李義平/文 美國哥倫比亞大學(xué)經(jīng)濟學(xué)教授埃德蒙·費爾普斯研究創(chuàng)新的專著：《大繁榮：大眾創(chuàng)新如何帶來國家繁榮》曾風(fēng)靡世界，對于正在試圖通過創(chuàng)新轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式的我們極具啟發(fā)意義。

費爾普斯出生于1933年，在英國伊利諾州長大。費爾普斯的學(xué)術(shù)生涯始于1955年，當(dāng)時他在英國阿姆斯特學(xué)院完成了本科教育并獲得了文學(xué)學(xué)士學(xué)位。隨后，他進(jìn)入耶魯大學(xué)深造，并于1951年獲得經(jīng)濟學(xué)博士學(xué)位。

費爾普斯主要研究宏觀經(jīng)濟問題，尤其是經(jīng)濟增長和發(fā)展問題。他對傳統(tǒng)觀點提出挑戰(zhàn)，特別是通貨膨脹與失業(yè)之間穩(wěn)定的負(fù)相關(guān)的“菲利普斯曲線”。費爾普斯最早對菲利普斯曲線發(fā)生興趣，是在1966年夏天。他發(fā)表的著名論文《菲利普斯曲線，通貨膨脹預(yù)期和隨時間變動的最優(yōu)就業(yè)》引起廣泛關(guān)注。費爾普斯的主要成就是研究創(chuàng)新，以及創(chuàng)新如何推動了經(jīng)濟發(fā)展，并于2006年獲得了諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎。

大眾創(chuàng)新帶來了大繁榮

提到創(chuàng)新對推動經(jīng)濟發(fā)展的研究，人們首先想到的是美籍奧地利經(jīng)濟學(xué)家約瑟夫·阿洛伊斯·熊彼特。熊彼特認(rèn)為，企業(yè)家是創(chuàng)新的主體，企業(yè)家的創(chuàng)新是破壞性創(chuàng)新。只有在創(chuàng)新時才成為企業(yè)家，不創(chuàng)新就不是企業(yè)家了。此論在他1911年出版的《經(jīng)濟發(fā)展理論》中得到了充分論述。

埃德蒙·費爾普斯同樣認(rèn)為是創(chuàng)新推動了經(jīng)濟發(fā)展，但他認(rèn)為是大眾創(chuàng)新推動了經(jīng)濟發(fā)展。他在2013年出版的《大繁榮：大眾創(chuàng)新如何帶來國家繁榮》中展示了大眾創(chuàng)新的生動畫面，以及何以能夠發(fā)生大眾創(chuàng)新。

《大繁榮：大眾創(chuàng)新如何帶來國家繁榮》
[美] 埃德蒙·費爾普斯 | 著
余江 | 譯
中信出版集團
2018年10月

費爾普斯首先定義了“創(chuàng)新”，認(rèn)為創(chuàng)新是指新工藝和新產(chǎn)品在世界上某個地方成為新的生產(chǎn)實踐，這種生產(chǎn)實踐在推廣前可能只在某個國家出現(xiàn)。任何創(chuàng)新都不僅涉及創(chuàng)新的概念、構(gòu)思和開發(fā)，還涉及其試點應(yīng)用。因此，創(chuàng)新依賴整個系統(tǒng)。有創(chuàng)新構(gòu)想的人和企業(yè)只是開端，要獲得良好的發(fā)展前景，社會還需要有專業(yè)知識和經(jīng)驗的人判斷是否值得開發(fā)。在新產(chǎn)品和新工藝開發(fā)出來以后，還需要判斷是否值得推廣。他強調(diào)，創(chuàng)新和模仿存在本質(zhì)的區(qū)別，模仿雖然也能推動經(jīng)濟發(fā)展，但最終因沒有核心技術(shù)而受制于人。

費爾普斯非常推崇大眾創(chuàng)新。他認(rèn)為19世紀(jì)20年代的英國，20世紀(jì)60年代的美國之所以經(jīng)濟繁榮，是廣泛自主創(chuàng)新的結(jié)果。這種廣泛的自主創(chuàng)新，是普通大眾的創(chuàng)新，費爾普斯舉例說，包括那些重大發(fā)明在內(nèi)，幾乎所有發(fā)明家都不是科班出身的學(xué)者，有些人甚至根本沒有受過良好的教育、出身貧寒，但是有創(chuàng)造性和聰明才智。聰明才智是分領(lǐng)域的，電視連續(xù)劇《亮劍》中的李云龍，大字不識幾個，打仗卻很聰明。

