劉守剛/文  

一

中國是一個擁有悠久古文明的國家，最近一百多年的時間里，中國卻一直行進在走向現(xiàn)代國家的路途中。時至今日，國家轉(zhuǎn)型的問題，始終焦灼著中國人的心：這場從傳統(tǒng)國家向現(xiàn)代國家的轉(zhuǎn)型，是如何發(fā)生的？目前已經(jīng)進展到哪一步？轉(zhuǎn)型的動力何在？轉(zhuǎn)型的方向指往何處？中國的國家轉(zhuǎn)型為什么并未出現(xiàn)奧斯曼土耳其帝國那樣的崩解局面而實現(xiàn)了整體的轉(zhuǎn)型，可相對于日本來說轉(zhuǎn)型為什么又如此地艱難？只有理解這一國家轉(zhuǎn)型活動，中國人才能更好地走向未來、走向世界。

要理解國家轉(zhuǎn)型活動，首先要回答的一個問題是，什么是現(xiàn)代國家？

在19世紀中葉，馬克思曾經(jīng)贊嘆說：“現(xiàn)代國家的最完善的例子就是北美。”相比之下，今天世界有許多國家在經(jīng)濟現(xiàn)代化程度上早已超過了那時的美國，更遠遠超過1787年的美國，但卻不能像后者那樣稱為“現(xiàn)代國家”。這是為什么呢？

想象一下這樣的歷史場景：1787年的費城，從5月25日開始到9月17日結束，來自北美13個州的代表（實際到會的是12個州的55名代表），坐下來一起商議修訂原有的《邦聯(lián)條例》。商量來商量去，代表們覺得，索性制定一部新憲法會更好。于是，經(jīng)39名與會代表的簽署，一部新憲法文本出現(xiàn)了。該文本又經(jīng)過各州批準，于1789年4月30日正式生效。就根據(jù)這么一個文本，我們今天熟悉的美國被建立了。

這一過程，完美地回答了當時的會議代表、后來被尊稱為美國國父之一的漢密爾頓（AlexanderHamilton，1755－1804）提出來的問題：“人類社會是否真正能夠通過深思熟慮和自由選擇來建立一個良好的政府，還是他們永遠注定要靠機遇和強力來決定他們的政治組織？”顯然，這個新誕生的國家，不是依靠某個神明賜予的機遇，也不是憑借赤裸裸的強力，而是經(jīng)過平等談判、仔細協(xié)商，然后再由民眾投票選出的代表表決才誕生的。就是說，它通過深思熟慮和自由選擇而組建，所以被認為是現(xiàn)代國家。可見，工商業(yè)經(jīng)濟代替農(nóng)耕經(jīng)濟雖然常被認為是現(xiàn)代國家的標志之一，但取得政治上的進展似乎更加重要。

那么，在政治層面而言，究竟什么才是現(xiàn)代國家？

國家是人類為了自己的生存與繁榮而以公共權力為核心創(chuàng)建的共同體。因此說到現(xiàn)代國家，與傳統(tǒng)國家的不同主要在于，它的權力比較充分地實現(xiàn)了公共性。那怎么才算是比較充分地實現(xiàn)了公共性呢？首先應該是權力明確地來源于組成共同體的民眾的授權。這種授權，不是虛擬的及一次性的授權（像中國古代傳說中的禪讓制），更不是君主統(tǒng)治時期的那種世襲或者王朝革命，而是通過常設組織與定期選舉來表達民眾的同意與授予。其次應該是在日常國家治理中權力的行使，由受選舉制約的公共組織公開進行，并委托分工明確和高效協(xié)作的理性化行政體系來具體操作。另外還有權力行使的目的，一定是指向公共利益，致力于向公眾提供服務。

二

國家轉(zhuǎn)型，就是國家類型的轉(zhuǎn)換，從一種國家類型轉(zhuǎn)向另外一種。這樣的轉(zhuǎn)型大致上也構成了國家的階段性演變或者說國家的升級。說到這里，有必要簡單交代一下國家類型以及國家發(fā)展階段的劃分，如此才能更深刻地理解國家轉(zhuǎn)型問題。

