孫樹強/文 1995年諾貝爾經(jīng)濟學獎得主羅伯特·盧卡斯（RobertLucas）在1988年發(fā)表于《貨幣經(jīng)濟學》雜志的《論經(jīng)濟發(fā)展機制》（OnTheMechanicsOfEco－nomicDevelopment）一文的結尾說到：“一旦一個人開始思考經(jīng)濟增長問題，他就不會再去想其他的問題。”盧卡斯的這句話可以在一定程度上反映經(jīng)濟增長對于人類社會的重要性。經(jīng)濟增長是各經(jīng)濟體不懈追求的目標，長期持續(xù)的經(jīng)濟增長是提高人們生活水平的根本途徑。不同經(jīng)濟體之間即使是較小經(jīng)濟增長差異，長期來看也會對人均收入水平產生非常顯著的影響。

從全球來看，人類生活水平大幅提升是工業(yè)革命之后的事情，工業(yè)革命之前的人類經(jīng)濟發(fā)展史基本沒有大的波瀾，都是在溫飽線附近徘徊。彼時，馬爾薩斯陷阱似乎很好地描述了人類社會的進程，每當收入水平出現(xiàn)提高之后，就會出現(xiàn)人口規(guī)模增長，把人均生活水平再次拉回到溫飽水平附近。工業(yè)革命之后，人類社會才掙脫馬爾薩斯陷阱的束縛，走上了收入水平持續(xù)提高之路。從這個角度看，全球出現(xiàn)持續(xù)的經(jīng)濟增長是一個近期現(xiàn)象。那么，為什么全球經(jīng)濟會在工業(yè)革命之前的漫長時間之中沒有出現(xiàn)快速發(fā)展？工業(yè)革命似乎是人類經(jīng)濟社會發(fā)展史上的一個突變，那么工業(yè)革命又是如何發(fā)生的？工業(yè)革命之后人類社會持續(xù)的經(jīng)濟增長是如何實現(xiàn)的？同時，不同地區(qū)的發(fā)展水平又存在很大的差異，這又如何解釋？

對于上面所列出的每一個問題，都有很多學者從不同的角度進行了研究，但似乎還缺少一個統(tǒng)一的框架來將上述問題都囊括其中。布朗大學經(jīng)濟學教授奧戴德·蓋勒（OdedGalor）所著的新書《人類之旅：財富與不平等的起源》（TheJourneyofHumanity：TheOriginsofWealthandInequality）試圖以一個統(tǒng)一的理論框架來解釋人類的經(jīng)濟增長歷史（增長謎題），并探討不同國家和地區(qū)在財富和經(jīng)濟增長方面出現(xiàn)差異的根源（各經(jīng)濟體發(fā)展的不平等謎題）。蓋勒一直致力于建立“統(tǒng)一增長理論”，希望以一個統(tǒng)一的框架來解釋人類社會不同時期、不同地區(qū)的經(jīng)濟增長形勢及路徑差異。可以說，這本書是他過往研究成果的一個總結和提煉，是他對統(tǒng)一增長理論的一個非學術化的介紹。我在學校的時候就關注經(jīng)濟增長問題，所以對蓋勒的相關研究也比較熟悉，對他的很多論文都認真研讀過，也從其研究中獲得了很多啟發(fā)。

為什么要構建統(tǒng)一增長理論

哥白尼曾指出，如果沒有一個統(tǒng)一理論來解釋宇宙的運行，就仿佛某位藝術家從不同的模特身上匯集手、腳、頭和其他部位的圖像，每個部分都畫的很精彩，但無法組成一個單獨的身體，由于不同部位不能很好的匹配，結果將是一個怪物而非人類。

