經(jīng)濟(jì)觀察網(wǎng)訊 據(jù)市場(chǎng)監(jiān)管總局網(wǎng)站8月16日消息，市場(chǎng)監(jiān)管總局發(fā)布關(guān)于公開征求《違反〈中華人民共和國(guó)反壟斷法〉實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)（征求意見稿）》（下稱“征求意見稿”）意見的公告。征求意見稿起草說(shuō)明指出，根據(jù)違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中情節(jié)，分階次確定初步罰款數(shù)額。對(duì)于不具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的，初步罰款數(shù)額為二百五十萬(wàn)元；具有從輕情形的，初步罰款數(shù)額為一百萬(wàn)元；具有從重情形的，初步罰款數(shù)額為四百萬(wàn)元。對(duì)具有或可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的案件，參照不具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的案件罰款裁量步驟，綜合考慮集中實(shí)施時(shí)間，具有或者可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的持續(xù)時(shí)間和范圍，消除違法行為后果的情況等因素，確定最終罰款數(shù)額。

征求意見稿全文如下：

市場(chǎng)監(jiān)管總局關(guān)于公開征求《違反〈中華人民共和國(guó)反壟斷法〉實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)（征求意見稿）》意見的公告

2022年8月1日，修改后的《中華人民共和國(guó)反壟斷法》（以下稱新《反壟斷法》）正式施行。為進(jìn)一步規(guī)范新《反壟斷法》實(shí)施后違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中行為的處罰，市場(chǎng)監(jiān)管總局起草了《違反〈中華人民共和國(guó)反壟斷法〉實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)（征求意見稿）》，現(xiàn)向社會(huì)公開征求意見。公眾可通過以下途徑和方式提出意見：

一、通過登錄國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局官方網(wǎng)站（網(wǎng)址：http://www.samr.gov.cn)，在首頁(yè)“互動(dòng)”欄目中的“征集調(diào)查”提出意見。

二、通過電子郵件發(fā)送至jyzjz@samr.gov.cn，郵件主題請(qǐng)注明“違反《中華人民共和國(guó)反壟斷法》實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)公開征求意見”字樣。

三、通過信函郵寄至北京市海淀區(qū)馬甸東路9號(hào)市場(chǎng)監(jiān)管總局反壟斷執(zhí)法二司（郵政編碼：100088），并在信封上注明“違反《中華人民共和國(guó)反壟斷法》實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)公開征求意見”字樣。意見反饋截止日期為2024年9月14日。

市場(chǎng)監(jiān)管總局

2024年8月16日

違反《中華人民共和國(guó)反壟斷法》實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)（征求意見稿）

第一條 【目的和依據(jù)】

為規(guī)范對(duì)違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中的行政處罰，依據(jù)《中華人民共和國(guó)反壟斷法》（以下簡(jiǎn)稱《反壟斷法》）《中華人民共和國(guó)行政處罰法》（以下簡(jiǎn)稱《行政處罰法》）《國(guó)務(wù)院關(guān)于經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》《經(jīng)營(yíng)者集中審查規(guī)定》《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范行政裁量權(quán)基準(zhǔn)制定和管理工作的意見》《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范和監(jiān)督罰款設(shè)定與實(shí)施的指導(dǎo)意見》《關(guān)于規(guī)范市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)的指導(dǎo)意見》等法律、法規(guī)、規(guī)章和有關(guān)規(guī)定，制定本基準(zhǔn)。

第二條 【適用情形】

違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中主要包括下列行為：

（一）經(jīng)營(yíng)者集中達(dá)到申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)，但未依法事先申報(bào)實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中的；

（二）經(jīng)營(yíng)者集中未達(dá)到申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)但具有或者可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果，且經(jīng)營(yíng)者未按國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局（以下簡(jiǎn)稱市場(chǎng)監(jiān)管總局）要求申報(bào)實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中的；

（三）經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)后，未經(jīng)批準(zhǔn)實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中的；

（四）經(jīng)營(yíng)者違反附加限制性條件審查決定的；

（五）經(jīng)營(yíng)者違反禁止經(jīng)營(yíng)者集中審查決定的。

第三條 【指導(dǎo)原則】

市場(chǎng)監(jiān)管總局依據(jù)《反壟斷法》第五十八條、第五十九條、第六十三條對(duì)違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中予以處罰。實(shí)施行政處罰時(shí)，遵循合法、過罰相當(dāng)、公平公正公開、處罰和教育相結(jié)合、綜合裁量等原則，綜合考慮違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、當(dāng)事人主觀過錯(cuò)、集中實(shí)施時(shí)間、是否具有或者可能具有排除限制競(jìng)爭(zhēng)的效果及其持續(xù)時(shí)間和消除違法行為后果的情況等因素，確定具體處罰措施和罰款數(shù)額。

