4月26日，證監(jiān)會就《證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員入股擬上市企業(yè)監(jiān)管規(guī)定（試行）》公開征求意見。

《離職人員監(jiān)管規(guī)定》新增三方面規(guī)定：

一是進一步加強重點人員管理。延長發(fā)行監(jiān)管崗位和會管干部離職人員入股擬上市企業(yè)禁止期，從離職后3年拉長至10年。

二是擴大離職人員監(jiān)管范圍。將從嚴審核的范圍從離職人員本人擴大至離職人員及其父母、配偶、子女及其配偶。

三是提出更高核查要求。中介機構(gòu)要對離職人員投資背景、資金來源、價格公平性、清理真實性等做充分核查，證監(jiān)會對有關(guān)工作核查復核。

2021年5月，證監(jiān)會專門出臺《監(jiān)管規(guī)則適用指引—發(fā)行類第2號》（以下簡稱《2號指引》），規(guī)定離職人員不當入股情形和中介機構(gòu)把關(guān)責任，明確證監(jiān)會對入股行為進行專項核查，安排內(nèi)審部門實施獨立復核，形成縱橫交錯的離職人員入股行為審核把關(guān)機制。

《2號指引》發(fā)布以來，離職人員入股擬上市企業(yè)得到有效監(jiān)管，這類企業(yè)平均審核周期明顯延長。

對于中介機構(gòu)核查責任，根據(jù)《2號指引》，中介機構(gòu)開展股東信息核查過程中，應全面核查是否存在指引規(guī)范的離職人員入股情況，判斷是否屬于不當入股情形。屬于不當入股情形，應當予以清理。發(fā)行人和中介機構(gòu)提交發(fā)行上市（掛牌）申請文件時，應就證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員有關(guān)核查情況作出專項說明。

專項說明包括是否存在離職人員入股的情形；如果存在離職人員入股但不屬于不當入股情形，應當說明離職人員基本信息、入股原因、入股價格及定價依據(jù)、入股資金來源等；離職人員關(guān)于不存在不當入股情形的承諾。如果存在離職人員不當入股情形，應當予以清理，說明離職人員基本信息、入股原因、入股價格及定價依據(jù)、清理過程、是否存在相關(guān)利益安排等。

此外，提交申請文件后，發(fā)行人和中介機構(gòu)發(fā)現(xiàn)與專項說明不一致的情況，應及時報告。

香頌資本執(zhí)行董事沈萌告訴界面新聞：“作為監(jiān)管機構(gòu)的關(guān)聯(lián)人員，可能與上市公司之間存在巨大的利益關(guān)系，因此證監(jiān)會加強對這方面的監(jiān)管力度，一方面切斷監(jiān)管人員和上市公司之間的利益糾葛，另一方面形成相關(guān)制度、做到常態(tài)化管理。”

一位證券業(yè)人士對界面新聞表示，如果相關(guān)人員隱瞞，對于核查，部分中介機構(gòu)能力上可能存在挑戰(zhàn)。“證監(jiān)會內(nèi)部調(diào)查具有信息優(yōu)勢，建議公布離職人員名單。若部分離職人員未被查出，這很可能是中介機構(gòu)執(zhí)行不力所致。”

“中介機構(gòu)核查是否存在不當入股情形，證監(jiān)會嚴格審核紀律，方能從源頭上斷絕離任人員利用關(guān)系而不當?shù)美目赡堋！鄙鲜鲎C券人士表示。

據(jù)了解，下一步，證監(jiān)會將繼續(xù)嚴把入口關(guān)，加強與紀檢監(jiān)察部門協(xié)作，發(fā)現(xiàn)違法違紀線索的堅決移交有關(guān)部門處理，維護公平公正公開的發(fā)行監(jiān)管秩序。

來源：界面新聞