創(chuàng)新者需要對潛在的市場需求有良好地感知。而這些感知都來自創(chuàng)新者在商業(yè)生活中積累的經(jīng)驗。這些下意識的第六感覺，是“快”思考。快思考是憑著經(jīng)驗、條件反射式的思考。慢思考通常是學(xué)者的思考，建立在一堆材料上的邏輯推理。詹姆斯·瓦特原本只想成為一名工程師，是他的合作伙伴馬修·博爾頓認(rèn)識到，需要設(shè)計出一種用途廣泛的蒸汽機。總之，創(chuàng)新與其背后的好奇心和創(chuàng)造性并不是什么新東西，而激發(fā)、鼓勵和支持人們大規(guī)模參與的那種社會變革才是歷史上的新事物，才是經(jīng)濟起飛的重要的深層次的原因。創(chuàng)新需要相關(guān)的制度支持，如贊賞異想天開、包容失敗，保護(hù)創(chuàng)新者的特點和各項權(quán)利。

我們可以把大眾創(chuàng)新比作體育運動，哪個國家打乒乓球的人多，哪個國家就容易培養(yǎng)出乒乓球冠軍。費爾普斯強調(diào)，如果讓皇帝選擇投資的方向，這個國家肯定色調(diào)單一，繼而是死路一條。而讓皇帝選擇投資的方向，只能是公有制的計劃經(jīng)濟，舊的封建社會也做不到。

費爾普斯認(rèn)為，所有創(chuàng)新都具有偶然或者隨機因素，創(chuàng)新嘗試中的失敗并不像平常的擲硬幣。創(chuàng)新是走向未知的旅程，有些是已知的未知因素，有些是未知的未知因素，即使運氣好，創(chuàng)新者也無法知道他們的創(chuàng)新和直覺是否會帶來期望中的結(jié)果。哈耶克說，企業(yè)不知道某種創(chuàng)新帶來的盈虧概率，就像小說家不知道他的作品登上暢銷排行榜的概率一樣。

活力：創(chuàng)新的軟實力

費爾普斯把大眾創(chuàng)新的原因歸結(jié)為“活力”，這是一種軟實力。

費爾普斯在其領(lǐng)銜撰寫的《活力：創(chuàng)新源自什么，又如何推動經(jīng)濟增長和國家繁榮》一書中寫道：《大繁榮》提出了一種新的人生觀，一種影響整個英國和美國的新的態(tài)度：走自己的路，抓住機遇，掌握人生，出人頭地，即人們在某些方面取得一定的進(jìn)展或者成功。正是這種新的精神，帶來了前所未有的活力，其中的企業(yè)家可能會抓住沒人改變或被人忽視的機遇，以更好的方式生產(chǎn)已有的產(chǎn)品或制造銷路更好的產(chǎn)品。

《活力：創(chuàng)新源自什么，又如何推動經(jīng)濟增長和國家繁榮》
[美] 埃德蒙·費爾普斯 [法] 萊徹·博吉洛夫 [新加坡] 云天德 [冰島] 吉爾維·索伊加 | 著
郝小楠 | 譯
萬物 | 中信出版集團
2021年5月

文藝復(fù)興時期雖然也有一些冒險家，但與19世紀(jì)廣泛存在的創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)追求相去甚遠(yuǎn)。更富企業(yè)家精神的企業(yè)在英國和美國如雨后春筍般涌現(xiàn)。這些企業(yè)集群導(dǎo)致了更多城市的產(chǎn)生。這些是筆者一直強調(diào)的，城市化要有產(chǎn)業(yè)支持，而不是蓋更多的房子，錯誤的城鎮(zhèn)化理論害苦了中國經(jīng)濟。

這種基于新的人生觀的“活力”還表現(xiàn)在：人們將這種創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)的態(tài)度帶到了工作場所，勞動力供給更多從常規(guī)和枯燥的工作轉(zhuǎn)移到更具挑戰(zhàn)性和更具活力的工作中。在辦公室、工廠和商店中都是如此，員工用更好的方法來完成自己的工作。更重要的是，這種新的人生觀也給人們帶來了想象的精神，有人在發(fā)明新產(chǎn)品，有人在構(gòu)思新的生產(chǎn)工藝，還有的人在為已有的新產(chǎn)品思考市場。每個人都在尋找新方法、新事物，去發(fā)明，去運用。

