財(cái)聯(lián)社2月19日訊（記者 高艷云）在奧聯(lián)電子被立案調(diào)查即將滿一年之際，公司罰單落地，鈣鈦礦“專家”胥明軍同樣遭罰。

奧聯(lián)電子近日發(fā)布公告，公司于2月7日收到證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《行政處罰事先告知書(shū)》，證監(jiān)會(huì)擬對(duì)奧聯(lián)電子責(zé)令改正，給予警告，并處以300萬(wàn)元罰款；對(duì)時(shí)任董事長(zhǎng)陳光水、董事會(huì)秘書(shū)薛娟華、總經(jīng)理傅宗朝、副總經(jīng)理并代行總經(jīng)理職責(zé)的蔣飚，以及時(shí)任奧聯(lián)光能總經(jīng)理即鈣鈦礦“專家”胥明軍六人給予警告，具體罰款情況為陳光水（150萬(wàn)元）、薛娟華（100萬(wàn)元）、傅宗朝（60 萬(wàn)元）、蔣飚（60 萬(wàn)元）、胥明軍（80 萬(wàn)元），上述罰款合計(jì)達(dá)750萬(wàn)元。

經(jīng)查，奧聯(lián)電子的信披未能客觀、準(zhǔn)確、完整地反映胥明軍在鈣鈦礦行業(yè)過(guò)往工作業(yè)績(jī)和核心競(jìng)爭(zhēng)力，夸大了胥明軍的行業(yè)影響力，具有較大的誤導(dǎo)性。

中信建投證券呂娟研究團(tuán)隊(duì)一度踩雷奧聯(lián)電子，曾在電話會(huì)議將奧聯(lián)電子作為“黑馬”推薦并發(fā)布研報(bào)，上述會(huì)議及研報(bào)推出時(shí)，奧聯(lián)電子股價(jià)已大漲139.1%，公司股價(jià)隨后經(jīng)歷過(guò)山車(chē)，公司股價(jià)先是在上述會(huì)議后7個(gè)交易日內(nèi)上漲25.97%，隨后快速回落，在研報(bào)推出的1個(gè)月內(nèi)，公司股價(jià)累計(jì)下跌34.48%。

鈣鈦礦“專家”履歷不實(shí)

證監(jiān)會(huì)指出，奧聯(lián)電子披露的胥明軍在鈣鈦礦領(lǐng)域的業(yè)績(jī)，存在誤導(dǎo)性陳述。

2023 年 2 月 13 日，奧聯(lián)電子在對(duì)深交所關(guān)注函回復(fù)中稱，胥明軍在鈣鈦礦行業(yè)主要業(yè)績(jī)多達(dá)12項(xiàng)，包括指導(dǎo)完成華能清能院 550×650mm 鈣鈦礦電池組件中試線工藝設(shè)備設(shè)計(jì)等。

證監(jiān)會(huì)指出，事實(shí)上，胥明軍未在上述 12 個(gè)項(xiàng)目中起到主導(dǎo)或者牽頭研制作用，公告所稱的“完成”僅指胥明軍參與了該項(xiàng)目，且項(xiàng)目最終完成。公告所稱的“指導(dǎo)”僅指胥明軍曾對(duì)項(xiàng)目提出了建議，并未發(fā)揮關(guān)鍵核心技術(shù)或者重大工藝的指導(dǎo)作用。

證監(jiān)會(huì)稱，關(guān)于胥明軍及團(tuán)隊(duì)的核心競(jìng)爭(zhēng)力的內(nèi)容，存在誤導(dǎo)性陳述。事實(shí)上，胥明軍的專業(yè)背景為軍事指導(dǎo)自動(dòng)化。在 2020 年 5 月入職杭州眾能之前，胥明軍從未接觸過(guò)鈣鈦礦項(xiàng)目。胥明軍在杭州眾能、浙江眾能光儲(chǔ)科技（集團(tuán)）有限公司和無(wú)錫眾能不是核心技術(shù)人員，工作內(nèi)容以運(yùn)營(yíng)管理為主。

“胥明軍及包括魯汀在內(nèi)的多名團(tuán)隊(duì)成員”實(shí)際為，除胥明軍、魯汀等奧聯(lián)光能招聘的人員外，還包括了杭州眾能的前員工和合作伙伴等與奧聯(lián)光能無(wú)合作關(guān)系的人員。“自主研發(fā)完成多型鈣鈦礦工藝裝備”“實(shí)現(xiàn)了與鈣鈦礦電池制備工藝適配”“完成并交付了多條實(shí)驗(yàn)線、中試線裝備”等工作業(yè)績(jī)，實(shí)際為杭州眾能及其合作伙伴完成的項(xiàng)目，胥明軍和魯汀僅參與了項(xiàng)目的部分管理工作。

