劉守剛/文 俄國女皇葉卡捷琳娜二世（1729—1796）曾向法國哲學(xué)家狄德羅（1713—1784）請教，怎樣才能讓俄國進(jìn)步？狄德羅的回答是，要鼓勵產(chǎn)生一個人數(shù)多得多的熟練手工業(yè)階級，要讓俄國人更廣泛地參與政治，從而形成第三等級。在今天的我們看來，一個可真敢問，不怕向西方學(xué)習(xí)會丟了家族的江山嗎？另一個可真敢答，不知道當(dāng)時的法國自己還沒實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化嗎？

要理解走向現(xiàn)代國家的道路，要探尋國家轉(zhuǎn)型的方向與動力，就不得不在率先現(xiàn)代化的西方所締造的世界格局中參照經(jīng)驗(yàn)來進(jìn)行。狄德羅給葉卡捷琳娜二世的答案，也符合人們長期以來對西方國家現(xiàn)代化的認(rèn)識，即它是一種有內(nèi)生型的現(xiàn)代化，在這些國家的前現(xiàn)代傳統(tǒng)中，存在著能夠不斷自我發(fā)展的、有利于現(xiàn)代化的內(nèi)在因素。相比之下，像俄國這樣的非西方國家走向現(xiàn)代化，則是“應(yīng)激型現(xiàn)代化”，是在西方國家現(xiàn)代化的外部壓力刺激下才作出反應(yīng)的，其內(nèi)部無法產(chǎn)生出推動現(xiàn)代化的強(qiáng)大因素。

如果西方國家屬于內(nèi)生型現(xiàn)代化這樣的說法是正確的話，那么，究竟是什么樣的內(nèi)部因素推動西方國家發(fā)展起來了呢？我們熟悉的一種說法是，西方之所以率先發(fā)展起來是因?yàn)樯a(chǎn)力推動了生產(chǎn)關(guān)系的變化，而生產(chǎn)關(guān)系的變化又決定了國家制度的革命。不過，這樣的說法又把解釋的困難推給了生產(chǎn)力的發(fā)展，因?yàn)樯a(chǎn)力發(fā)展或者說經(jīng)濟(jì)增長本身仍然需要解釋。對于這個問題，諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎獲得者道格拉斯·諾斯(1920—2015）在《西方世界的興起》一書中強(qiáng)調(diào)，那些常被人用來解釋經(jīng)濟(jì)增長的原因，如技術(shù)創(chuàng)新、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、教育、資本積累等，其實(shí)都并不是增長的原因，而是增長本身。在他看來，除非確保現(xiàn)行的經(jīng)濟(jì)組織有效率，否則以上因素并不能簡單地促使經(jīng)濟(jì)增長發(fā)生。

那么，經(jīng)濟(jì)組織如何才能有效率呢？諾斯的答案是，一定要在安排和確立私人財(cái)產(chǎn)權(quán)方面建立起一套制度；西歐部分國家（如英國和荷蘭）正是因?yàn)榇_立了私人財(cái)產(chǎn)權(quán)，才出現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)的有效增長（即人均收入長期不斷增加）。在此基礎(chǔ)上，才出現(xiàn)了中世紀(jì)歐洲“靜悄悄地積累”（馬克思語）。

私人財(cái)產(chǎn)權(quán)制度

為什么人類歷史上只有西方?jīng)_破了赤貧和饑餓的困擾，實(shí)現(xiàn)了相對的豐裕？諾斯的回答是，有效率的經(jīng)濟(jì)組織的發(fā)展，才是西方興起的原因所在。所謂有效率的組織，就是在安排和確立產(chǎn)權(quán)方面建立一套制度，能為個人努力提供強(qiáng)有力的激勵；所謂強(qiáng)有力的激勵，就是個人的經(jīng)濟(jì)努力所得到的私人收益率接近于社會收益率。諾斯認(rèn)為，能提供強(qiáng)有力激勵的產(chǎn)權(quán)制度只能是私人產(chǎn)權(quán)制度：如果不確立或者不能妥善保護(hù)私人產(chǎn)權(quán)，私人就無法或很難從他的努力中得到收益，也就沒有動力從事經(jīng)濟(jì)活動。