理論的演進似乎存在由碎片化向統(tǒng)一化演進的趨向，雖然有時候這種演進并不成功或無果而終。作者在書中提到，最近幾十年來，物理學家們嘗試設計一個“大統(tǒng)一理論”，從而可以對宇宙中的所有物理現(xiàn)象做出一致的解釋，把量子力學同愛因斯坦的廣義相對論融通起來，并把引力、電磁力、弱相互作用力和強相互作用力納入其中。學者們的努力源于這樣一個信念，即更系統(tǒng)、更準確地理解宇宙中的物理問題，必須根植于足以解釋全部已知物理現(xiàn)象的統(tǒng)一理論，只與部分而非全部物理現(xiàn)象相符合的任何理論必然是局部的，因而在本質上是不夠完善、不全面的。

統(tǒng)一增長理論也源于類似的信念，蓋勒認為，對全球經(jīng)濟發(fā)展驅動力的解釋必須反映整個發(fā)展進程背后的主要驅動力，而非某些個別時期的情形，如果只能解釋一時一地的經(jīng)濟現(xiàn)象，這樣的理論將是脆弱和不完整的。過去的理論分析把現(xiàn)代經(jīng)濟增長時期同馬爾薩斯停滯時期分開，當作兩個獨立、缺乏連接的現(xiàn)象，這導致對經(jīng)濟增長過程本身的理解存在局限甚至扭曲，忽略了歷史因素對當今各國財富不平等格局的關鍵作用。統(tǒng)一增長理論將識別和追蹤在馬爾薩斯時代影響發(fā)展進程，以及最終引發(fā)人類脫離貧困陷阱、跨入持續(xù)增長時期的相變因素，并探索導致不同國家和地區(qū)發(fā)展路徑迥異的深層次原因。

解釋人類經(jīng)濟增長的幾個重要理論

馬爾薩斯理論較好地描述了工業(yè)革命之前人類社會的經(jīng)濟發(fā)展歷程。托馬斯·羅伯特·馬爾薩斯（ThomasRobertMalthus）在《人口論》一書中認為，在發(fā)生一些有利的變化之后，如農業(yè)技術進步導致產量提高或培育出新的農作物，人類的生活水平會出現(xiàn)提高，但這種提高是短暫的，生活水平提高會引起人口規(guī)模增加，最終再次將人類的生活水平拉回到溫飽線附近。這樣的現(xiàn)象似乎不勝枚舉，蓋勒在書中提到了我國的一個例子，16世紀中期玉米引入到我國的甘肅、云南和福建省，與較晚引入玉米的省份相比，這三個省份在1776年至1910年的人口增幅要比其他省份高出10個百分點，但收入水平與其他省份相比并沒有明顯提高。對于工業(yè)革命前農業(yè)占主導地位的社會來說，馬爾薩斯的描述確實較好地擬合了世界不同地區(qū)的發(fā)展歷程，人類似乎陷入到低收入的陷阱中逃出不來。但工業(yè)革命的強大推力將人類社會推出了馬爾薩斯陷阱。

諾貝爾經(jīng)濟學獎得主羅伯特·索洛（RobertSolow）在20世紀50年代開創(chuàng)了外生經(jīng)濟增長理論的研究進程，索洛認為，物質資本、勞動力和技術共同決定了一個經(jīng)濟體的產出水平，在技術水平給定的條件下，物質資本積累和勞動力增加會提高經(jīng)濟的產出水平。但物質資本積累和勞動力面臨邊際回報遞減的規(guī)律制約，經(jīng)濟將會達到一個穩(wěn)態(tài)水平，如果技術沒有變化，人均收入也將固定不變。因此，經(jīng)濟產出要持續(xù)提高，必然要依靠技術的不斷進步，遺憾的是，索洛模型并沒有探討技術是如何進步的。索洛模型還有一個重要推論，如果不同經(jīng)濟體的技術差別不大，那么隨著人均資本水平的趨近，人均收入水平也存在“收斂”趨勢。