在我看來，國家可以分成三種類型，即城邦、帝國、現(xiàn)代國家，也因此構成三個發(fā)展階段。國家類型和發(fā)展階段的劃分，依據(jù)的是國家組成的必備要素以及支撐點的不同。國家組成的必備要素有人口、土地、公共權力。在不同的發(fā)展階段，這三個要素的重要性不同，其中發(fā)揮最重要支撐作用的要素可以稱為支撐點。

先來看城邦。這是國家發(fā)展的早期階段，此時的國家基本上都是一個個散落的人口聚居點，土地有的是，相比之下人口就顯得特別稀缺。所以，城邦國家的支撐點就是人口。誰能籠絡住更多的人口，誰就掌握了最寶貴的資源，誰就能發(fā)展得更好。而所謂發(fā)展得更好，標志就是人口能夠不斷地生存和繁衍。城邦的領袖都是什么人呢？是宗教領袖、家族長輩、軍事首領、特殊貢獻者或者具有特別管理才能的人，總之是一個人群中具有人格魅力的人在行使公共權力。這樣的公共權力結合了統(tǒng)治權和個人魅力，我們一般稱它為權威。那自然而然地，城邦時代的公共權力就具有高度的私人性，與統(tǒng)治者個人的人身緊密相連。

到了城邦后期，隨著人口繁衍，土地相對于人口來說開始變得稀缺，于是對外奪取更多的土地，對內(nèi)更有效率地使用土地就成了國家發(fā)展的內(nèi)在邏輯。這樣，就出現(xiàn)了以土地為支撐點的新國家階段，即帝國。這個時候，君主的統(tǒng)治權實際上來自對土地的所有權，所謂“打天下者坐天下”。這種結合了（土地）財產(chǎn)所有權與統(tǒng)治權的公共權力，我把它稱為君權。君權具有公共性，但仍保留很強的私人性，和統(tǒng)治者家族結合在一起。

到了帝國晚期，事情又開始發(fā)生變化了。經(jīng)過長年累月爭奪土地的戰(zhàn)爭，國家和國家之間的領土邊界逐漸確立，人口也相對固定了下來。此時帝國很難再依靠向外擴張獲取土地了，于是用制度來更有效地配置人口與資源，從內(nèi)部尋求國家的發(fā)展就成了應有之義。在部分國家率先開始的工商業(yè)經(jīng)濟就是這么發(fā)展起來的，它讓整個共同體慢慢超越了農(nóng)耕經(jīng)濟的層次。工商業(yè)經(jīng)濟活動高度依賴于個人的努力，這就需要國家用公共權力去確立并保護私人產(chǎn)權關系和自愿交易行為，而由君主來行使公共權力的帝國制度顯然無法承擔這樣的使命。

于是生活在這片土地上的人口就要求，得有一個經(jīng)過公眾同意后形成的組織（代議制機構）來行使公共權力。這樣，公共權力就逐漸脫離了統(tǒng)治者個人，而由一個經(jīng)民眾選舉確認的組織來承載，現(xiàn)代國家就出現(xiàn)了。這種結合了代議制組織的公共權力，今天一般把它叫做主權。相比之下，這樣的主權最具有公共性，也是前面說現(xiàn)代國家實現(xiàn)了公共性的原因。

以上就是我對國家的三種類型和發(fā)展的三個階段的劃分。就發(fā)展階段而言，我們可以看出統(tǒng)治權是怎么一步一步走向公共化的，從結合個人魅力、家族財產(chǎn)權最終發(fā)展到結合代議制組織，從權威、君權發(fā)展到主權。就西方世界的歷史發(fā)展來說，古希臘和羅馬共和國時期大致為城邦階段，從羅馬帝國開始直到中世紀晚期大致處于帝國階段，而自中世紀晚期（16、17世紀）開始，西方就開始逐漸地走向現(xiàn)代國家（當然，西方各個國家的進程也不一致）。就中國而言，大致上春秋以前可以劃為城邦階段，而戰(zhàn)國以后至晚清，大致屬于中國的帝國階段。而從晚清開始，中國逐漸走向現(xiàn)代國家。因此，今天我們所說的中國的國家轉(zhuǎn)型，主要指的就是從帝國轉(zhuǎn)為現(xiàn)代國家。

