經(jīng)濟(jì)觀察網(wǎng) 記者 梁冀  IPO推遲一周后，12月20日，商湯科技宣布重啟其港股IPO。

據(jù)最新公告，商湯科技據(jù)其法律顧問(wèn)意見(jiàn)稱(chēng)，美方制裁并不影響美國(guó)投資者購(gòu)買(mǎi)或繼續(xù)持有其股票，但仍要求將美國(guó)投資者排除在認(rèn)購(gòu)全球發(fā)售的發(fā)售股份之外。

另外，公告顯示，商湯科技基石投資者已全部替換為中資。

IPO重啟

延遲一周后，商湯科技于12月20日在港交所公告重啟IPO，發(fā)行規(guī)模和定價(jià)區(qū)間與此前保持一致，基石投資者全部為中資。

商湯科技在公告中表示，美國(guó)投資黑名單針對(duì)的實(shí)體為公司全資附屬公司商湯集團(tuán)有限公司，后者并無(wú)任何發(fā)行在外的公開(kāi)交易證券，亦無(wú)意于可預(yù)見(jiàn)未來(lái)發(fā)行任何公開(kāi)交易證券。因此，公司法律顧問(wèn)認(rèn)為，相關(guān)制裁并不限制任何美國(guó)人士購(gòu)買(mǎi)公司B類(lèi)股份，也不限制現(xiàn)有美國(guó)人士股東繼續(xù)持有公司股份。

不過(guò)，由于相關(guān)美國(guó)規(guī)例不停轉(zhuǎn)變及發(fā)展的特質(zhì)，公司已要求將美國(guó)投資者排除在認(rèn)購(gòu)全球發(fā)售的發(fā)售股份（包括香港公開(kāi)發(fā)售提呈簽售的簽售股份）之外。商湯科技同時(shí)表示，商湯集團(tuán)制裁事項(xiàng)可能會(huì)對(duì)B股股份整體投資者的利益造成負(fù)面影響，從而對(duì)B類(lèi)股份的流動(dòng)性及市價(jià)造成不利影響。

此前，美國(guó)財(cái)政部海外資產(chǎn)管控辦公室（OFAC）于12月10日突然將商湯集團(tuán)列入限制美國(guó)資本投資的名單。12月13日，商湯科技宣布推遲IPO。

商湯科技曾發(fā)布聲明表示，公司對(duì)于美方制裁決定與相關(guān)指控表示強(qiáng)烈反對(duì)。商湯科技認(rèn)為該決定與相關(guān)指控毫無(wú)根據(jù)，反映了對(duì)公司根本性的誤解。科技發(fā)展不應(yīng)該受到地緣政治的影響。

最新公告顯示，商湯科技共計(jì)發(fā)售15億股B類(lèi)股份，其中國(guó)際配售股份和香港公開(kāi)發(fā)售股份分別占90%和10%；定價(jià)區(qū)間為每股3.85港元至3.99港元，擬募資57.75億港元至59.85億港元。據(jù)公告，商湯科技將于12月20日起接受散戶(hù)認(rèn)購(gòu)，12月23日截至招股并定價(jià)，預(yù)計(jì)于12月30日登陸港交所。

基石投資者方面，商湯科技表示已訂立若干新基石投資協(xié)議及原基石投資協(xié)議的若干修訂協(xié)議。

相關(guān)公告顯示，商湯科技此前9名基石投資者分別是混合所有制改革基金、國(guó)盛海外香港、上海人工智能產(chǎn)業(yè)股權(quán)投資基金、上汽香港、廣發(fā)基金、Pleiad基金、WT、Focustar Capital及Focustar Fund和Hel Ved，后4位系外資。

更新后的基石投資者名單中，已不見(jiàn)上述4家外資身影，另外廣發(fā)基金也未有出現(xiàn)；而徐匯資本、國(guó)泰君安證券投資、香港科技園創(chuàng)投基金、希瑪和泰州文旅等5家基石投資者新加入。舊、新9名基石投資者認(rèn)購(gòu)金額分別為4.5億美元和5.12億美元。

根據(jù)香港包銷(xiāo)協(xié)議的修訂協(xié)議，國(guó)泰君安證券（香港）有限公司及交銀國(guó)際證券有限公司不再擔(dān)任公司聯(lián)席賬簿管理人、聯(lián)席牽頭經(jīng)辦人及包銷(xiāo)商。除上述變動(dòng)外，聯(lián)席全球協(xié)調(diào)人、聯(lián)席賬簿管理人、聯(lián)席牽頭經(jīng)辦人及包銷(xiāo)商的組成維持不變。

赴港上市

今年7月以來(lái)，國(guó)家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室等陸續(xù)出臺(tái)相關(guān)監(jiān)管政策，關(guān)注境內(nèi)個(gè)人信息安全及信息出境風(fēng)險(xiǎn)。

商湯科技此前在招股書(shū)中表示，商湯科技并無(wú)涉及網(wǎng)信辦基于國(guó)家安全或其他任何理由對(duì)網(wǎng)絡(luò)安全審查進(jìn)行的任何調(diào)查，且并未就此收到任何詢(xún)問(wèn)、通知、警告或制裁。

商湯科技工作人員此前向經(jīng)濟(jì)觀察網(wǎng)表示，公司高度重視數(shù)據(jù)安全及保護(hù)，并已采取標(biāo)準(zhǔn)保護(hù)措施，包括保密分類(lèi)、訪問(wèn)控制、數(shù)據(jù)加密及脫敏，以防止未經(jīng)授權(quán)訪問(wèn)、泄露、不當(dāng)使用或修改、損害或丟失數(shù)據(jù)及個(gè)人資料。 此外，商湯科技已建立全面的個(gè)人資料管理系統(tǒng)，并制訂一系列技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)范，以確保數(shù)據(jù)及個(gè)人資料于整個(gè)生命周期內(nèi)的安全。

據(jù)其介紹，商湯科技在數(shù)據(jù)安全、隱私和道德倫理方面秉持可持續(xù)人工智能的最高標(biāo)準(zhǔn)。公司一直在積極參與有關(guān)數(shù)據(jù)安全、隱私保護(hù)、人工智能倫理道德和可持續(xù)人工智能的行業(yè)、國(guó)家及國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的制訂。截至2021年6月30日，商湯科技參與了80多個(gè)行業(yè)、國(guó)家及國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的制訂，并與多個(gè)國(guó)內(nèi)及多邊機(jī)構(gòu)就人工智能的可持續(xù)及倫理發(fā)展開(kāi)展了密切合作。

公開(kāi)資料顯示，商湯科技系國(guó)內(nèi)“AI四小龍”之一，成立于2014年。第三方咨詢(xún)機(jī)構(gòu)Frost&Sullivan發(fā)布的報(bào)告顯示，2020年，商湯科技是亞洲收入排名最高的AI公司，在中國(guó)計(jì)算機(jī)視覺(jué)市場(chǎng)占據(jù)11%市場(chǎng)份額。

數(shù)據(jù)顯示，2018年至2020年及2021年上半年，商湯科技分別實(shí)現(xiàn)營(yíng)收18.53億元、30.26億元、34.46億元和16.52億元；同期虧損分別為34.33億元、49.68億元、121.58億元和37.13億元；同期研發(fā)支出分別為8.49億元、19.16億元、24.54億元和17.72億元。