內生增長模型則彌補了索洛模型的缺陷，在此類增長模型中，經(jīng)濟學家考慮把推動經(jīng)濟增長的動力內生化，而不是通過假設技術進步來解釋經(jīng)濟增長。也就是說，推動經(jīng)濟增長的動力是由經(jīng)濟中的行為人最優(yōu)選擇形成的。羅伯特·盧卡斯著重考慮了經(jīng)濟增長過程中的人力資本積累問題，而不像索洛那樣只是簡單的假設勞動力技能不變。經(jīng)濟中的行為人會對自己的人力資本進行的最優(yōu)投資，從而促使人力資本持續(xù)提高，這就可以推動經(jīng)濟實現(xiàn)穩(wěn)步增長；保羅·羅默（PaulRomer）則研究了受利潤驅使的研發(fā)問題，技術進步是由廠商受利潤驅動的研發(fā)來決定的。隨后，阿吉翁（Aghion）和豪伊特（Howitt）等人對內生增長問題進行了更深入的拓展研究。

當然，還有很多學者從制度、文化、地理等方面對經(jīng)濟增長及不同地區(qū)的增長差異進行了解釋，這也是蓋勒在本書的后半部分解釋不平等謎題時所強調的內容，實際上制度、文化、地理等因素是決定經(jīng)濟發(fā)展路徑的更深層次因素，但馬爾薩斯理論、索洛增長模型和內生增長模型搭建了經(jīng)濟增長理論的基本框架，為我們理解經(jīng)濟增長問題提供了參考坐標。

推動人類逃出馬爾薩斯陷阱的關鍵因素

長期以來，可能有些人認為人類的生活水平在歷史上是持續(xù)提高的，但這是一種錯覺，我們現(xiàn)在所享受的生活質量的驚人提升，其實是經(jīng)濟突發(fā)轉型所導致的結果。著名經(jīng)濟史學家安格斯·麥迪遜（AngusMaddison）所著的《世界經(jīng)濟千年史》一書中有一幅圖令人印象非常深刻，這幅圖顯示了全球人均收入水平的變化趨勢。在工業(yè)革命之前的很長一段時期，人均收入水平基本上是一條平坦的直線，工業(yè)革命之后則出現(xiàn)了陡峭上升的趨勢。即使考慮到數(shù)據(jù)的準確性問題，也可以清晰地發(fā)現(xiàn)工業(yè)革命是人類經(jīng)濟發(fā)展史的一個分水嶺。這就引出一個待解的問題，工業(yè)革命前后的發(fā)展路徑為什么會出現(xiàn)如此大的變化？

在經(jīng)濟發(fā)展的馬爾薩斯階段，世界并不是沒有技術進步，但技術進步更多的是導致人口增加。然而，人口增加的影響并不是完全負面的，人口規(guī)模與技術進步存在相互促進的關系。更多的人口意味著更大的市場，將帶來對新產品、新業(yè)務和新工具的更大需求，以及有能力做出這些發(fā)明的更多的杰出人物。此外，人口規(guī)模更大的社會還受益于更廣泛的分工和專業(yè)化，以及貿易帶來更多的思想交流，從而進一步加速新技術的推廣和應用。當然，人口與技術的這種良性互動并不是必然的結果，否則我們就會看到一些人口規(guī)模較大的國家經(jīng)濟增長會明顯更快。

隨著人口規(guī)模與技術進步之間的良性互動持續(xù)深化，經(jīng)濟結構也在發(fā)生轉變，如工業(yè)的比例逐漸上升，對人力資本的要求也越來越高，此時教育的作用逐漸凸顯出來。在前工業(yè)化時期，教育更多服務于文化、宗教、社會與軍事等目的，人們獲得教育并不是為了經(jīng)濟目的。例如，在我國封建社會，人們讀書的目的很簡單，就是為了考取功名，進入仕途。即使在工業(yè)化的早期階段，人力資本在生產過程中的作用也非常有限，人們提高人力資本的動機也不強，但到了工業(yè)化的中后期階段，某些新興工業(yè)部門對技能勞動力的需求顯著提升，投資人力資本的回報也明顯提高。此時，技術進步和人力資本之間形成了良性反饋，技術進步對人力資本提出了更高的要求，人力資本提升又進一步推動了技術向縱深發(fā)展。

