屈宏斌, 李婧/文 技術(shù)創(chuàng)新是發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力和實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵。目前全國上下已經(jīng)著手在技術(shù)創(chuàng)新上大干一場。那么我們怎樣才能更有效地推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新？

創(chuàng)新主要分為激進(jìn)性和漸進(jìn)性兩種類型。激進(jìn)性創(chuàng)新是指重大和核心新技術(shù)的發(fā)明與突破，這類創(chuàng)新不僅投入大，而且還有巨大的不確定性，一旦成功，其對整個產(chǎn)業(yè)甚至經(jīng)濟(jì)會產(chǎn)生顛覆性作用。而漸進(jìn)性創(chuàng)新是指對現(xiàn)有的技術(shù)或者生產(chǎn)工藝進(jìn)行改良，從而提高生產(chǎn)效率。這類創(chuàng)新的影響力雖然沒有激進(jìn)性創(chuàng)新大，但投入相對較小，見效也較快。

漸進(jìn)性創(chuàng)新也包括現(xiàn)有技術(shù)的推廣與擴(kuò)散，例如通過吸引國外直接投資和進(jìn)口先進(jìn)設(shè)備，將國外已成熟的技術(shù)運(yùn)用于本國的生產(chǎn)和經(jīng)營。對于不同的國家來說，或者說一個國家在不同的發(fā)展階段，技術(shù)創(chuàng)新的側(cè)重點(diǎn)亦有差異。多數(shù)發(fā)達(dá)國家已經(jīng)處在世界科技前沿，對他們來說，技術(shù)進(jìn)步的主要途徑是推進(jìn)自主的激進(jìn)性創(chuàng)新。

而對發(fā)展中國家來說，由于他們的技術(shù)水平落后于發(fā)達(dá)國家，他們就可以通過學(xué)習(xí)模仿發(fā)達(dá)國的先進(jìn)技術(shù)并加以改良來提高自己的技術(shù)水平，也就是說，技術(shù)創(chuàng)新的側(cè)重點(diǎn)應(yīng)是通過鼓勵外國直接投資、購買先進(jìn)的技術(shù)設(shè)備等方式模仿、學(xué)習(xí)發(fā)達(dá)國家的先進(jìn)技術(shù)，然后在此基礎(chǔ)上進(jìn)行改良，開發(fā)出適應(yīng)本國市場需求的新技術(shù)，新產(chǎn)品和新生產(chǎn)工藝和經(jīng)營模式。這種漸進(jìn)性創(chuàng)新雖然無法帶來世界技術(shù)上的重大發(fā)明和突破，但卻完全可以用較少的研發(fā)投入在較短的時間內(nèi)縮小其和發(fā)達(dá)國家在技術(shù)水平上的差距，從而大幅提高自身的全要素生產(chǎn)率和國民收入。

我國過去四十多年的改革開放帶來了技術(shù)上的巨大進(jìn)步，目前我們在5G、新能源、電動車和高鐵等技術(shù)領(lǐng)域已經(jīng)處在和發(fā)達(dá)國家并跑甚至領(lǐng)跑的地位。但是，我們的綜合技術(shù)水平仍然落后于主要發(fā)達(dá)國家。例如，從全員勞動生產(chǎn)率這個衡量技術(shù)水平的通用指標(biāo)來看，目前我國工業(yè)平均技術(shù)水平僅為德美日等OECD（經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織）發(fā)達(dá)國家的三分之一。 在生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)現(xiàn)階段我國和發(fā)達(dá)國家的技術(shù)水平的差距更大。 雖然美國對我國的科技圍堵意味著我們不得不通過自主創(chuàng)新解決關(guān)鍵技術(shù)的“卡脖子”問題，但基于我們的綜合技術(shù)水平和多數(shù)發(fā)達(dá)國家相比仍然有不小的差距這個國情，推進(jìn)創(chuàng)新不應(yīng)該好高騖遠(yuǎn)，而應(yīng)該遵循循序漸進(jìn)的原則，側(cè)重點(diǎn)應(yīng)放在推進(jìn)“漸進(jìn)性”的技術(shù)創(chuàng)新。

未來幾年應(yīng)側(cè)重于繼續(xù)學(xué)習(xí)吸收發(fā)達(dá)國家的先進(jìn)技術(shù)，提高本國的技術(shù)水平，縮短與前沿國家的技術(shù)差距，等到在大多數(shù)領(lǐng)域我們的技術(shù)水平接近發(fā)達(dá)國家時再圖謀將技術(shù)發(fā)展的重心從模仿、利用等趕超性的技術(shù)進(jìn)步轉(zhuǎn)向獨(dú)創(chuàng)性的激進(jìn)性技術(shù)創(chuàng)新。

著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家菲利普·阿奇翁等學(xué)者曾數(shù)次撰文闡述漸進(jìn)性創(chuàng)新對提升生產(chǎn)率的顯著積極作用。在他構(gòu)建的理論框架中，技術(shù)創(chuàng)新使得企業(yè)在行業(yè)內(nèi)部獲得壟斷地位并收獲壟斷利潤，這是企業(yè)從事科學(xué)研發(fā)工作的主要動力。而一旦新技術(shù)發(fā)明之后，外溢效應(yīng)促使其他企業(yè)爭相模仿，逐步追趕至技術(shù)前沿水平，與創(chuàng)新領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)共同展開技術(shù)競爭，瓜分壟斷利潤。此時，市場上技術(shù)水平差距不大的企業(yè)為了爭奪壟斷利潤，將會更積極地從事研發(fā)活動，從而帶來經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)增長。這個描述微觀層面的經(jīng)濟(jì)模型同樣適用于國與國之間的科技創(chuàng)新與模仿。當(dāng)各國之間技術(shù)水平和生產(chǎn)率水平存在大差異的時候，通過模仿而獲得新技術(shù)的凈收益（收入減去成本）往往高于自主研發(fā)創(chuàng)新，同時新引進(jìn)的技術(shù)通常已經(jīng)經(jīng)歷過他國實(shí)際應(yīng)用中的檢驗(yàn)，使得應(yīng)用過程中的風(fēng)險降低，對發(fā)展中國家來說不失為迅速提高生產(chǎn)率的良策。

