布局北交所做市業(yè)務(wù)。

近日，多家券商陸續(xù)收到了北交所做市資格申請的反饋意見。5月31日，證監(jiān)會向上海證券反饋了意見，要求補充說明分管領(lǐng)導(dǎo)的專業(yè)能力、建立健全做市異常交易監(jiān)控機制的情況、內(nèi)部管理情況等。4月24日，證監(jiān)會向國元證券反饋了意見，要求說明做市標的篩選標準等。

“北交所做市交易業(yè)務(wù)作為一項具有發(fā)展前景的業(yè)務(wù)，既拓寬了做市交易業(yè)務(wù)的服務(wù)維度，又能優(yōu)化盈利模式。開展北交所做市業(yè)務(wù)是公司完善服務(wù)鏈條，提升金融綜合服務(wù)能力的一次積極嘗試，是提升公司綜合競爭力的重大舉措。”財達證券表示。

多家券商陸續(xù)接到反饋意見

5月31日，上海證券申請北交所做市業(yè)務(wù)資格事項獲得了證監(jiān)會的反饋意見，意見一共有6條。

證監(jiān)會要求上海證券補充論證擬分管高管現(xiàn)有分管工作與上市證券做市業(yè)務(wù)是否存在利益沖突、是否符合業(yè)務(wù)隔離、是否具有管理上市證券做市交易業(yè)務(wù)的專業(yè)素質(zhì)和履職能力。補充論證首席風險官是否具有對上市證券做市交易風險進行分析和評估的專業(yè)素質(zhì)和履職能力。

監(jiān)管要求全面梳理上海證券最近兩年被采取監(jiān)管措施、自律措施、行政處罰等情況及相關(guān)事項的整改情況，并論證公司是否符合“內(nèi)部管理制度和風險控制制度健全并有效執(zhí)行”“內(nèi)部管理有效，能有效控制現(xiàn)有及申請增加業(yè)務(wù)的風險”條件。

“申請材料中關(guān)于公司現(xiàn)有各項業(yè)務(wù)經(jīng)營管理情況的說明，僅說明了經(jīng)營業(yè)績，未按照行政許可服務(wù)指南要求對是否存在重大風險、是否存在取得相關(guān)業(yè)務(wù)資格后較長時間未實際開展業(yè)務(wù)或者停止開展業(yè)務(wù)的情況作出說明，請補充。”證監(jiān)會表示。

此外，證監(jiān)會還要求補充說明上海證券建立健全北交所做市異常交易監(jiān)控機制的情況；補充上海證券去年經(jīng)審計的財務(wù)報告，并補充更新現(xiàn)有業(yè)務(wù)經(jīng)營管理情況的相關(guān)說明。

非獨上海證券，國元證券的這一業(yè)務(wù)申請也獲得了反饋。4月24日，證監(jiān)會向國元證券反饋了5條意見。

證監(jiān)會要求國元證券在上市證券做市業(yè)務(wù)實施方案中進一步明確做市標的的篩選標準和做市業(yè)務(wù)審核小組人員構(gòu)成的原則，并在相關(guān)制度中予以固化。要求公司補充說明公司董事會、執(zhí)行委員會、自營業(yè)務(wù)委員會、資產(chǎn)與負債委員會—做市業(yè)務(wù)審核小組—做市業(yè)務(wù)部的管理決策體系分級授權(quán)情況，并就分管高管現(xiàn)有分管工作與分管上市證券做市交易業(yè)務(wù)是否符合《證券法》關(guān)于“證券公司必須將其證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)、證券做市業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分開辦理，不得混合操作”的規(guī)定進行論證。

“根據(jù)申請材料，做市業(yè)務(wù)部目前主要開展新三板做市業(yè)務(wù)，請補充該部門新三板做市業(yè)務(wù)開展情況。此外，該部門設(shè)部門經(jīng)理、投資經(jīng)理、做市交易崗、做市研究崗、合規(guī)管理崗、風險管理崗以及技術(shù)支持崗等崗位，請補充說明上述崗位及人員是否根據(jù)不同做市業(yè)務(wù)區(qū)分團隊，或同時從事上市證券和新三板做市業(yè)務(wù)。”證監(jiān)會表示。

此外，財信證券、首創(chuàng)證券2家券商也在4月12日獲得了證監(jiān)會的反饋意見。

布局北交所做市業(yè)務(wù)

上述4家是已經(jīng)獲得了監(jiān)管反饋意見，記者注意到，還有更多的券商是已經(jīng)遞交了這一業(yè)務(wù)資格的申請材料，正待監(jiān)管的意見反饋。目前，開源證券、廣發(fā)證券等已經(jīng)遞交申請資料。通常而言，在監(jiān)管的反饋意見落實之后，這一業(yè)務(wù)的資格就可能獲批。

3月底，西南證券董事會審議通過了《關(guān)于申請開展北京證券交易所股票做市交易業(yè)務(wù)的議案》。同意公司申請北京證券交易所股票做市交易業(yè)務(wù)資格，并在取得監(jiān)管部門核準后，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及業(yè)務(wù)規(guī)則開展北京證券交易所股票做市交易業(yè)務(wù)；同意授權(quán)公司經(jīng)理層根據(jù)監(jiān)管要求辦理北京證券交易所股票做市交易業(yè)務(wù)資格申請、備案等相關(guān)手續(xù)。

券商的布局緣于政策的調(diào)整。去年9月1日，證監(jiān)會對北交所做市門檻進行了下調(diào)。此前，為實現(xiàn)穩(wěn)起步，北交所做市商資質(zhì)管理參照科創(chuàng)板，但科創(chuàng)板門檻較高。為擴大做市商數(shù)量，提升市場流動性，證監(jiān)會對北交所做市準入條件進行了調(diào)整。業(yè)內(nèi)人士預(yù)計，根據(jù)下調(diào)后的凈資本、分類評級和業(yè)務(wù)排名要求，符合擴容資質(zhì)的證券公司在20家左右，其中多數(shù)為深耕新三板做市、參與北交所業(yè)務(wù)熱情較高的中型券商。

北交所官網(wǎng)信息披露，目前北交所的做市商一共有17家，以頭部券商為主，中信證券、中金公司、中信建投、華泰證券等都在其中。

來源：證券時報