經(jīng)濟觀察網(wǎng) 記者 黃一帆 1月19日，浙江證監(jiān)局官網(wǎng)披露了關(guān)于對安信證券采取責(zé)令改正措施的決定。

經(jīng)查，浙江證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)安信證券在開展浙江亞太藥業(yè)股份有限公司（以下簡稱亞太藥業(yè)）2015年重大資產(chǎn)購買項目、2019年公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券項目中未勤勉盡責(zé)，未能對亞太藥業(yè)信息披露文件的真實性、準確性進行充分核查和驗證，盡職調(diào)查不充分，未按規(guī)定履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)，內(nèi)部質(zhì)量控制不完善。

除發(fā)布對安信證券采取責(zé)令改正措施的決定外，浙江證監(jiān)局同時發(fā)布了7份處罰決定，對安信證券相關(guān)責(zé)任人進行監(jiān)管警示。

2021年4月21日，因為虛增利潤，違規(guī)披露等違規(guī)行為，亞太藥業(yè)被證監(jiān)會予以行政處罰，被責(zé)令改正，給予警告，并處以60萬元罰款；董事長、總經(jīng)理陳堯根被禁入市場5年，其余相關(guān)責(zé)任人也受到不同程度的處分、罰款。

安信證券及5名相關(guān)責(zé)任人收罰單 

浙江證監(jiān)局要求，安信證券應(yīng)引以為戒，認真查找和整改問題，建立健全投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制度、工作流程和操作規(guī)范，切實提升投行業(yè)務(wù)質(zhì)量；嚴格按照內(nèi)部問責(zé)制度對責(zé)任人員進行內(nèi)部問責(zé)，并向浙江證監(jiān)局提交書面報告。

除安信證券外，根據(jù)浙江證監(jiān)局發(fā)布的公告顯示，秦沖作為安信證券時任分管投行業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理，陳永東作為項目內(nèi)核負責(zé)人，李澤業(yè)作為安信證券時任投行業(yè)務(wù)部門負責(zé)人，王時中作為項目質(zhì)控部門負責(zé)人，對上述違規(guī)行為負有責(zé)任，被浙江證監(jiān)局采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。魏嵐作為亞太藥業(yè)2015年重大資產(chǎn)購買項目的財務(wù)顧問主辦人，被浙江監(jiān)管局采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。

值得注意的是，本次因亞太藥業(yè)項目作為責(zé)任人而被罰的秦沖在2021年9月已經(jīng)從安信證券離職。根據(jù)彼時媒體報道，安信證券分管投行業(yè)務(wù)副總裁秦沖的離職，或因上交所操艦被調(diào)查一案有關(guān)。

2021年6月，原上交所審核中心副主任操艦被突然帶走調(diào)查，隨后包括陳翔、朱毅在內(nèi)的原主板發(fā)審委委員接連被帶走。

在2021年12月初，中央紀委國家監(jiān)委網(wǎng)站發(fā)布消息稱，中央紀委國家監(jiān)委駐中國證監(jiān)會紀檢監(jiān)察組與浙江省監(jiān)察機關(guān)對中國證監(jiān)會第十二屆、十三屆、十六屆主板發(fā)審委委員、上交所原科創(chuàng)板上市審核中心副主任操艦嚴重違紀違法問題進行了立案審查調(diào)查。

兩名保代被重罰

另外，根據(jù)浙江證監(jiān)局公告，安信證券兩名保薦代表人被認定為不適當(dāng)人選。

公告顯示，葉清文作為亞太藥業(yè)2019年公開發(fā)行可轉(zhuǎn)債項目的保薦代表人，戴銘川作為亞太藥業(yè)2015年重大資產(chǎn)購買項目的財務(wù)顧問主辦人、2019年公開發(fā)行可轉(zhuǎn)債項目的保薦代表人，對于上述提及的安信證券對亞太藥業(yè)項目中未能勤勉盡責(zé)。監(jiān)管認為，上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第137號）第四條第一款、第六條第一款、第二十條的規(guī)定。因此，兩人對上述違規(guī)行為負有直接責(zé)任。

根據(jù)公告，葉清文和戴銘川被浙江證監(jiān)局認定為不適當(dāng)人選，在監(jiān)管措施決定作出之日起2年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)相關(guān)職務(wù)或?qū)嶋H履行上述職務(wù)。

浙江監(jiān)管局還要求，安信證券應(yīng)當(dāng)在收到本決定書之日起30個工作日內(nèi)，作出免除葉清文、戴銘川相關(guān)職務(wù)的決定，并在作出決定之日起3個工作日內(nèi)向浙江監(jiān)管局書面報告。