這樣一來，需要回答的問題是：西方是如何形成私有產(chǎn)權(quán)制度并進(jìn)而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的呢？諾斯的看法是，并不存在什么不可避免的因素帶來西方私人產(chǎn)權(quán)制度的創(chuàng)新，在當(dāng)時主要的誘發(fā)因素是人口的變動，以及少數(shù)國家的政府有意識的選擇。

諾斯說，在中世紀(jì)早期的歐洲，一開始也不存在嚴(yán)格意義上的私人產(chǎn)權(quán)。在封建法律下，幾個人(國王、領(lǐng)主、農(nóng)奴）對同一塊土地都有權(quán)利。領(lǐng)主和農(nóng)奴之間是一種復(fù)雜的相互承擔(dān)義務(wù)的契約制(領(lǐng)主提供保護(hù)和司法，農(nóng)奴提供義務(wù)勞動），訂立契約的目的是節(jié)約無政府狀況給經(jīng)濟(jì)和社會的運(yùn)轉(zhuǎn)帶來的高昂費(fèi)用。在這種契約制下，領(lǐng)主無權(quán)為自己的利益而片面修改契約條款。

大約在13世紀(jì)，由于人口增長，而土地資源相對固定(最好的土地已全被占用），勞動密集產(chǎn)品的價格相對于土地密集產(chǎn)品下降，勞動相對不值錢，而土地變得更值錢，這就促使領(lǐng)主和農(nóng)奴去尋找對土地更加專有的利用形式。領(lǐng)主們傾向于取消農(nóng)奴的義務(wù)勞動，把土地租給他們，收取定額現(xiàn)金，農(nóng)奴也因此變成農(nóng)民。這樣農(nóng)民就占有了自己全部的勞動力，或者說可以自由地支配自己的勞動力。這種個人對自身勞動力的權(quán)利，被稱為“現(xiàn)代權(quán)利的真正鼻祖”。

到了14世紀(jì)，由于大饑荒和黑死病，半個世紀(jì)內(nèi)歐洲人口減少了三分之一。人口下降導(dǎo)致在土地上勞動的人手不足，為了保住自己的農(nóng)民和吸引其他農(nóng)民，貴族們被迫延長土地租期，以至于終身租約最終出現(xiàn)并流行開來。終身租約實(shí)際上變成了可以世代相傳和繼承的租約，這樣到了14世紀(jì)后半期人口重新增長時，封建社會的基本結(jié)構(gòu)已經(jīng)瓦解，無法恢復(fù)。16世紀(jì)的嚴(yán)重通貨膨脹，使農(nóng)產(chǎn)品價格和地租再次上升，勞動力的“貨幣價值”下跌，貴族們感到在自己的領(lǐng)地上用雇傭勞動替代農(nóng)奴勞動更有利可圖。于是，土地的現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)形式如直接經(jīng)營、租佃、土地收益分成制等都出現(xiàn)了，土地的私有產(chǎn)權(quán)真正誕生了。

勞動力的個人產(chǎn)權(quán)、土地和無形資產(chǎn)的私有產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生后，就需要有可靠的保護(hù)。顯然，只有政府的權(quán)威才能確定和實(shí)施產(chǎn)權(quán)制度，而且費(fèi)用要比其他團(tuán)體低得多。那么，政府為什么要出面保障產(chǎn)權(quán)制度？對產(chǎn)權(quán)制度的不同保護(hù)將對經(jīng)濟(jì)造成什么樣的影響？諾斯認(rèn)為，政府是一個提供保護(hù)和公正而收取稅金的組織，14世紀(jì)起為了維持政府的存在，君主必須得到遠(yuǎn)遠(yuǎn)多于傳統(tǒng)封建收入的財(cái)政收入。如果君主政府承認(rèn)土地私有產(chǎn)權(quán)，準(zhǔn)予土地轉(zhuǎn)讓，就可以確保君主不喪失現(xiàn)有的封建收入；而對無形資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)和貿(mào)易提供保護(hù)，可以帶來大量的稅收。但是政府對財(cái)政收入的要求，并不一定帶來促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，因此并不能保證一定會出現(xiàn)生產(chǎn)性的產(chǎn)權(quán)制度安排。