證監(jiān)會(huì)稱，奧聯(lián)電子的上述信息披露未能客觀、準(zhǔn)確、完整地反映胥明軍在鈣鈦礦行業(yè)過(guò)往工作業(yè)績(jī)和核心競(jìng)爭(zhēng)力，夸大了胥明軍的行業(yè)影響力，具有較大的誤導(dǎo)性。

陳光水作為奧聯(lián)電子時(shí)任董事長(zhǎng)、薛娟華作為奧聯(lián)電子時(shí)任董事會(huì)秘書(shū)，是直接負(fù)責(zé)的主管人員。傅宗朝作為奧聯(lián)電子時(shí)任總經(jīng)理、蔣飚作為奧聯(lián)電子時(shí)任副總經(jīng)理并代行總經(jīng)理職責(zé)，是其他直接責(zé)任人員。時(shí)任奧聯(lián)光能總經(jīng)理胥明軍雖不是奧聯(lián)電子董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，但是其提供的相關(guān)個(gè)人信息直接導(dǎo)致了信息披露違法，亦是奧聯(lián)電子信息披露違法行為的主要參與者之一。

奧聯(lián)電子表示，截至公告披露日，公司各項(xiàng)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)正常開(kāi)展，鈣鈦礦項(xiàng)目正有序推進(jìn)中。公司針對(duì)此次事項(xiàng)向廣大投資者致以誠(chéng)摯的歉意。公司將認(rèn)真吸取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，加強(qiáng)內(nèi)部治理的規(guī)范性，提高信息披露質(zhì)量，并嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平地履行信息披露義務(wù)，維護(hù)公司及廣大股東利益。

賣(mài)方研究“踩雷”其中

中信建投證券機(jī)械首席呂娟，也因此前深夜推薦奧聯(lián)電子陷入輿論漩渦。

2023年1月31日23:30至2月1日00:00，中信建投證券呂娟研究團(tuán)隊(duì)發(fā)布召開(kāi)緊急電話會(huì)議，向投資者匯報(bào)鈣鈦礦的投資機(jī)會(huì)，當(dāng)晚300人的電話會(huì)議爆滿。呂娟團(tuán)隊(duì)將奧聯(lián)電子作為“黑馬”推薦。

在會(huì)議結(jié)束的2月1日凌晨，呂娟團(tuán)隊(duì)發(fā)布次日8點(diǎn)召開(kāi)第二場(chǎng)內(nèi)容相同電話會(huì)議，藉此滿足前次未能參會(huì)投資者需求。“抱歉，會(huì)議只能容納 300 人，沒(méi)有進(jìn)入的領(lǐng)導(dǎo)可以參加第二場(chǎng)。”呂娟團(tuán)隊(duì)在會(huì)議通知中稱。

在31日電話會(huì)議期間，具體時(shí)間為“2023-01-31 23:42”，呂娟團(tuán)隊(duì)同步發(fā)布奧聯(lián)電子首次覆蓋研報(bào)，在微信公號(hào)的文章標(biāo)題為“奧聯(lián)電子首次覆蓋：戰(zhàn)略布局鈣鈦礦領(lǐng)域，電池組件+裝備打造新增長(zhǎng)曲線【中信建投機(jī)械呂娟團(tuán)隊(duì)】”

在該研報(bào)中，呂娟團(tuán)隊(duì)對(duì)奧聯(lián)電子鈣鈦礦領(lǐng)軍人物胥明軍在鈣鈦礦行業(yè)的相關(guān)從業(yè)經(jīng)歷進(jìn)行了細(xì)數(shù)，相關(guān)內(nèi)容與奧聯(lián)電子去年2月13日公告《奧聯(lián)電子：關(guān)于對(duì)深圳證券交易所關(guān)注函回復(fù)的公告》的部分內(nèi)容一致。

目前，發(fā)表上述研報(bào)的微信公號(hào)“高端制造呂娟團(tuán)隊(duì)”已于2023年8月28日改名“CSC研究機(jī)械團(tuán)隊(duì)”，微信號(hào)為“l(fā)vjuanteam”，上述奧聯(lián)電子研報(bào)已經(jīng)不存在。

此外，上述研報(bào)的信息來(lái)源受到市場(chǎng)質(zhì)疑，奧聯(lián)電子調(diào)研公告顯示，公司2022年共計(jì)發(fā)布過(guò)3份調(diào)研紀(jì)要，中信建投未參與任何一場(chǎng)調(diào)研活動(dòng)。

上述研報(bào)推出時(shí)間，恰是奧聯(lián)電子股價(jià)上漲臨近尾聲，奧聯(lián)電子在呂娟團(tuán)隊(duì)推薦之后經(jīng)歷了過(guò)山車(chē)。

公司股價(jià)在今年春節(jié)前最后一個(gè)交易日即2月8日收盤(pán)價(jià)為9.35元，與呂娟團(tuán)隊(duì)會(huì)議當(dāng)日收盤(pán)價(jià)32.66元，已相去甚遠(yuǎn)。