第四條 【處罰對(duì)象】

通過合并方式實(shí)施的經(jīng)營(yíng)者集中，合并各方均為行政處罰對(duì)象；其他情形的經(jīng)營(yíng)者集中，取得控制權(quán)或者能夠施加決定性影響的經(jīng)營(yíng)者為行政處罰對(duì)象。

第五條 【不具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中行政處罰罰款裁量的步驟】

對(duì)于不具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中，市場(chǎng)監(jiān)管總局確定最終罰款數(shù)額的步驟為：

（一）基于本基準(zhǔn)第六條確定初步罰款數(shù)額；

（二）綜合考慮本基準(zhǔn)第九條、第十條規(guī)定的因素，確定最終罰款數(shù)額。

第六條 【不具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中的初步罰款數(shù)額】

對(duì)于不具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中，初步罰款數(shù)額為二百五十萬(wàn)元。具有本基準(zhǔn)第七條規(guī)定情形之一的，初步罰款數(shù)額為一百萬(wàn)元；具有本基準(zhǔn)第八條規(guī)定情形之一的，初步罰款數(shù)額為四百萬(wàn)元；既有從輕行政處罰情形又有從重行政處罰情形的，初步罰款數(shù)額為二百五十萬(wàn)元。

第七條 【從輕確定初步罰款數(shù)額的情形】

經(jīng)營(yíng)者能夠證明具有下列情形之一的，市場(chǎng)監(jiān)管總局應(yīng)當(dāng)從輕確定初步罰款數(shù)額：

???（一）在市場(chǎng)監(jiān)管總局立案調(diào)查后立即采取措施停止實(shí)施集中，或消除具有或者可能具有的排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的；

???（二）受他人脅迫或者誘騙違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中的；

???（三）在市場(chǎng)監(jiān)管總局發(fā)現(xiàn)前，主動(dòng)報(bào)告違法事實(shí)的；

???（四）其他市場(chǎng)監(jiān)管總局認(rèn)定依法應(yīng)當(dāng)從輕行政處罰的。

第八條 【從重確定初步罰款數(shù)額的情形】

經(jīng)營(yíng)者違法實(shí)施集中有下列情形之一的，市場(chǎng)監(jiān)管總局可以依法從重確定初步罰款數(shù)額：

（一）教唆、脅迫、誘騙其他經(jīng)營(yíng)者違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中的；

（二）因違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中受到行政處罰，一年內(nèi)再次發(fā)生違法實(shí)施集中行為的；

（三）阻礙或拒不配合行政執(zhí)法人員依法執(zhí)行職務(wù)或?qū)π姓?zhí)法人員打擊報(bào)復(fù)的；

（四）偽造、隱匿、毀滅證據(jù)的；

（五）其他市場(chǎng)監(jiān)管總局認(rèn)定依法可以從重行政處罰的。

經(jīng)營(yíng)者因前款第（三）項(xiàng)、第（四）項(xiàng)行為已被行政處罰的，不再依據(jù)該項(xiàng)情形從重確定罰款數(shù)額。

第九條?【確定最終罰款數(shù)額的下調(diào)因素】

經(jīng)營(yíng)者能夠證明違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中具有下列情形的，市場(chǎng)監(jiān)管總局可以在初步罰款數(shù)額基礎(chǔ)上下調(diào)罰款數(shù)額：

（一）集中后實(shí)體尚未運(yùn)營(yíng)，或運(yùn)營(yíng)后尚未投產(chǎn)，或取得股權(quán)、資產(chǎn)或業(yè)務(wù)后，尚未實(shí)際行使控制權(quán)的；

（二）首次因違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中受到行政處罰的；

（三）積極配合市場(chǎng)監(jiān)管總局調(diào)查，如實(shí)陳述違法事實(shí)并主動(dòng)提供證據(jù)材料的；

（四）在市場(chǎng)監(jiān)管總局作出行政處罰決定前，積極建立或者完善反壟斷合規(guī)管理制度并實(shí)施，能夠有效提升經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷合規(guī)意識(shí)的；