從歷史上看，只有在像英國這樣的國家，議會控制了君主的征稅權(quán)，有利于保障私有產(chǎn)權(quán)制度，提高了生產(chǎn)過程中的私人收益率，刺激了生產(chǎn)要素（人和資本）的流動和潛在生產(chǎn)力的發(fā)揮，從而獲得了經(jīng)濟(jì)增長。在法國，三級會議將征稅權(quán)讓給了君主，私人產(chǎn)權(quán)得不到保護(hù)，君主制定的稅收制度提高了地方性和地區(qū)性的壟斷權(quán)，抑制了創(chuàng)新和要素的流動性，從而導(dǎo)致了生產(chǎn)性活動在法國的(相對）下降。可見，在諾斯看來，（部分國家）政府確立并保障私人財(cái)產(chǎn)權(quán)，是西方世界興起的原因。

主體性權(quán)利保障

土地與人口關(guān)系的變化，從全球角度看不可能只發(fā)生在西方。那么為什么唯有西方能夠因此建立私人產(chǎn)權(quán)保障制度呢？諾斯在相當(dāng)程度上將其歸為偶然，而在《社會轉(zhuǎn)型時期的西歐和中國》一書中，侯建新教授則將答案追究到西方在10世紀(jì)前后建立起來的封建制度，認(rèn)為在這樣的封建制度下產(chǎn)生的“主體性權(quán)利”，是西方產(chǎn)權(quán)制度誕生及經(jīng)濟(jì)增長的起點(diǎn)，這一看法正好可以跟諾斯的看法相互補(bǔ)充。

侯建新所說的主體性權(quán)利，是指不同身份、不同等級的人擁有的權(quán)利（包括原始的個人權(quán)利、村社權(quán)利、市民權(quán)利、商人權(quán)利乃至不同封建等級的權(quán)利）。由于這種主體性權(quán)利在封建制度下能得到一定程度的保障，這才使個人在從事經(jīng)濟(jì)活動時，扣除掉一筆相對并不高的固定支付后，能夠支配剩下來的幾乎所有余額，由此個人從事經(jīng)濟(jì)活動的積極性才非常高，個人財(cái)富也相對比較容易地積累起來。接下來結(jié)合侯建新教授的論述，來看看西方（主要指西歐）是怎樣因主體性權(quán)利的保障而帶來經(jīng)濟(jì)積累的。

公元10世紀(jì)前后，在西歐形成了一種結(jié)合了羅馬帝國原有的私人財(cái)產(chǎn)權(quán)觀念和日耳曼原先的人身依附關(guān)系的封建制度。西歐后來走向現(xiàn)代國家的進(jìn)程，正是從這樣的封建制基礎(chǔ)上開始的，其重點(diǎn)在于莊園制生產(chǎn)生活方式與契約性社會組織方式。在封建契約關(guān)系中，每一個人都根據(jù)自己的身份獲得了一定的權(quán)利。

