中新經(jīng)緯2月19日電 (周奕航)近日，廣西證監(jiān)局披露的一則行政處罰決定書(shū)顯示，國(guó)泰君安證券股份有限公司(下稱(chēng)國(guó)泰君安)某營(yíng)業(yè)部的總經(jīng)理周靖杰在任職期間存在將獲取的未公開(kāi)信息暗示他人從事相關(guān)證券交易、借他人名義買(mǎi)賣(mài)股票的行為，上述兩項(xiàng)違規(guī)行為共被處以53萬(wàn)元罰款。

具體來(lái)看，周靖杰在2016年12月至2023年3月?lián)螄?guó)泰君安某營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理期間，利用職務(wù)權(quán)限查看了開(kāi)立在該營(yíng)業(yè)部的“聚鳴高山1號(hào)私募證券投資基金”等17個(gè)私募基金產(chǎn)品證券賬戶交易、持倉(cāng)等未公開(kāi)信息。周靖杰將上述私募產(chǎn)品成交信息不定期提供給高某后，暗示高某從事相關(guān)交易活動(dòng)。

據(jù)中基協(xié)官網(wǎng)，“聚鳴高山1號(hào)私募證券投資基金”成立于2020年2月，是上海聚鳴投資管理有限公司(下稱(chēng)上海聚鳴投資)旗下產(chǎn)品。截至2024年1月，上海聚鳴投資管理規(guī)模在100億元以上。

行政處罰決定書(shū)顯示，高某使用周靖杰提供的私募基金未公開(kāi)信息，操作“歐陽(yáng)某正”證券賬戶、決策“漠沙精選9號(hào)私募證券投資基金”進(jìn)行證券交易。中基協(xié)官網(wǎng)披露，漠沙精選9號(hào)成立于2021年9月27日，基金管理人為浙江漠沙資產(chǎn)管理有限公司(下稱(chēng)漠沙資產(chǎn))。中基協(xié)官網(wǎng)顯示，該公司董事長(zhǎng)為段興宏，合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人為彭萱林，總經(jīng)理為高源。

截至2024年1月，漠沙資產(chǎn)管理規(guī)模為5億元-10億元。私募排排網(wǎng)數(shù)據(jù)顯示，漠沙資產(chǎn)旗下共有15只基金，自2016年成立以來(lái)累計(jì)收益率為-11.7%，近一年收益率為-22.82%。

行政處罰決定書(shū)指出，周靖杰上述利用職務(wù)便利獲取未公開(kāi)信息，暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)的行為，違反《證券法》第五十四條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十一條第二款所述違法行為，廣西證監(jiān)局對(duì)周靖杰利用未公開(kāi)信息暗示他人從事相關(guān)交易行為處以50萬(wàn)元罰款。

除此之外，周靖杰還存在借他人名義買(mǎi)賣(mài)股票的行為。周靖杰在擔(dān)任國(guó)泰君安某營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理期間，利用妻子“李某影”證券賬戶買(mǎi)賣(mài)股票，交易金額不少于312萬(wàn)元。針對(duì)上述行為，廣西證監(jiān)局對(duì)其處以3萬(wàn)元罰款。

南開(kāi)大學(xué)金融發(fā)展研究院院長(zhǎng)田利輝向中新經(jīng)緯表示，中國(guó)證券監(jiān)管呈現(xiàn)嚴(yán)監(jiān)管的態(tài)勢(shì)。在監(jiān)管日益趨嚴(yán)的大背景下，券商應(yīng)該規(guī)范業(yè)務(wù)流程和操作規(guī)范，加強(qiáng)人才培養(yǎng)和專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)，提高從業(yè)人員的專(zhuān)業(yè)素養(yǎng)和業(yè)務(wù)水平。