隨著經(jīng)濟對人力資本的要求逐漸提升，以及人力資本的回報也越來越高，人均收入水平增加導致人口規(guī)模擴大的因果鏈條逐漸被切斷，此時父母面臨著孩子數(shù)量與質量的權衡。如果生育更多的孩子，那么每個孩子的教育水平就會較低，最終收入水平也會很低；但如果生育較少的孩子，父母就有能力為孩子提供更多的教育，孩子在未來也能獲得更高的收入水平。在這種數(shù)量和質量的權衡中，最終質量占據(jù)了上風，人口轉型、即人口生育水平出現(xiàn)下降的趨勢也隨之出現(xiàn)。在這個過程中，女性勞動力逐漸加入勞動力市場也對人口生育產生了一定影響。對于女性來說，生育孩子和參加勞動力市場面臨著一個權衡，女性進入勞動力市場獲得的收入水平就是養(yǎng)育孩子的機會成本，隨著機會成本的越來越高，也會導致生育孩子的數(shù)量下降。

作者在書中指出，統(tǒng)一增長理論框架受到了數(shù)學中分岔理論（BifurcationTheory）的啟發(fā)，分岔理論表明，對于某些非線性的系統(tǒng)，在超過某些臨界點后，單個因素的微小變化可能導致復雜動態(tài)系統(tǒng)突然而劇烈的變化，就如溫度超過閥值后會導致水從液態(tài)變?yōu)闅鈶B(tài)。分岔理論雖然是一個數(shù)學概念，但對于物理學、社會學等很多方面都具有啟發(fā)意義。然而，這里依然存在的一個問題是，經(jīng)濟發(fā)展并不像水由液態(tài)變?yōu)闅鈶B(tài)那樣有一個明確的臨界點，雖然技術與人口、人力資本存在良性互動，但這種良性互動在什么樣的臨界點會推動一個經(jīng)濟體掙脫馬爾薩斯陷阱，走上人均收入水平持續(xù)上升之路呢？這就如金融周期上升階段所出現(xiàn)的資產泡沫，我們都知道泡沫最終會破裂，但究竟在什么時候破裂似乎很難有人給出準確的答案。蓋勒也在書中承認，水從液態(tài)到氣態(tài)的變化固然取決于溫度，但濕度和氣壓等其他因素也不可忽視，在這些因素的影響下，沸騰可能在高于或低于100攝氏度的時候發(fā)生。

為什么世界不同地區(qū)發(fā)展存在顯著差異

技術進步的驚人成就與生活水平的大幅提升并未在全球得到平等分享，有時甚至在一個社會內部都存在較大差距，單純解釋經(jīng)濟增長謎題對于全球經(jīng)濟來說依然是不完整的，還有一個問題有待解決，那就是為什么不同國家和地區(qū)之間的經(jīng)濟發(fā)展路徑會存在如此大的差異，即不平等謎題。不同國家和地區(qū)之間存在著巨大的財富差距，根源何在？各個人類社群是否必然被他們生長繁衍所在地區(qū)的歷史和地理因素所裹挾？經(jīng)濟增長及財富不平等的出現(xiàn)是必然性的，還是隨機性的？深層次的制度、文化和社會特征對各國財富水平的分化產生了怎樣的作用？

蓋勒在書中指出，各個國家和地區(qū)之間的經(jīng)濟發(fā)展路徑差異表面是由技術、教育等方面的差異所引起的，但表面因素背后還存在一些深層次的核心因素，這些核心因素包括制度、文化、地理、人口多樣性等。很多情況下，想要清晰地區(qū)分表面因素與核心因素對經(jīng)濟增長的作用并不容易，但如果要弄清楚深層次因素如何影響人類歷史巨輪的運轉，這樣的區(qū)分又是必不可少的。