這不是一個由創(chuàng)始型的商人或企業(yè)家領(lǐng)導(dǎo)的貿(mào)易經(jīng)濟，不是多賣少買的重商主義，而是一個由現(xiàn)代社會建設(shè)的創(chuàng)新經(jīng)濟，其核心是一個巨大的想象世界——一個用來構(gòu)想、創(chuàng)造、銷售，以及采用新事物的“場”。休謨曾經(jīng)說，他看到了想象對于新知識的重要性，“激情”在人類決策中的作用。重商主義不同于工業(yè)資本主義。

費爾普斯寫道：這種想象一定是振奮人心的。盡管企業(yè)家可能把經(jīng)濟推向前沿，然而創(chuàng)新直接推動了前沿本身，創(chuàng)新樹立了新前沿。人們不知道它什么時候會停下來，或者是否會停下來。不斷地創(chuàng)新、不斷地前進(jìn)是一種常態(tài)。

費爾普斯在談到活力時，特別強調(diào)了創(chuàng)意。他寫道，在具有高度活力的經(jīng)濟體中，大多數(shù)參與者都會把部分時間用于思考：有沒有新創(chuàng)意可以改變目前的工作，如何把事情做得更好，或者找到了更好的項目。創(chuàng)意是革命的浪漫主義，這種類型的活動就是創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)，創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)在經(jīng)濟活動中的比例越來越大。創(chuàng)意需要聯(lián)想，聯(lián)想需要生活，需要經(jīng)濟學(xué)知識，以及其他的知識和信息。

19世紀(jì)和20世紀(jì)的經(jīng)濟活動就是如此運動的。從結(jié)構(gòu)解剖學(xué)的角度看，我們看到現(xiàn)代經(jīng)濟體中有多條創(chuàng)新活動的線索，他們平行發(fā)展，代表創(chuàng)意之間的競爭。在一個規(guī)模足夠大的經(jīng)濟體中，新的創(chuàng)意每天都在誕生，其中大多數(shù)在企業(yè)內(nèi)部涌現(xiàn)。這些創(chuàng)意的開發(fā)通常需要企業(yè)有足夠的專業(yè)能力，有些項目未必能找到資金支持，資本只會流向那些企業(yè)家和投資人認(rèn)為有良好市場前景的項目。

看待這樣的活力，核心是怎樣看待財富。資本主義市場經(jīng)濟在走向勝利前進(jìn)行了思想變革，進(jìn)行了激烈的政治爭論。此前仇視財富，認(rèn)為富人要轉(zhuǎn)世，就像駱駝從針眼里穿過一樣難。赫希曼在《欲望與利益：資本主義在走向勝利前的政治爭論》中寫道：哪里有善良的風(fēng)俗，哪里就有商業(yè)，哪里有商業(yè)，哪里就有善良的風(fēng)俗。這幾乎是一條普遍的規(guī)律。

根據(jù)馬克思的經(jīng)濟學(xué)，商品是使用價值和價值的矛盾統(tǒng)一體，商品生產(chǎn)者要得到價值，商品的使用價值必須為社會所承認(rèn)。在這樣的規(guī)制下，誰獲得的社會財富越多，誰對社會的貢獻(xiàn)就越大。

在正常的情況下，每個人都應(yīng)當(dāng)成為對社會貢獻(xiàn)大的人。隨著社會的富裕，每個人都能提高生活水平。英國前首相格萊斯頓指出：“看到富人在變得富有時，窮人的情況也有所改變，則給人莫大的安慰。我們可以看看英國勞動者的普遍狀況，不管曾是農(nóng)民、礦工、操作工還是技工，各種無可爭議的證據(jù)完全可以證明，在過去的20年里他們的生活條件得到了巨大的改善。我們幾乎可以肯定地宣布，這在任何國家的任何時代的歷史上都是沒有的”。

中國人的價值取向中，還有怎樣看待共同富裕的問題。必須明確，是共同富裕，而不是共同貧窮，也不是平均主義，更不是殺富濟貧。平均主義和殺富濟貧的結(jié)果只能是越來越窮，這不是現(xiàn)代經(jīng)濟體。

活力只能產(chǎn)生并存在于現(xiàn)代市場經(jīng)濟體制中，封建社會不行，重商主義不行，計劃經(jīng)濟也不行。費爾普斯稱資本主義市場經(jīng)濟為現(xiàn)代經(jīng)濟體。

