新華財經(jīng)北京4月7日電 北京證監(jiān)局4月7日發(fā)布“關(guān)于提示北京轄區(qū)私募基金業(yè)務(wù)相關(guān)主體履職盡責(zé)的通報”表示，下一步，北京證監(jiān)局將繼續(xù)加強與各類市場主體的溝通聯(lián)絡(luò)，增強轄區(qū)私募基金風(fēng)險防控工作合力，共同推動行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

2023年9月1日，《私募投資基金監(jiān)督管理條例》(以下簡稱《條例》)正式施行，進(jìn)一步夯實了私募基金行業(yè)法治基礎(chǔ)，完善了私募基金法規(guī)體系，對行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展和監(jiān)管提供了強有力的法律保障。在規(guī)定私募基金管理人恪盡職守履行職責(zé)的同時，《條例》等私募基金監(jiān)管規(guī)則也對其他各類市場主體的行為規(guī)范進(jìn)行了制定和強化。北京證監(jiān)局督促私募基金托管人、私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)等相關(guān)主體，在為北京轄區(qū)私募基金業(yè)務(wù)提供服務(wù)過程中，嚴(yán)格遵守監(jiān)管規(guī)則，準(zhǔn)確把握制度要點，遵循自愿、公平、誠信原則，依法、依規(guī)、依約履行職責(zé)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險事項及時報告。

北京證監(jiān)局指出，私募基金托管人托管私募基金財產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)依法履行基金托管職責(zé)，建立業(yè)務(wù)隔離機(jī)制，保證私募基金財產(chǎn)的獨立和安全。

私募基金銷售機(jī)構(gòu)從事私募基金銷售業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行投資者適當(dāng)性義務(wù)，科學(xué)有效評估，充分揭示風(fēng)險，根據(jù)投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力匹配適當(dāng)風(fēng)險等級的基金產(chǎn)品。

其他私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)從事私募基金份額登記、估值核算、信息技術(shù)服務(wù)等業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)恪盡職守，履行誠實守信、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)。律師事務(wù)所為私募基金管理人、私募基金業(yè)務(wù)出具法律意見書等文件，應(yīng)當(dāng)恪盡職守、勤勉盡責(zé)，審慎履行核查和驗證義務(wù)，保證出具文件的真實性、準(zhǔn)確性、完整性，不得出具存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的文件。

會計師事務(wù)所對私募基金管理人、私募基金財產(chǎn)進(jìn)行審計，應(yīng)當(dāng)恪盡職守、勤勉盡責(zé)，審慎履行核查和驗證義務(wù)，保證出具文件的真實性、準(zhǔn)確性、完整性，不得出具存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的文件。

對于相關(guān)市場主體及其從業(yè)人員違反《條例》等私募基金監(jiān)管規(guī)則，未恪盡職守、勤勉盡責(zé)，或者拒絕、阻礙行政監(jiān)管部門依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)的，北京證監(jiān)局將依法依規(guī)采取下發(fā)行政監(jiān)管措施、行政處罰等方式予以處理。

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編輯：羅浩

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