（五）參與集中的經(jīng)營(yíng)者上一會(huì)計(jì)年度在中國(guó)境內(nèi)的營(yíng)業(yè)額未達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)，且能積極配合調(diào)查的；

（六）其他依法可以下調(diào)處罰金額的情形。

前款規(guī)定的下調(diào)情形可以累計(jì)，每項(xiàng)下調(diào)10%，累計(jì)后的最低罰款數(shù)額不低于初步罰款數(shù)額的40％。

符合上述情形但在確定初步罰款數(shù)額時(shí)已作為從輕情形考慮的，不再依據(jù)該項(xiàng)情形下調(diào)罰款數(shù)額。

【示例1】經(jīng)營(yíng)者A、B新設(shè)合營(yíng)企業(yè)的交易構(gòu)成未依法申報(bào)違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中，且在市場(chǎng)監(jiān)管總局發(fā)現(xiàn)前主動(dòng)報(bào)告。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，A、B及其關(guān)聯(lián)公司均為首次違法，且合營(yíng)企業(yè)仍處于項(xiàng)目建設(shè)階段，尚未投產(chǎn)或?qū)ν忾_展業(yè)務(wù)，集中不具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果。根據(jù)上述情況，A、B具有本基準(zhǔn)第七條第（三）項(xiàng)從輕處罰情形，初步罰款數(shù)額確定為100萬(wàn)元；同時(shí)，A、B具有第九條第（一）項(xiàng)、第（二）項(xiàng)罰款下調(diào)情形，在此基礎(chǔ)上下調(diào)20%，最終罰款數(shù)額為80萬(wàn)元。

【示例2】經(jīng)營(yíng)者A、B、C新設(shè)合營(yíng)企業(yè)的交易構(gòu)成未依法申報(bào)違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中，且在市場(chǎng)監(jiān)管總局立案調(diào)查后立即停止實(shí)施集中。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，A、B營(yíng)業(yè)額達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)，C未達(dá)到申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)，但積極配合調(diào)查。根據(jù)上述情況，A、B、C具有本基準(zhǔn)第七條第（一）項(xiàng)從輕處罰情形，初步罰款數(shù)額確定為100萬(wàn)元；同時(shí)，C具有第九條第（五）項(xiàng)罰款下調(diào)情形，在此基礎(chǔ)上下調(diào)10%。最終，A、B的罰款數(shù)額為100萬(wàn)元，C為90萬(wàn)元。

【示例3】經(jīng)營(yíng)者A以增資方式收購(gòu)B股權(quán)的交易構(gòu)成未依法申報(bào)違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中，市場(chǎng)監(jiān)管總局接到舉報(bào)后依法開展調(diào)查工作。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，交易不具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果，且交易僅完成股權(quán)變更登記，A尚未對(duì)集中后實(shí)體注資或?qū)嶋H行使控制權(quán)。上述情形同時(shí)符合本基準(zhǔn)第七條第（一）款從輕情形和第九條第（一）款罰款下調(diào)情形，該行為作為從輕情形考慮，不再據(jù)此進(jìn)行下調(diào)，最終罰款數(shù)額為100萬(wàn)元。

第十條?【確定最終罰款數(shù)額的上調(diào)因素】

經(jīng)營(yíng)者違法實(shí)施集中行為具有下列情形的，市場(chǎng)監(jiān)管總局可以在初步罰款數(shù)額基礎(chǔ)上上調(diào)罰款數(shù)額：

（一）經(jīng)營(yíng)者集中未達(dá)到申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)且已實(shí)施，具有或者可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果，經(jīng)營(yíng)者未按市場(chǎng)監(jiān)管總局書面通知要求申報(bào)的；

（二）向市場(chǎng)監(jiān)管總局提供誤導(dǎo)性或者不實(shí)材料、信息的；

（三）采取拖延、懈怠、逃避等消極方式不配合市場(chǎng)監(jiān)管總局調(diào)查或不提供證據(jù)材料的；

（四）其他可以上調(diào)處罰金額的情形。

前款規(guī)定的上調(diào)情形可以累計(jì)，其中具有第（一）項(xiàng)的，上調(diào)20%；具有第（二）項(xiàng)至第（四）項(xiàng)的，每項(xiàng)上調(diào)10%。

