經(jīng)濟(jì)觀察網(wǎng) 記者 牛鈺 2024年4月12日，證監(jiān)會(huì)發(fā)出多張立案告知書，事涉三家上市公司。

4月12日晚間，中核華原鈦白股份有限公司（002145.SZ，下稱“中核鈦白”）發(fā)布公告，披露其實(shí)際控制人王澤龍于4月12日收到證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《立案告知書》，因涉嫌違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓中核鈦白2023年非公開發(fā)行股票、信息披露違法等違法違規(guī)行為，2024年3月13日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)其立案。

同在4月12日晚間，海通證券（600837.SH）、中信證券（600030.SH）相繼發(fā)布公告，均因在相關(guān)主體違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓中核鈦白2023年非公開發(fā)行股票過程中涉嫌違法違規(guī)，收到證監(jiān)會(huì)立案告知書。

此外，中信證券的全資孫公司中信中證資本也收到一份《立案告知書》。中信證券在公告中表示，將和中信中證資本積極配合證監(jiān)會(huì)的相關(guān)工作，并嚴(yán)格按照監(jiān)管要求履行信息披露義務(wù)。目前，中信證券及中信中證資本的經(jīng)營(yíng)情況正常。

經(jīng)濟(jì)觀察網(wǎng)向中信證券方面了解到，立案告知書涉及的事項(xiàng)是，在相關(guān)主體轉(zhuǎn)讓中核鈦白2023年非公開發(fā)行股票的過程中，中信證券和中信中證資本為相關(guān)主體的交易提供了服務(wù)。

中信證券表示，公司將認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹資本市場(chǎng)新“國(guó)九條”，堅(jiān)持以投資者為本，依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，發(fā)揮好直接融資“服務(wù)商”、資本市場(chǎng)“看門人”、社會(huì)財(cái)富“管理者”的功能，保護(hù)投資者合法權(quán)益，進(jìn)一步提升合規(guī)水平、專業(yè)服務(wù)能力和核心競(jìng)爭(zhēng)力，更好地服務(wù)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。

據(jù)了解，中核鈦白的主營(yíng)業(yè)務(wù)是金紅石型鈦白粉的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售，擁有甘肅嘉峪關(guān)、甘肅白銀、安徽馬鞍山三大生產(chǎn)基地，于2007年正式登陸深交所，是國(guó)內(nèi)較早上市的鈦白粉供應(yīng)商。

2023年2月23日，中核鈦白披露，擬向16名特定對(duì)象非公開發(fā)行股票8.93億股，發(fā)行價(jià)格為5.92元/股，募集資金總額52.88億元，募集資金凈額52.49億元。中信證券為中核鈦白此次定增的保薦機(jī)構(gòu)和聯(lián)席主承銷商。海通證券與中金公司、華泰證券、光大證券、國(guó)泰君安證券共同出現(xiàn)在上述16名特定對(duì)象名單中。其中，中金公司和海通證券的認(rèn)購(gòu)金額相對(duì)較多，分別為5.53億元和5.46億元。

按照相關(guān)規(guī)定，自中核鈦白本次發(fā)行結(jié)束之日起，上述16名特定對(duì)象在6個(gè)月內(nèi)不轉(zhuǎn)讓本次認(rèn)購(gòu)的股份，并委托中核鈦白董事會(huì)向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請(qǐng)對(duì)本人/本公司上述認(rèn)購(gòu)股份辦理鎖定手續(xù)，以保證本人/本公司持有的上述股份自本次發(fā)行結(jié)束之日起，6個(gè)月內(nèi)不轉(zhuǎn)讓。