就生活在莊園內(nèi)的農(nóng)民來說，他們的權(quán)利和義務(wù)主要由習(xí)慣形成的莊園法規(guī)定。莊園內(nèi)的主要勞動者是農(nóng)奴，一度可能超過全部農(nóng)民人數(shù)的1/2-2/3。農(nóng)奴必須在領(lǐng)主的土地上勞動，未經(jīng)主人許可不得離開，他們使用和處置土地的權(quán)利也受到限制。但是農(nóng)奴與奴隸不同，他們不能被買賣，能夠訂立合法的婚約，對房屋、土地和財(cái)物也享有某些權(quán)利。農(nóng)奴除了耕種自己名下的份地、向領(lǐng)主繳納實(shí)物地租或貨幣地租外，每周還要抽出固定時間耕種領(lǐng)主的自留地(即繳納勞役地租）。雖然人身自由受到限制，但農(nóng)奴卻有相對有保障的權(quán)利，如耕種領(lǐng)主土地時每周的勞役時間或應(yīng)繳的貨幣地租，往往固定為一個不變量，并具有法律效力。一旦領(lǐng)主與佃戶(包括農(nóng)奴）之間發(fā)生權(quán)利和義務(wù)之間的爭議，都必須依照莊園法在莊園法庭內(nèi)解決。莊園法庭由領(lǐng)主或其代理人主持，出席者是莊園內(nèi)生活的全體男性成員(包括農(nóng)奴在內(nèi)）。莊園法庭判決的依據(jù)，是傳統(tǒng)的習(xí)慣。領(lǐng)主要制裁一個農(nóng)奴，不能直接動手，必須由莊園法庭裁決后才能實(shí)施。在理論上，莊園法庭上的被告不是接受領(lǐng)主而是接受法庭出席人全體的審判。因此，莊園法庭雖然也存在著領(lǐng)主及其代理人以恐嚇、行賄等手段影響法庭出席人的行為，但在相當(dāng)程度上成了維護(hù)包括農(nóng)奴在內(nèi)的全體農(nóng)民的產(chǎn)權(quán)和經(jīng)濟(jì)利益的場所。

經(jīng)過莊園法庭的維護(hù)，西歐農(nóng)民的勞役量或貨幣地租，越來越嚴(yán)格地被限定為一個常量。農(nóng)民的勞動成果不會被領(lǐng)主過分地和任意地侵奪，勞動者能相對有效地控制個人的勞動剩余，生產(chǎn)的積極性因此提高。這表現(xiàn)為土地產(chǎn)出率的逐漸提高，農(nóng)民包括農(nóng)奴逐漸積累起一定的財(cái)富。以此為基礎(chǔ)，從11—13世紀(jì)西歐廣泛存在著農(nóng)奴通過贖買然后向自由農(nóng)轉(zhuǎn)化的現(xiàn)象。這與前面諾斯所說領(lǐng)主們?nèi)∠r(nóng)奴的義務(wù)勞動的傾向正好合拍。

農(nóng)民主體性權(quán)利的保障，還得益于當(dāng)時政治權(quán)力分散、司法管轄權(quán)競爭的封建體系。封建制下相互競爭的司法體系中，任何人在權(quán)利受到侵犯而又得不到自己領(lǐng)主的法庭保護(hù)時，都可以向領(lǐng)主的上級領(lǐng)主直至向王室法庭控訴。他們甚至可以用世俗法律審判缺陷的名義，向教會法庭提起訴訟，要求教會法庭主持正義。在此情形下，農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)連續(xù)穩(wěn)定的有效積累，越來越多的勞動剩余產(chǎn)品和勞動力開始進(jìn)入流通領(lǐng)域，地方性市場興起，商業(yè)原則不斷地向社會各個領(lǐng)域滲透。

在11世紀(jì)之后的西歐，除了大大小小無數(shù)個從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的莊園外，還有上千個居住著商人和手工業(yè)者的城市。推動西歐城市力量壯大的基本動力，是商業(yè)的發(fā)展。在11世紀(jì)前后，歐洲大陸出現(xiàn)了兩個巨大的商業(yè)運(yùn)動圈：西地中海與亞得里亞海；波羅的海和北海。由此商業(yè)運(yùn)動創(chuàng)造了前所未有的財(cái)富來源，推動了中世紀(jì)歐洲的經(jīng)濟(jì)和人口發(fā)展，并在1250年前后達(dá)到階段性高點(diǎn)。商業(yè)運(yùn)動使商人的經(jīng)濟(jì)力量增強(qiáng)，同時也使他們有能力追求自身權(quán)利的保障，由此引發(fā)了西歐12世紀(jì)中葉興起的城市運(yùn)動。

