私募行業(yè)仍在加速出清。

近日，中基協(xié)對(duì)外公布了私募基金管理人登記及產(chǎn)品備案月報(bào)，結(jié)合6月數(shù)據(jù)來(lái)看，今年1—6月，遭中基協(xié)注銷的私募機(jī)構(gòu)累計(jì)達(dá)924家。從私募存續(xù)基金規(guī)模上看，4月末首次跌破20萬(wàn)億元大關(guān)后，5月存續(xù)規(guī)模進(jìn)一步下降，6月份與5月份持平為19.89萬(wàn)億元。

上半年超900家被注銷

近期，中基協(xié)對(duì)外披露了私募基金管理人登記及產(chǎn)品備案月報(bào)（2024年6月）。今年6月，遭中基協(xié)注銷的私募機(jī)構(gòu)為102家，而在此之前的1—5月，遭中基協(xié)注銷的私募機(jī)構(gòu)分別為48家、449家、63家、83家和179家，今年前6月私募機(jī)構(gòu)注銷數(shù)量合計(jì)為924家。再加上7月以來(lái)陸續(xù)披露的多起注銷公告，市場(chǎng)預(yù)計(jì)今年以來(lái)私募機(jī)構(gòu)注銷數(shù)量還將進(jìn)一步增加。

從私募管理人存續(xù)數(shù)量上看，注銷速度遠(yuǎn)超新增速度。今年1月至6月末，全市場(chǎng)存續(xù)私募基金管理人分別為21594家、21151家、21098家、21032家、20860家、20768家。

值得注意的是，《私募證券投資基金運(yùn)作指引》（以下簡(jiǎn)稱《運(yùn)作指引》）將在8月1日正式施行。《運(yùn)作指引》明確了私募證券基金的初始募集及存續(xù)規(guī)模分別為不低于1000萬(wàn)元和不低于500萬(wàn)元。

業(yè)內(nèi)人士預(yù)計(jì)，隨著8月份新規(guī)落地，私募證券基金的準(zhǔn)入門檻進(jìn)一步提升，那些主要依賴小微產(chǎn)品且缺乏持續(xù)投資能力的小規(guī)模私募機(jī)構(gòu)或面臨更高的運(yùn)營(yíng)成本，小微規(guī)模、缺乏競(jìng)爭(zhēng)力的基金產(chǎn)品數(shù)量將逐漸減少，預(yù)計(jì)私募注銷數(shù)量不排除進(jìn)一步上升。

存續(xù)規(guī)模連續(xù)3月不足20萬(wàn)億元

從私募存續(xù)基金規(guī)模上看，4月末首次跌破20萬(wàn)億元大關(guān)后，5月存續(xù)規(guī)模進(jìn)一步下降，6月份與5月份持平。

中基協(xié)的數(shù)據(jù)顯示，6月，新備案私募基金數(shù)量811只，新備案規(guī)模273.20億元。其中，私募證券投資基金556只，新備案規(guī)模133.48億元；私募股權(quán)投資基金92只，新備案規(guī)模76.75億元；創(chuàng)業(yè)投資基金163只，新備案規(guī)模62.97億元。

從存續(xù)基金規(guī)模來(lái)看，截至2024年6月末，存續(xù)私募基金151257只，存續(xù)基金規(guī)模19.89萬(wàn)億元。此前，4月末首次跌破20萬(wàn)億元大關(guān)后，5月存續(xù)規(guī)模進(jìn)一步下降，跌至19.89萬(wàn)億元，而6月份與5月份持平，同為19.89萬(wàn)億元。

截至2024年6月末，已登記私募基金管理人注冊(cè)地集中在上海市、北京市、深圳市、浙江省（除寧波）、廣東省（除深圳）和江蘇省，數(shù)量占比達(dá)72.16%，高于5月份的72.13%。從管理基金規(guī)模來(lái)看，前6大轄區(qū)分別為上海市、北京市、深圳市、廣東省（除深圳）、江蘇省和浙江省（除寧波），總計(jì)占比達(dá)74.62%，低于5月份的74.64%。

各地啟動(dòng)私募自查工作

7月份以來(lái)，各地監(jiān)管機(jī)構(gòu)已經(jīng)將私募機(jī)構(gòu)自查工作納入日程，特別是要求存續(xù)規(guī)模不足1000萬(wàn)元必須強(qiáng)制啟動(dòng)自查。

根據(jù)廣東證監(jiān)局7月中旬通知，轄區(qū)內(nèi)私募自查重點(diǎn)包括:私募基金管理機(jī)構(gòu)在宣傳推介、資金募集、投資運(yùn)作等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)是否合規(guī)，登記備案、信息報(bào)送、信息披露等是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、內(nèi)部管理和風(fēng)險(xiǎn)控制是否完善，是否存在基金產(chǎn)品逾期，是否開(kāi)展量化交易，是否存在異地經(jīng)營(yíng)情形，是否存在不能持續(xù)符合登記備案條件的情形，是否從事與私募基金管理相沖突或者無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)等等。

其中，對(duì)于截至2024年3月31日而登記超過(guò)12個(gè)月但存續(xù)管理基金規(guī)模低于1000萬(wàn)元的私募基金管理機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)對(duì)照中基協(xié)登記備案要求，核查從業(yè)人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所資本金等是否能夠持續(xù)符合登記備案條件，形成專項(xiàng)核查報(bào)告。逾期未報(bào)送的，將作為經(jīng)營(yíng)異常機(jī)構(gòu)。

此外，私募基金管理人辦公地址和注冊(cè)地址是否一致也成為自查重點(diǎn)。業(yè)內(nèi)人士提醒，相關(guān)登記信息發(fā)生變更時(shí)，應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向中基協(xié)履行變更手續(xù)。

來(lái)源：證券時(shí)報(bào)網(wǎng) 券商中國(guó)