在研究制度對經(jīng)濟發(fā)展的影響時，朝鮮和韓國是一個最常用的例子，蓋勒在書中也使用了這個例子。朝鮮和韓國原來是一個統(tǒng)一的社會，二戰(zhàn)之后分裂為韓國和朝鮮，也選擇了不同的政治和經(jīng)濟制度，導致了兩個地區(qū)出現(xiàn)了非常大的發(fā)展差距。道格拉斯·諾斯（Dou－glassNorth）、達龍·阿西莫格魯（DaronAcemoglu）等人強調了制度對于經(jīng)濟發(fā)展的重要性，一些研究甚至認為，工業(yè)革命首先在英國登場可以歸功于更早的制度變革。14世紀的黑死病殺死了近40%的不列顛群島居民，由此導致農業(yè)勞動力短缺并提升了他們的議價能力，迫使土地貴族提高佃戶的分成比例，并促使英國的制度變得更具包容性，更有利于經(jīng)濟發(fā)展。制度對于經(jīng)濟發(fā)展有重要影響這一觀點似乎爭議不大，但制度又是從何而來？為什么很多地區(qū)并沒有發(fā)展出對經(jīng)濟友好型的制度呢？實際上，制度的演進具有一定的偶然性，作者在書中指出，歷史上某些關鍵節(jié)點上的制度改革因為戰(zhàn)爭、疾病、領袖人物而誘發(fā)，或純粹出于命運的安排，但它們卻不經(jīng)意地成為地區(qū)發(fā)展軌跡分化的直接原因。阿西莫格魯和詹姆斯·羅賓遜（Robinson）在《國家為什么會失敗》一書中提出了“制度飄移”假說，認為促進經(jīng)濟發(fā)展的制度形成具有偶然性，一些偶然因素促使了不同的地區(qū)形成了不同的制度，從而導致了迥異的發(fā)展結果。

文化一般是指在一個社會占據(jù)主流，被數(shù)代人延續(xù)的共同價值觀、習俗、信仰和偏好。文化智慧和傳統(tǒng)受到尊敬，因為它使我們知道在一個社會之中什么是重要的，什么是次要的，什么是被鼓勵的，什么是被限制的，能做什么，不能做什么，從而可以幫助我們更好地生存。文化可以從多個途徑影響增長進程與經(jīng)濟繁榮。它對我們養(yǎng)育子女至關重要，影響人力資本形成乃至人口大轉型的最終發(fā)生；它決定著我們對彼此以及政治和金融制度的信任程度，影響社會資本與社會合作；它關系到我們采取行動時是否更多著眼于未來，影響儲蓄、人力資本形成和技術采納，并影響我們如何看待變革思想及模式變遷。經(jīng)濟學中一個經(jīng)常被提起的例子是新教對資本主義發(fā)展的影響，德國社會科學家馬克斯·韋伯（MaxiWeber）于1905年出版了著作《新教倫理與資本主義精神》，韋伯在書中指出，新教運動使人們樹立了這樣一種信念，即在現(xiàn)實世界中積累財富的能力代表著進入天堂的希望，這使得財富變?yōu)楹戏ǖ膴^斗目標，他由此認為新教倫理是西歐國家“資本主義精神”的源頭，對經(jīng)濟增長產生了重要影響。書中還提到了意大利的例子，1871年以來，意大利始終是一個統(tǒng)一的共和國，由同一套政治、法律和經(jīng)濟制度治理，但南方大部分地區(qū)的人均收入只有更為繁榮的北方的三分之二左右。1958年，美國政治學家愛德華·班菲爾德（EawardBanfield）發(fā)表了一篇頗具影響力的論文，認為意大利南方的落后與當?shù)馗鼮槊芮械募彝ゼ~帶有關，更為密切的家庭紐帶削弱了對親屬圈子以外的人的信任，不利于在陌生人之間開展合作，由此制約了當?shù)亟?jīng)濟的繁榮水平。