符合上述情形但在確定初步罰款數(shù)額時(shí)已作為從重情形考慮的，不再依據(jù)該項(xiàng)情形上調(diào)罰款數(shù)額。

【示例4】經(jīng)營(yíng)者A收購(gòu)B股權(quán)的交易構(gòu)成未依法申報(bào)違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中，市場(chǎng)監(jiān)管總局接到舉報(bào)后依法開展調(diào)查工作。調(diào)查過程中，A提供誤導(dǎo)性證據(jù)材料，且采取拖延方式不配合市場(chǎng)監(jiān)管總局調(diào)查，但未構(gòu)成本基準(zhǔn)第八條規(guī)定的從重情形。根據(jù)上述情況，初步罰款數(shù)額確定為250萬(wàn)元；同時(shí)，A具有第十條第（二）項(xiàng)、第（三）項(xiàng)罰款上調(diào)情形，在此基礎(chǔ)上上調(diào)20%，最終罰款數(shù)額為300萬(wàn)元。

【示例5】經(jīng)營(yíng)者A收購(gòu)B股權(quán)的交易未達(dá)申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)，但可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果。市場(chǎng)監(jiān)管總局書面通知A進(jìn)行申報(bào)，A仍未申報(bào)而實(shí)施集中。調(diào)查過程中，A偽造和毀滅證據(jù)。根據(jù)上述情況，A具有本基準(zhǔn)第八條第（四）項(xiàng)從重處罰情形，初步罰款數(shù)額確定為400萬(wàn)元；同時(shí)，A具有第十條第（一）款罰款上調(diào)情形，在此基礎(chǔ)上上調(diào)20%。A偽造和毀滅證據(jù)行為同時(shí)符合第十條第（二）項(xiàng)罰款上調(diào)因素，但已作為從重情形考慮，不再據(jù)此進(jìn)行上調(diào)，最終罰款數(shù)額為480萬(wàn)元。

第十一條?【具有或者可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中的裁量】?

對(duì)于具有或者可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中，市場(chǎng)監(jiān)管總局可以責(zé)令停止實(shí)施集中、限期處分股份或者資產(chǎn)、限期轉(zhuǎn)讓營(yíng)業(yè)以及采取其他必要措施恢復(fù)到集中前狀態(tài)，并處上一年度銷售額百分之十以下的罰款。

在計(jì)算罰款數(shù)額時(shí)，市場(chǎng)監(jiān)管總局參照本基準(zhǔn)中規(guī)定的不具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中行政處罰罰款裁量的步驟，綜合考慮集中實(shí)施時(shí)間，具有或者可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的持續(xù)時(shí)間和范圍，消除違法行為后果的情況等因素，確定最終罰款數(shù)額。

第十二條 【最終罰款數(shù)額上下限】

對(duì)于不具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中，最高罰款數(shù)額不超過五百萬(wàn)元。按照本基準(zhǔn)第五條計(jì)算的罰款金額超過五百萬(wàn)元的，罰款金額確定為五百萬(wàn)元。

對(duì)于具有或者可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中，最高罰款數(shù)額不超過上一年度銷售額的百分之十，最低罰款數(shù)額不低于五百萬(wàn)元。按照本基準(zhǔn)第十一條第二款計(jì)算的罰款金額超過上一年度銷售額百分之十的，罰款金額確定為上一年度銷售額的百分之十；按照本基準(zhǔn)第十一條第二款計(jì)算的罰款金額低于五百萬(wàn)元的，罰款金額確定為五百萬(wàn)元。

第十三條?【直接處罰上一年度銷售額百分之十的情形】

經(jīng)營(yíng)者違法實(shí)施集中有下列情形之一的，市場(chǎng)監(jiān)管總局責(zé)令停止實(shí)施集中、限期處分股份或者資產(chǎn)、限期轉(zhuǎn)讓營(yíng)業(yè)以及采取其他必要措施恢復(fù)到集中前的狀態(tài)，處上一年度銷售額百分之十的罰款：

• 市場(chǎng)監(jiān)管總局認(rèn)為集中具有或者可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果并告知經(jīng)營(yíng)者，經(jīng)營(yíng)者仍未經(jīng)批準(zhǔn)實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中的；
• 經(jīng)營(yíng)者違反禁止經(jīng)營(yíng)者集中審查決定實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中的；
• 其他惡意違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中，且產(chǎn)生排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的。

第十四條 【加重罰款】

違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中，情節(jié)特別嚴(yán)重、影響特別惡劣、造成特別嚴(yán)重后果的，市場(chǎng)監(jiān)管總局可以根據(jù)《反壟斷法》第六十三條，在《反壟斷法》第五十八條規(guī)定的罰款數(shù)額的二倍以上五倍以下確定具體罰款數(shù)額。