城市發(fā)揮的作用，首先體現(xiàn)為它們對自然經(jīng)濟(jì)的瓦解。作為外力，通商活動沖擊著墨守成規(guī)的自然經(jīng)濟(jì)，而城市則為封建制的農(nóng)民提供了逃亡的途徑和從事工商業(yè)的前景。于是，從鄉(xiāng)村向新興城市的移民活動，最終推動了封建經(jīng)濟(jì)和封建社會的瓦解。

城市的作用，還特別體現(xiàn)在塑造出市民（即商人）的主體性權(quán)利。市民在城市中擺脫了世俗領(lǐng)主和宗教力量對人身的約束，以及對于經(jīng)濟(jì)活動自由的各種約束，從而獲得一種基于市民身份的主體性權(quán)利，如行動、營業(yè)與銷售貨物的權(quán)利。市民的人身和財(cái)產(chǎn)權(quán)利，在城市中得到較為有效的保障，主要是因?yàn)橛谐鞘凶约旱姆ㄔ汉头审w系、有城市內(nèi)民主代議制度的保護(hù)，另外還通過向國王繳稅來換取封建體系中國王的保護(hù)。市民甚至不惜訴諸自己組織起來的武力，來保衛(wèi)自身的權(quán)利。

從農(nóng)村成功的土地經(jīng)營者和城市工商業(yè)者中，還成長起一批擁有巨額財(cái)富和強(qiáng)大社會影響的人，后世稱他們?yōu)橘Y產(chǎn)階級。他們是后來資本主義進(jìn)程的推動者，也是向現(xiàn)代國家轉(zhuǎn)型的重要推動力量。從中世紀(jì)逐漸誕生的資產(chǎn)階級，通過購買貴族身份、與王權(quán)結(jié)盟、推動法治環(huán)境形成等手段，來保障自己在封建社會中的主體性權(quán)利。

推動社會轉(zhuǎn)型的主體力量

狄德羅向葉卡捷琳娜二世所推薦的第三等級，被認(rèn)為是能推動國家進(jìn)步、帶來社會轉(zhuǎn)型的主體力量，在今天一般稱為市民階級。在西方，這樣的市民階級是如何形成的呢？

在西方，一開始第三等級指的是封建等級中處于教士、貴族之外的自由平民等級。而狄德羅意義上的第三等級，實(shí)際上是在中世紀(jì)后期形成的。它不僅包括城市工商業(yè)資產(chǎn)階級，還包括富裕農(nóng)民與經(jīng)營土地的貴族，以及數(shù)量更為龐大的經(jīng)營土地的自耕農(nóng)以及城市中的一般市民。

前面說過，在中世紀(jì)的西歐農(nóng)村，由于產(chǎn)權(quán)保障機(jī)制的存在，農(nóng)民手中的剩余產(chǎn)品越來越多，大部分剩余產(chǎn)品被送到了市場出售。在社會經(jīng)濟(jì)層面上，這有兩個方面的后果，即農(nóng)民富裕程度的普遍提高和農(nóng)村商品原則的普及。1500年前后西歐農(nóng)民群體普遍地富裕起來，大多數(shù)農(nóng)民家庭的收獲，除了養(yǎng)活家庭、預(yù)留種子以外，還有20%的產(chǎn)品剩余。剩余產(chǎn)品的出現(xiàn)及持續(xù)增長，使得中世紀(jì)早期僅限于奢侈品交易的市場在內(nèi)容和范圍兩方面都大大發(fā)展。商業(yè)化原則開始滲透到盛行封建依附關(guān)系的農(nóng)村，從而為工業(yè)化和現(xiàn)代化奠定了基礎(chǔ)。