活力較弱的經(jīng)濟體，為什么能夠發(fā)展

費爾普斯觀察和研究了活力較弱的經(jīng)濟體（我們應(yīng)當(dāng)屬于這一類）為什么在一個時期經(jīng)濟能夠發(fā)展。他寫道，活力較弱的經(jīng)濟體可以在一段時間內(nèi)表現(xiàn)出比高活力的現(xiàn)代經(jīng)濟體更高的增長率。這種短暫的生產(chǎn)力的提升，可能是由于其自身的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的調(diào)整，如靈活性的增加或者活力水平在很低的水平上略有提高。但隨著這些經(jīng)濟體相對位置的提升，實現(xiàn)了部分追趕之后，其增速將回到正常的水平，高增速會在拉近追趕目標(biāo)時消退。即使有全球最快的增長速度，也不意味著某個經(jīng)濟體具備很高的活力水平，更不用說最高水平的活力。

費爾普斯以瑞典為例寫道，1800到1913年，瑞典的生產(chǎn)率高居世界第一，新公司如雨后春筍般涌現(xiàn)，其中幾家后來成為知名公司。可是瑞典并沒有美國或德國那樣高水平的創(chuàng)新活力，在隨后的幾十年里，瑞典的生產(chǎn)力增速下降到美國之下。日本在1950到1990年的高速增長也是一個案例，很多觀察家認(rèn)為，日本經(jīng)濟有很強的活力，但那段時間的增長率，并不是日本全國實現(xiàn)高度現(xiàn)代化的反映。日本沒有實現(xiàn)轉(zhuǎn)型，而是抓住機遇，引進(jìn)和模仿了其他現(xiàn)代經(jīng)濟體積累的先進(jìn)經(jīng)驗。

費爾普斯認(rèn)為，中國雖然經(jīng)濟發(fā)展了，中國人還得討論怎樣提升活力。因為如果做不到這一點，高速增長就很難維持下去。

費爾普斯還指出，即使某個國家活力水平不高，只要周邊國家極具活力，活力不高的國家保持足夠的靈活性即可。活力高的周邊國家會帶動活力不高的國家。

中國經(jīng)濟曾在一個特定的背景下高速增長，即一是產(chǎn)業(yè)空間很大，生產(chǎn)什么，生產(chǎn)多少，都能賣出去；二是賣方市場；三是資源、環(huán)境和勞動力便宜，可以發(fā)揮比較優(yōu)勢和后發(fā)優(yōu)勢；四是國際上發(fā)達(dá)國家轉(zhuǎn)移落后產(chǎn)能，我們恰恰缺少資本和技術(shù)，二者一拍即合；五是解放思想、改革開放，民營企業(yè)蓬勃發(fā)展，激發(fā)了民間創(chuàng)造社會財富的熱情。我們最終通過“大進(jìn)大出”，以兩位數(shù)的經(jīng)濟增長速度，迅速完成了“長身高”的歷史任務(wù)，成為世界第二大經(jīng)濟體。

但是，現(xiàn)在經(jīng)濟發(fā)展的條件變了，落后產(chǎn)能嚴(yán)重過剩；資源、環(huán)境和勞動力變得昂貴；比較優(yōu)勢和后發(fā)優(yōu)勢在不知不覺中悄然淡去；以美國為代表的一些國家打壓我們，宣揚單邊主義，實行貿(mào)易保護(hù)主義，國際貿(mào)易對我們不利；思想解放的旗幟依然高高舉起，但民營經(jīng)濟時刻受到?jīng)_擊。

我們要加快建設(shè)經(jīng)濟發(fā)展的新格局，即以內(nèi)需為主的雙循環(huán)。在新格局條件下，創(chuàng)立和構(gòu)建國內(nèi)統(tǒng)一大市場特別重要。我們要把大眾創(chuàng)新、企業(yè)家創(chuàng)新結(jié)合起來，要研究新的舉國體制，真正解決制約我國產(chǎn)業(yè)發(fā)展的瓶頸問題。我們要組織浩浩蕩蕩的隊伍，調(diào)動千千萬萬的民眾，用真創(chuàng)新而不是偽創(chuàng)新，推動我國經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。

（作者系中國人民大學(xué)中國特色政治經(jīng)濟學(xué)研究中心學(xué)術(shù)委員會委員、經(jīng)濟學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師）