì)披露了開(kāi)創(chuàng)環(huán)保是如何卷入這起案件的。
魏福良出生于1969年,成都籍,是成都錦漢環(huán)保工程有限公司(以下簡(jiǎn)稱“成都錦漢環(huán)保”)的法定代表人,于2020年3月11日,因犯串通投標(biāo)罪、虛開(kāi)發(fā)票罪,被成都高新區(qū)法院判處有期徒刑一年二個(gè)月。
魏福良的判決書(shū)原文顯示:
2018年8月14日,成都高新東區(qū)12個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)居民污水處理提升改造工程設(shè)備采購(gòu)/標(biāo)段在全國(guó)公共資源交易平臺(tái)(四川省)發(fā)布招標(biāo)公告,招標(biāo)人為成都國(guó)際空港新城建設(shè)開(kāi)發(fā)有限公司(以下簡(jiǎn)稱“空港建設(shè)公司”)。招標(biāo)公告發(fā)布前,為保證順利中標(biāo),魏福良與成都國(guó)際空港新城投資集團(tuán)有限公司副總經(jīng)理廖鵬(另案處理)、空港建設(shè)公司副召集人李東欣(另案處理)等人串通,通過(guò)事先約定意向中標(biāo)單位、在招標(biāo)文件評(píng)分辦法中設(shè)置有利于關(guān)聯(lián)企業(yè)中標(biāo)的招標(biāo)條件、邀請(qǐng)關(guān)聯(lián)企業(yè)陪標(biāo)、統(tǒng)一制作關(guān)聯(lián)企業(yè)投標(biāo)文件、透露招標(biāo)底價(jià)給關(guān)聯(lián)企業(yè)等方式,使得魏福良安排的關(guān)聯(lián)企業(yè)浙江開(kāi)創(chuàng)環(huán)保科技股份有限公司最終順利中標(biāo),中標(biāo)項(xiàng)目金額為37280962.93元。
其中,廖鵬是李東欣的上級(jí)。
廖鵬的判決書(shū)中顯示:招標(biāo)公告發(fā)布前,廖鵬將魏福良確定為意向中標(biāo)單位聯(lián)系人、安排下屬李東欣與魏福良對(duì)接招標(biāo)文件設(shè)置等事宜、透露招標(biāo)控制價(jià)給魏福良并建議魏福良下調(diào)6%--8%投標(biāo)報(bào)價(jià)。最終,開(kāi)創(chuàng)環(huán)保順利中標(biāo)。
李東欣的判決書(shū)顯示:招標(biāo)公告發(fā)布前,空港建設(shè)公司副召集人李東欣根據(jù)廖鵬的指示,將魏福良確定為意向中標(biāo)單位聯(lián)系人。與此同時(shí),李東欣安排其分管部門(mén)員工孫某與魏福良對(duì)接招標(biāo)文件設(shè)置等事宜。根據(jù)李東欣的指示,孫某將魏福良介紹給項(xiàng)目的招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人宋某,并邀請(qǐng)魏福良全程參與了招標(biāo)文件的編制。最終,開(kāi)創(chuàng)環(huán)保順利中標(biāo)。
廖鵬以受賄罪、串通投標(biāo)罪被判刑三年六個(gè)月;李東欣以受賄罪、串通投標(biāo)罪被判刑二年二個(gè)月。
開(kāi)創(chuàng)環(huán)保的招股書(shū)顯示,魏福良的成都錦漢環(huán)保公司,在2018年是開(kāi)創(chuàng)環(huán)保的第一大客戶,銷售金額達(dá)5299萬(wàn)元,占當(dāng)期營(yíng)業(yè)收入的19%。
成都錦漢環(huán)保公司的100%股權(quán),由成都漢昆環(huán)保設(shè)備有限公司(以下簡(jiǎn)稱“成都漢昆環(huán)保”)持有,魏福良持有成都漢昆環(huán)保28.61%的股權(quán)。在開(kāi)創(chuàng)環(huán)保的招股書(shū)中,成都漢昆環(huán)保,為其2018年度第四大供應(yīng)商。
也就是說(shuō),與魏福良關(guān)聯(lián)的這兩家企業(yè),一個(gè)是開(kāi)創(chuàng)環(huán)保的主要銷售客戶,另一個(gè)是主要供應(yīng)商。
在開(kāi)創(chuàng)環(huán)保招股書(shū)的重大訴訟披露中,沒(méi)有提及這起案件。
今年1月29日,證監(jiān)會(huì)下發(fā)《首發(fā)企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)檢查規(guī)定》,涵蓋現(xiàn)場(chǎng)檢查適用范圍、檢查對(duì)象、檢查程序、監(jiān)督管理措施等內(nèi)容共23條內(nèi)容,明確了檢查涉及單位和人員的權(quán)利義務(wù),壓實(shí)了發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)責(zé)任,并加強(qiáng)了對(duì)檢查人員的監(jiān)督。
2月26日,證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人在就IPO申報(bào)企業(yè)情況答記者問(wèn)時(shí)表示,今年以來(lái),IPO保持了常態(tài)化發(fā)行,既沒(méi)有收緊,也沒(méi)有放松。此外,答記者問(wèn)中還提到,多年經(jīng)驗(yàn)表明,現(xiàn)場(chǎng)檢查是監(jiān)管部門(mén)書(shū)面審核工作的重要輔助手段,有利于推動(dòng)各方歸位盡責(zé)、提高審核的針對(duì)性和有效性,震懾違法違規(guī)行為,從源頭提升上市公司質(zhì)量。
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