第十五條?【不予行政處罰的情形】

經(jīng)營(yíng)者違法實(shí)施集中，且不具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果，能夠證明具有下列情形之一的，可以不予行政處罰：

（一）首次發(fā)生違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中行為，且經(jīng)營(yíng)者在市場(chǎng)監(jiān)管總局發(fā)現(xiàn)前主動(dòng)報(bào)告，并采取措施恢復(fù)到集中前狀態(tài)的；

（二）能夠證明盡到審慎評(píng)估義務(wù)后因不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀情況導(dǎo)致違法的。

對(duì)經(jīng)營(yíng)者的違法行為依法不予行政處罰的，市場(chǎng)監(jiān)管總局對(duì)經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行教育。

【示例6】經(jīng)營(yíng)者A、B新設(shè)合營(yíng)企業(yè)的交易構(gòu)成未依法申報(bào)違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中。A、B在自查中發(fā)現(xiàn)該交易涉嫌違法，立即注銷合營(yíng)企業(yè)并主動(dòng)向市場(chǎng)監(jiān)管總局報(bào)告。調(diào)查過程中，A、B均積極配合調(diào)查。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，A及其關(guān)聯(lián)實(shí)體為首次違法，B及其關(guān)聯(lián)實(shí)體在一年內(nèi)因違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中受到行政處罰。在這種情況下，對(duì)A可以不予行政處罰。B同時(shí)具有從輕處罰和從重處罰情形，初步罰款數(shù)額確定為250萬(wàn)元；同時(shí)，B具有本基準(zhǔn)第九條第（三）項(xiàng)罰款下調(diào)情形，在此基礎(chǔ)上下調(diào)10%，最終罰款數(shù)額為225萬(wàn)元。

第十六條 【處罰公開】

2022年8月1日后經(jīng)營(yíng)者違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中受到行政處罰的，按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定計(jì)入信用記錄，并向社會(huì)公示。

第十七條 【法律適用】

本基準(zhǔn)適用于2022年8月1日后違法實(shí)施的經(jīng)營(yíng)者集中。本基準(zhǔn)施行前已作出處罰決定的，不適用本基準(zhǔn)。

第十八條 【調(diào)整適用】

在實(shí)施行政處罰時(shí)，適用本基準(zhǔn)行使裁量權(quán)可能出現(xiàn)明顯不當(dāng)，或者本基準(zhǔn)適用的客觀情況發(fā)生變化的，市場(chǎng)監(jiān)管總局可以決定調(diào)整適用。

對(duì)調(diào)整適用的行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行修改并公布。

第十九條?【解釋與實(shí)施】

本基準(zhǔn)由市場(chǎng)監(jiān)管總局解釋，自發(fā)布之日起實(shí)施。

關(guān)于《違反〈中華人民共和國(guó)反壟斷法〉實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)（征求意見稿）》的起草說(shuō)明

2022年8月1日，修改后的《中華人民共和國(guó)反壟斷法》（以下稱新《反壟斷法》）正式施行。為進(jìn)一步規(guī)范新《反壟斷法》實(shí)施后違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中行為的處罰工作，市場(chǎng)監(jiān)管總局研究起草了《違反〈中華人民共和國(guó)反壟斷法〉實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)（征求意見稿）》（以下簡(jiǎn)稱《基準(zhǔn)》）。有關(guān)情況說(shuō)明如下：

一、起草必要性

（一）貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院決策部署的具體舉措。黨的二十大報(bào)告及二十屆三中全會(huì)決定都對(duì)健全和完善行政裁量權(quán)基準(zhǔn)制度、規(guī)范行政執(zhí)法裁量權(quán)行使提出明確要求。2022年8月，國(guó)務(wù)院印發(fā)《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范行政裁量權(quán)基準(zhǔn)制定和管理工作的意見》（國(guó)辦發(fā)〔2022〕27號(hào)），對(duì)各地區(qū)各部門行政裁量權(quán)的制定和管理工作提出明確要求。2024年2月，國(guó)務(wù)院印發(fā)《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范和監(jiān)督罰款設(shè)定與實(shí)施的指導(dǎo)意見》（國(guó)發(fā)〔2024〕5號(hào)），要求進(jìn)一步提高罰款規(guī)定的立法、執(zhí)法質(zhì)量，規(guī)范和監(jiān)督罰款設(shè)定與實(shí)施。根據(jù)新《反壟斷法》制定《基準(zhǔn)》，是貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院決策部署的具體舉措。