一些學者認為，地理因素對于一個地區(qū)的發(fā)展路徑也至關重要。普利策獎得主賈雷德·戴蒙德（JaredDiamond）在其影響深遠的著作《槍炮、病菌與鋼鐵：人類社會的命運》一書中已經(jīng)對于地理因素對人類社會發(fā)展軌跡的影響進行了深入的研究，賈雷德指出：“不同民族的歷史遵循不同的道路前進，其原因是民族環(huán)境的差異，而不是民族自身在生物學上的差異。”地理環(huán)境是我們賴以生存的外部條件，“一方水土養(yǎng)育一方人”，地理因素可以通過不同的途徑影響人類發(fā)展。最明顯的是自然資源稟賦，化石能源能夠帶來意外之財，但也會產生“資源詛咒”，導致長期發(fā)展陰影；研究表明，波動多變的氣候條件有助于培養(yǎng)損失厭惡程度較低的文化，氣候變化較為緩和的地區(qū)更容易產生損失厭惡程度較高的文化，損失厭惡水平代表了對風險的態(tài)度，會影響技術創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)等行為；再如，如果土地適宜種水稻，這就需要共享大規(guī)模的灌溉系統(tǒng)，有助于培養(yǎng)相互協(xié)作的集體文化，而如果適宜種小麥，則所需的協(xié)作程度較低，會導致更具個人主義特征的文化。地理因素既直接影響經(jīng)濟發(fā)展，也通過影響制度、文化等渠道間接影響經(jīng)濟發(fā)展，從這個角度看，地理因素帶有一定的終極力量成分，屬于驅動人類發(fā)展旅程的深層次影響因素。蓋勒認為，地理特征與文化特征和制度特征相結合，決定了工業(yè)革命爆發(fā)的時機和地點，以及最終的人口轉型，從而解釋了當今各國財富差距的某些基本原因，也為解決這些問題提供了線索。

蓋勒在書中也強調了人類多樣性對經(jīng)濟發(fā)展的重要性。人類多樣性是反映一個國家民眾整體多樣性的綜合指標，包含族裔群體或國內群體的多樣性、族裔群體和國內群體之間的差異程度等。研究表明，人類多樣性會拓展個人特性的范圍，鼓勵專業(yè)分工，激勵創(chuàng)造性活動中的觀點碰撞，等等，從而對經(jīng)濟發(fā)展有推動作用。

蓋勒對于經(jīng)濟增長的解釋最終落腳到地理因素，這似乎帶有宿命論的意味，對于理解過去的全球發(fā)展軌跡有一定幫助，但對于未來的經(jīng)濟發(fā)展來說，地理決定論卻并不適用，我們不能拿地理決定論去給各個經(jīng)濟體的增長前景蓋棺定論，這樣很多經(jīng)濟體的發(fā)展前景似乎十分凄涼。實際上，隨著人類社會的演進，每個社會的文化、制度、技術、人群多樣性等都可能發(fā)生有利于經(jīng)濟增長的積極變化，在適當措施的助力下，各個經(jīng)濟體也都有走上持續(xù)發(fā)展之路的前景。蓋勒在書中也指出，有利于經(jīng)濟繁榮的文化和制度可以被逐漸采納和確立，地理因素和差異性導致的發(fā)展壁壘可以被削弱。

然而，不能否認的一個事實是，經(jīng)濟增長面臨多種約束，突破各種約束的難易程度卻顯著不同。一般來說，調動要素的積極性、實現(xiàn)要素優(yōu)化配置以及要素積累是較為容易的，進行創(chuàng)新和研發(fā)則困難得多，尤其是進行前沿研究和創(chuàng)新更為困難，更進一步，改變制度從而改變激勵框架是最為困難的，這也導致一些國家在突破一些較為容易突破的約束之后，在面臨制度約束時無法破解，經(jīng)濟也就此止步不前，甚至向后倒退。

經(jīng)濟增長是一個理論問題，更是一個實踐問題。經(jīng)濟學家對經(jīng)濟增長理論的研究不會終止，而現(xiàn)實中的各國人民對經(jīng)濟增長的追求也會不變改變。所謂的“華盛頓共識”曾為落后的經(jīng)濟體開出了一些看似美好的藥方，但實踐結果卻并不如人意。不同的人會從不同的角度給出推動經(jīng)濟增長的藥方，但藥方是否對癥，還要看經(jīng)濟體患的是什么病，也就是經(jīng)濟面臨最重要、最緊迫的約束是什么。任何推動經(jīng)濟增長的措施，如果忽略每個國家發(fā)展歷程的獨特性，非但不會成功，反而容易導致挫折、動蕩與長期停滯。