當(dāng)然，僅靠模仿并不能使中國的勞動生產(chǎn)率超越發(fā)達(dá)國家的水平，但是完全可以將其提升至三到四倍，在未來二十年接近前沿國家勞動生產(chǎn)率的50%—70%。當(dāng)各國之間的生產(chǎn)率差距縮小到足夠的水平時，自主研發(fā)創(chuàng)新的收益將會超過模仿，促使各國紛紛投入自主創(chuàng)新。從中外發(fā)展經(jīng)驗(yàn)的角度來看，過去四十多年中國經(jīng)濟(jì)的增長路徑，也是一個不斷引進(jìn)新技術(shù)，進(jìn)口先進(jìn)機(jī)器設(shè)備和專業(yè)人員，在模仿中創(chuàng)新的過程。改革開放以來，中國利用自身的廉價勞動力優(yōu)勢，鼓勵外商直接投資、“三來一補(bǔ)”等經(jīng)濟(jì)活動，發(fā)展出口導(dǎo)向的勞動密集型產(chǎn)業(yè)，為國內(nèi)企業(yè)學(xué)習(xí)、借鑒外國先進(jìn)技術(shù)創(chuàng)造了良好的環(huán)境。例如，從1990年至2013年，中國吸引的外商直接投資增長了12倍，進(jìn)口的機(jī)電設(shè)備等增加了4.4倍。2023年，中國高技術(shù)產(chǎn)品出口占制造業(yè)出口的26%，超過所有其他中等收入國家的同期水平。

在這一過程中，中國自身也獲得了巨大的進(jìn)步，并在一些領(lǐng)域內(nèi)達(dá)到了世界領(lǐng)先水平。其中突出的案例有中國的手機(jī)產(chǎn)業(yè)。最初，中國手機(jī)業(yè)的發(fā)展幾乎全部依靠外商投資與貿(mào)易加工。時至今日，中國本土的企業(yè)在多年學(xué)習(xí)、模仿外國先進(jìn)技術(shù)過程中茁壯成長，涌現(xiàn)出像華為等一批世界領(lǐng)先的手機(jī)制造商。環(huán)顧周圍，上文中提到“漸進(jìn)式”的創(chuàng)新模式，即發(fā)展中國家先通過學(xué)習(xí)、引進(jìn)并模仿發(fā)達(dá)國家先進(jìn)技術(shù)，逐漸提高本國的勞動生產(chǎn)率，以成功實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長的案例并不鮮見。新加坡、日本、韓國、中國臺灣地區(qū)在上世紀(jì)中后期均有類似經(jīng)歷。去年，我們的人均GDP約為1.2萬美元，僅為發(fā)達(dá)國家平均水平的四分之一，如何用有限的資源最有效地推進(jìn)技術(shù)進(jìn)步從而提高全要素生產(chǎn)率是實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵。 盲目追求高投入、高風(fēng)險的自主激進(jìn)型創(chuàng)新，不僅會造成資源的浪費(fèi)，甚至有可能得不償失，因?yàn)椴⒉皇撬械募みM(jìn)型創(chuàng)新都會成功，并迅速轉(zhuǎn)化為可應(yīng)用技術(shù)的。當(dāng)然，我們在此處強(qiáng)調(diào)以模仿為主的“漸進(jìn)式”創(chuàng)新，并不是一味要忽視自主研發(fā)的重要，更多是在現(xiàn)行國情下的一種更有效率的選擇。

經(jīng)濟(jì)學(xué)理論和過往的經(jīng)驗(yàn)告訴我們，這種模式的創(chuàng)新是可以有效地促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級，發(fā)展未來產(chǎn)業(yè)，實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。學(xué)習(xí)模仿的過程同樣也是經(jīng)驗(yàn)積累的過程，當(dāng)技術(shù)進(jìn)步使得國內(nèi)外水平差距收斂至一定階段時，自主激進(jìn)創(chuàng)新將會成為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的最新驅(qū)動。從政策制定的角度來說，未來五年的重心仍應(yīng)該放在中美競爭的背景下持續(xù)擴(kuò)大對外開放，尤其是加強(qiáng)和發(fā)達(dá)國家的全面經(jīng)貿(mào)合作，通過建立一個所有企業(yè)一視同仁，公平競爭的法治化營商環(huán)境，增強(qiáng)政策的一致性和可預(yù)期性，吸引更多的外商直接投資等漸進(jìn)性式的創(chuàng)新活動以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高效增長。同時，政府也應(yīng)當(dāng)逐步提高對教育和科研等基礎(chǔ)創(chuàng)新的投資，為企業(yè)進(jìn)行自主漸進(jìn)性創(chuàng)新提供更多支持和更寬松的條件。

屈宏斌，現(xiàn)任中國首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家論壇副理事長

李靖，澳大利亞養(yǎng)老基金大類資產(chǎn)配置與研究部總監(jiān)