（二）營(yíng)造市場(chǎng)化法治化國(guó)際化營(yíng)商環(huán)境的重要保障。新《反壟斷法》大幅提高了違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中的罰款數(shù)額，極大增強(qiáng)了法律威懾力，對(duì)違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中案件的調(diào)查和處罰提出了更高要求。制定《基準(zhǔn)》有助于細(xì)化和明確處罰裁量的依據(jù)、標(biāo)準(zhǔn)等，明確從輕情形和罰款金額調(diào)整因素，保障違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中執(zhí)法尺度統(tǒng)一透明，有利于更好地保護(hù)經(jīng)營(yíng)者合法權(quán)益，穩(wěn)定經(jīng)營(yíng)主體預(yù)期，進(jìn)一步激發(fā)市場(chǎng)活力。

（三）推進(jìn)經(jīng)營(yíng)者集中常態(tài)化監(jiān)管的現(xiàn)實(shí)需要。黨中央、國(guó)務(wù)院高度重視反壟斷工作。黨的二十大報(bào)告強(qiáng)調(diào)，加強(qiáng)反壟斷和反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，破除地方保護(hù)和行政性壟斷，依法規(guī)范和引導(dǎo)資本健康發(fā)展。黨的二十屆三中全會(huì)要求強(qiáng)化反壟斷和反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議要求提升常態(tài)化監(jiān)管水平。制定《基準(zhǔn)》能夠亮明規(guī)則，強(qiáng)化制度威懾，引導(dǎo)企業(yè)增強(qiáng)經(jīng)營(yíng)者集中合規(guī)意識(shí)和能力。

二、起草過程

《基準(zhǔn)》起草過程中，市場(chǎng)監(jiān)管總局廣泛聽取相關(guān)方意見建議，召開多次研討會(huì)，邀請(qǐng)相關(guān)部門、專家學(xué)者、律師事務(wù)所代表參加會(huì)議，對(duì)《基準(zhǔn)》的定位、裁量情節(jié)等重點(diǎn)問題進(jìn)一步研究，并書面征求相關(guān)部門意見。在此基礎(chǔ)上，修改完善后形成本次征求意見稿。

三、主要內(nèi)容

根據(jù)各方意見修改完善后，《基準(zhǔn)》共19條，明確了違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中案件行政處罰裁量的依據(jù)、步驟、階次、考量情節(jié)和因素等。主要內(nèi)容如下：

（一）目的、適用情形、依據(jù)和處罰對(duì)象。明確《基準(zhǔn)》制定依據(jù)、適用情形，并說(shuō)明行政處罰對(duì)象的確定原則。

（二）分類確定裁量步驟。根據(jù)是否具有或可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果，分別制定處罰步驟。對(duì)不具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的，依據(jù)從輕、從重情形確定初步罰款，根據(jù)有關(guān)因素調(diào)整確定最終罰款數(shù)額。對(duì)具有或可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的，采取必要措施恢復(fù)到集中前狀態(tài)，并處上一年度銷售額百分之十以下的罰款。

（三）根據(jù)情節(jié)分階次確定初步罰款數(shù)額。根據(jù)違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中情節(jié)，分階次確定初步罰款數(shù)額。對(duì)于不具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的，初步罰款數(shù)額為二百五十萬(wàn)元；具有從輕情形的，初步罰款數(shù)額為一百萬(wàn)元；具有從重情形的，初步罰款數(shù)額為四百萬(wàn)元。對(duì)具有或可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的案件，參照不具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的案件罰款裁量步驟，綜合考慮集中實(shí)施時(shí)間，具有或者可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的持續(xù)時(shí)間和范圍，消除違法行為后果的情況等因素，確定最終罰款數(shù)額。

（四）進(jìn)一步細(xì)化罰款的調(diào)整因素并確定最終罰款數(shù)額。在根據(jù)裁量情節(jié)分階次確定初步罰款數(shù)額基礎(chǔ)上，綜合考慮違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、程度、當(dāng)事人主觀過錯(cuò)、配合調(diào)查程度、合規(guī)建設(shè)等因素，設(shè)置六項(xiàng)下調(diào)因素和四項(xiàng)上調(diào)因素，調(diào)整后確定對(duì)經(jīng)營(yíng)者的罰款數(shù)額。

（五）其他內(nèi)容。《基準(zhǔn)》進(jìn)一步對(duì)違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中案件的處罰公開和法律適用等進(jìn)行了明確。

編輯：劉睿