三

要理解中國這場持續(xù)一百多年的國家轉(zhuǎn)型活動，有多個維度多種方法。接下來我想做的事情，就是借助于人類歷史上一些第一流頭腦對于人類使命實現(xiàn)、現(xiàn)代國家構建的思考，把他們在經(jīng)典著作中明示或暗含的有關國家轉(zhuǎn)型的內(nèi)容概括出來，供我們解決自己國家轉(zhuǎn)型問題時參考。

我選擇的經(jīng)典著作，涉及以下9種文本：《荀子》《叫魂》《西方世界的興起》《民主和專制的社會起源》《欲望與利益》《大轉(zhuǎn)型》《致命的自負》《資本的秘密》《儒教中國及其現(xiàn)代命運》。我將把這些著作中涉及的向現(xiàn)代國家轉(zhuǎn)型的起點、動因、特征、形式等內(nèi)容，概括為9個命題，并借助于上述經(jīng)典著作的文本內(nèi)容闡發(fā)這些命題。這9個命題，從中國國家轉(zhuǎn)型的起點“帝國”開始（第1至第2個命題），借鑒率先實現(xiàn)國家轉(zhuǎn)型的西方經(jīng)驗（第3至第8個命題）。這樣的經(jīng)驗包括私人產(chǎn)權、精英轉(zhuǎn)化、心理轉(zhuǎn)換、社會保護、市場機制、法律革命等多方面內(nèi)容，最后再轉(zhuǎn)回思考中國國家轉(zhuǎn)型的特點（第9個命題）。具體來說，接下來我將闡發(fā)的命題有以下9個。

命題1走向現(xiàn)代國家的進程，就是不斷地實現(xiàn)權力的公共性；而公共性原則蘊含在國家誕生的始初，也包含在帝國制度之中。

命題2在國家治理過程中，既需要有嚴格的制度來運行正式權力，又必須有超出制度之外的非常規(guī)權力的運用。在帝國時期，君主行使非常規(guī)權力會因無從制約而破壞國家治理甚至毀掉帝國，走向現(xiàn)代國家的內(nèi)在動因也由此可見。

命題3率先完成國家轉(zhuǎn)型的西方經(jīng)驗證明，只有私人財產(chǎn)權得到相對有效的保障，才會出現(xiàn)真正的經(jīng)濟增長，即人均收入的長期增長。社會結構變遷與國家制度變革，正是由此獲得可靠基礎的。

命題4西方在走向現(xiàn)代國家的進程中，土地貴族是否轉(zhuǎn)向農(nóng)業(yè)商品經(jīng)濟，是決定政治進程的關鍵因素，而英國之所以能夠率先轉(zhuǎn)向現(xiàn)代國家，得益于特殊環(huán)境帶來的土地貴族轉(zhuǎn)化。

命題5一個國家走向現(xiàn)代化的過程，必然同時伴隨著社會心理層面對利益原則合法化或者說對財富動機的接受。在此基礎上，政治法律制度需要為利益增值（或者說經(jīng)濟增長）而重構。

命題6走向現(xiàn)代國家的進程，不僅表現(xiàn)為市場原則不斷地擴張，還表現(xiàn)為在勞動力、土地、貨幣等領域社會發(fā)起的自我保護運動，正是這雙重運動才塑造出今天現(xiàn)代國家的面貌。

命題7市場秩序的擴展為人類生存與繁榮提供了最大的可能。人類要繼續(xù)發(fā)展，國家要走向現(xiàn)代，就必須克服來自人的本能和理性兩個方面反對市場的意見。

命題8走向現(xiàn)代國家的進程，就是不斷地發(fā)動所有權法律革命的過程。這一過程的目的是創(chuàng)造出足夠的資本、開發(fā)資產(chǎn)中的潛能。只有在這樣的國家，經(jīng)濟才會發(fā)達，政治和社會才能現(xiàn)代化。

命題9在走向現(xiàn)代國家的進程中，每個國家的資源條件不同，時空背景也不相同。在相當程度上，先發(fā)的西方國家（尤其是英國）基于權利推動形成現(xiàn)代國家，而后發(fā)的中國則是基于責任推動而走向現(xiàn)代國家。

（作者系上海財經(jīng)大學教授，本文將收錄于作者即將出版的專著《何以轉(zhuǎn)型》）

劉守剛/文