經(jīng)濟觀察網(wǎng) 記者 周一帆 5月28日晚間，證監(jiān)會發(fā)布公告稱，為貫徹落實國務院深化“放管服”改革工作要求，壓實證券公司內(nèi)控合規(guī)主體責任，集中使用有限的監(jiān)管資源，提高機構(gòu)監(jiān)管有效性，推動行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，證監(jiān)會公布首批證券公司“白名單”。

根據(jù)公告，包括中信證券、招商證券、中金公司、國泰君安等券商在內(nèi)，共有29家公司納入此次“白名單”。對于篩選的流程，證監(jiān)會介紹，按照“申報即承諾，承諾即有責”的要求，前期證券公司對照“白名單”制度標準向監(jiān)管部門提出申請，對申報材料真實、準確、完整作出承諾。經(jīng)證監(jiān)局初評、會內(nèi)相關(guān)部門復核、行業(yè)內(nèi)公示征求意見，最終確定了首批公司名單。

值得一提的是，盡管多數(shù)頭部券商均榜上有名，但亦有包括海通證券在內(nèi)的少數(shù)“大哥”出現(xiàn)落榜。其中，海通證券近期因在開展投資顧問、私募資產(chǎn)管理業(yè)務過程中未審慎經(jīng)營、未有效控制和防范風險、合規(guī)風控管理缺失等違規(guī)行為，遭到證監(jiān)會下發(fā)行政監(jiān)管措施事先告知書。

證監(jiān)會在公告中表示，近年來，證券行業(yè)持續(xù)推進落實全員合規(guī)和全面風險管理要求，合規(guī)和風險管理體系逐步健全。按照“分類監(jiān)管、放管結(jié)合”的思路，證監(jiān)會對公司治理、合規(guī)風控有效的證券公司實行“白名單”制度。對納入白名單的證券公司取消部分監(jiān)管意見書要求，同時對確有必要保留的監(jiān)管意見書，簡化工作流程，從事前把關(guān)轉(zhuǎn)為事中事后從嚴監(jiān)督檢查。

具體上來看，納入白名單的證券公司將取消發(fā)行永續(xù)次級債和為境外子公司發(fā)債提供擔保承諾、為境外子公司增資或提供融資的監(jiān)管意見書要求。同時還能簡化部分監(jiān)管意見書出具流程，首發(fā)、增發(fā)、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)債、短期融資券、金融債券等申請，不再按既往程序征求派出機構(gòu)、滬深交易所意見，確認符合法定條件后直接出具監(jiān)管意見書。

此外，證監(jiān)會進一步指出，將來創(chuàng)新試點業(yè)務的公司須從白名單中產(chǎn)生，不受理未納入白名單公司的創(chuàng)新試點類業(yè)務申請。按照依法、審慎的原則，納入白名單的公司繼續(xù)按照現(xiàn)有規(guī)則及流程申請創(chuàng)新業(yè)務監(jiān)管意見書。而對于未納入白名單的證券公司，不適用監(jiān)管意見書減免或簡化程序，繼續(xù)按現(xiàn)有流程申請各類監(jiān)管意見書。

對于上榜的公司，證監(jiān)會強調(diào)，“白名單”主要供證券監(jiān)管部門使用，證券公司不得將其用于廣告、宣傳、營銷等商業(yè)目的。此外，對報送材料，監(jiān)管部門將進行抽查、檢查，若發(fā)現(xiàn)公司存在申報材料錯報、漏報、瞞報的，將堅持穿透式監(jiān)管、全鏈條問責，依法從嚴對公司及責任人采取監(jiān)管措施。

據(jù)了解，后續(xù)，證監(jiān)會將根據(jù)證券公司合規(guī)風控情況對“白名單”持續(xù)動態(tài)調(diào)整，逐月在證監(jiān)會官網(wǎng)機構(gòu)部欄目下公布名單，將符合條件的公司及時納入，不符合條件的公司及時調(diào)出。同時，為切實增加“白名單”公司的獲得感，證監(jiān)會將在總結(jié)評估監(jiān)管意見書實行“白名單”管理的基礎(chǔ)上，逐步將更多的監(jiān)管事項納入“白名單”管理，將有限的監(jiān)管資源集中到重點領(lǐng)域，進一步提升監(jiān)管有效性，切實推動行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。