在農(nóng)村，產(chǎn)品商品化、地租貨幣化、勞動力自由化、土地自由買賣等商品原則越來愈普及。農(nóng)村的變化，最終體現(xiàn)為真正的土地私有制得以實(shí)現(xiàn)，土地上所附著的種種封建權(quán)利和義務(wù)關(guān)系被剝離，土地成為真正可交易的商品。

西歐第三等級之所以形成并能在政治舞臺上發(fā)揮大作用，關(guān)鍵還在于產(chǎn)生了一批立足于新的經(jīng)濟(jì)形態(tài)、新的政治形態(tài)和新的思想的核心力量，即城市居民和資產(chǎn)階級。新的經(jīng)濟(jì)形態(tài)是指不同于農(nóng)業(yè)的工商業(yè)，在1400年至1600年期間，工業(yè)制造業(yè)也慢慢地成長起來，進(jìn)而最終取得經(jīng)濟(jì)中的主導(dǎo)地位。新的政治形態(tài)，是指除了城市中的代議政治外，最重要的還有民族國家的興起和統(tǒng)治權(quán)力的世俗化，奠定了今天我們熟悉的國家機(jī)器。新的思想形態(tài)，主要指適應(yīng)現(xiàn)代政治的思想體系。這樣的新思想，既得益于西方古代政治思想的遺產(chǎn)，也源自文藝復(fù)興、羅馬法復(fù)興、宗教改革等運(yùn)動的推動，教育的普及和印刷技術(shù)的提高也發(fā)揮了作用。不過更為關(guān)鍵的動力，來自工商業(yè)者表達(dá)的保護(hù)私人財(cái)產(chǎn)權(quán)和人身權(quán)、約束政府權(quán)力的愿望，以及因納稅而帶來的參與政治的能力。

總之，在農(nóng)村經(jīng)濟(jì)普遍發(fā)展基礎(chǔ)上形成的富裕農(nóng)民，與力量不斷壯大的城市市民一道，接受了商業(yè)文明和新的思想形態(tài)熏陶，融合而成為擁有強(qiáng)大經(jīng)濟(jì)實(shí)力并獨(dú)立于教士和貴族的第三等級，從而改變了封建社會的結(jié)構(gòu)，形成了新的社會經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。第三等級的主體力量，如富裕農(nóng)民、富裕市民、律師、報人和從事商業(yè)化經(jīng)營的貴族，漸漸融合為具有相似的經(jīng)濟(jì)關(guān)系(商品經(jīng)濟(jì)關(guān)系）、相近的社會意識(個人權(quán)利的覺醒）、共同的集體行動(參與國家政治）的階級，即市民階級。相形之下，貴族與教士力量不斷地衰落。于是，國家整體上再也不可能停留在原先的層次和水平。

小結(jié)

西方率先走向現(xiàn)代國家，雖然有很多學(xué)者認(rèn)為主要來自內(nèi)生因素，但談不上有什么高貴的基因，而是跟歷史中偶然形成的契約性封建制度聯(lián)系在一起。在這樣的封建制度下，農(nóng)民、市民、資產(chǎn)階級擁有一種相對有保障的“主體性權(quán)利”，并由此在15世紀(jì)以前形成了一種有利于個人獲取剩余收益的私有產(chǎn)權(quán)制度。這樣的產(chǎn)權(quán)制度能夠激發(fā)從事經(jīng)濟(jì)活動的個人的積極性，也有利于個人財(cái)富的積累。

在此基礎(chǔ)上，農(nóng)業(yè)與工商業(yè)經(jīng)濟(jì)逐漸繁榮，富裕農(nóng)民、富裕市民、工商業(yè)者，以及資產(chǎn)階級化的鄉(xiāng)紳、騎士們，逐漸成為主要的納稅人和發(fā)言權(quán)越來越大的社會集團(tuán)，進(jìn)而成為擁有共同利益和價值觀念的“第三等級”。有利于現(xiàn)代國家誕生的市民階級就是這樣誕生的。這樣一種內(nèi)生機(jī)制，突出表現(xiàn)在英國。