一起定向資管計(jì)劃違約訴訟案迎來反轉(zhuǎn)。

4月17日晚間，據(jù)東北證券公告，收到吉林省高級人民法院作出的（2024）吉民終1號民事裁定書，撤銷此前的一審判決結(jié)果，駁回吉林敦化農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司（下稱“敦化農(nóng)商行”）的起訴。據(jù)悉，東北證券此前被判賠償敦化農(nóng)商行2.94億元本金和近五年利息。

同日，粵開證券公告稱，和洛肯國際投資管理（北京）有限公司（下稱洛肯國際）的證券虛假陳述責(zé)任糾紛，法院裁定按對方自動撤回上訴處理。

二審判決大反轉(zhuǎn)

跟一審判決結(jié)果相比，本次裁定可謂大反轉(zhuǎn)。據(jù)往期公告，2021年5月19日，敦化農(nóng)商行以東北證券作為“東北證券長盈4號定向資產(chǎn)管理計(jì)劃”管理人，在該產(chǎn)品設(shè)立、募集和存續(xù)過程中未履行管理人的法定義務(wù)和約定義務(wù)，導(dǎo)致敦化農(nóng)商行遭受重大損失為由，向吉林省長春市中級人民法院對公司提起訴訟，要求予以賠償。

2023年11月17日，東北證券公告稱，收到民事判決書，需要賠償原告敦化農(nóng)商行2.94億元及利息（利息以2.94億元為基數(shù)，從2019年4月30日起按照中國人民銀行同期貸款利率計(jì)算至2019年8月19日，2019年8月20日之后按照全國銀行間同業(yè)拆借中心公布的市場報(bào)價(jià)利率計(jì)算至實(shí)際償付之日止）。

自2019年4月至今，1年期貸款市場報(bào)價(jià)利率進(jìn)行過多次下調(diào)。僅按照當(dāng)前最新的一年期LPR3.45%計(jì)算，本息合計(jì)賠付已超過3億元。

2023年11月21日，東北證券不服一審判決提起上訴。此次公告的內(nèi)容即為二審結(jié)果，一審判決結(jié)果被撤銷，敦化農(nóng)商行的起訴被駁回，一審案件受理費(fèi)240.26萬元退還給敦化農(nóng)商行，東北證券預(yù)交的二審案件受理費(fèi)240.26萬元也予以退還。

據(jù)東北證券公告，吉林省高級人民法院經(jīng)審理認(rèn)為敦化農(nóng)商行起訴本案構(gòu)成重復(fù)起訴，東北證券的上訴請求成立，且此為終審裁定。

雙方此前就曾對簿公堂

實(shí)際上，東北證券和敦化農(nóng)商行的這樁糾紛是陳年舊案，雙方已反復(fù)拉扯數(shù)年。

2013年，東北證券作為管理人發(fā)起設(shè)立“東北證券長盈4號定向資產(chǎn)管理計(jì)劃”，恒豐銀行南通分行為委托人。產(chǎn)品設(shè)立后，東北證券與吉林昊融有色金屬集團(tuán)（下稱“昊融集團(tuán)”）有限公司簽訂《特定股權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓與回購協(xié)議》，投資3億元用于受讓昊融集團(tuán)持有的8000萬股吉恩鎳業(yè)股票收益權(quán)。后恒豐銀行南通分行將“長盈4號”資產(chǎn)受益權(quán)轉(zhuǎn)讓給敦化農(nóng)商行。

據(jù)裁判文書網(wǎng)信息，該資管計(jì)劃本金為3億元，委托資產(chǎn)年收益率為7.45％。2017年4月，因昊融集團(tuán)在資管計(jì)劃到期后無法按期支付回購本金和溢價(jià)款，敦化農(nóng)商行以昊融集團(tuán)和東北證券為被告提起訴訟。二審判決，東北證券以案涉800萬股吉恩鎳業(yè)股票被處置時(shí)價(jià)格為限承擔(dān)補(bǔ)充賠償責(zé)任。

起初，法院裁定以4800萬元為限，東北證券對敦化農(nóng)商行承擔(dān)賠償責(zé)任。后來，吉恩鎳業(yè)破產(chǎn)重整，法院稱賠償金額以該股票被處置時(shí)的價(jià)值為準(zhǔn)。后來，敦化農(nóng)商行在強(qiáng)制執(zhí)行時(shí)多次提出執(zhí)行異議申請，2023年12月29日，吉林省高級人民法院裁定駁回敦化農(nóng)商行的異議申請。

綜上所述，就同一資管計(jì)劃糾紛，東北證券和敦化農(nóng)商行就不同訴訟請求兩次對簿公堂。而此次公告披露的二審結(jié)果，對東北證券業(yè)績無疑是個(gè)利好。

東北證券披露的業(yè)績預(yù)告顯示，2023年實(shí)現(xiàn)營收65.07億元，較上年同期增長28.16%；實(shí)現(xiàn)歸母凈利潤6.51億元，較上年同期增長181.90%。而就本次與敦化農(nóng)商行的訴訟糾紛，東北證券此前并未計(jì)提預(yù)計(jì)負(fù)債。

近期多家券商公告訴訟、仲裁案進(jìn)展

就在東北證券披露訴訟結(jié)果同日，粵開證券也披露了一則涉案1.03億元的重大訴訟。

據(jù)公告，上訴人洛肯國際投資管理（北京）有限公司（下稱洛肯國際）未在指定的期限內(nèi)交納上訴費(fèi)，法院裁定按上訴人自動撤回上訴處理，本裁定為終審裁定。換言之，粵開證券勝訴。

粵開證券此案跟承銷“勝通債”有關(guān)。因勝通集團(tuán)破產(chǎn)重整，所有債務(wù)（包括存續(xù)債券）均實(shí)質(zhì)性違約。2021年部分“勝通債”債券持有者提起訴訟，粵開證券作為主承銷商被告，涉及的被告對象還包括其他債券發(fā)行中介機(jī)構(gòu)和發(fā)行人高級管理人員等，要求各被告就債券發(fā)行人的虛假陳述行為承擔(dān)其損失的連帶責(zé)任。

就洛肯國際作為原告的案件中，原告后期撤回了對其他被告的起訴，僅保留粵開證券，要求其就勝通集團(tuán)應(yīng)償還的洛肯國際安泰一期私募投資基金持有的案涉?zhèn)膿p失1.03億元承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。2023年12月4日，一審裁定，駁回洛肯國際的訴訟請求。

針對二審裁定結(jié)果，粵開證券稱，該訴訟事項(xiàng)未對公司財(cái)務(wù)狀況和償債能力產(chǎn)生重大影響。

近期，還有多家券商披露了重大訴訟、仲裁進(jìn)展。從結(jié)果來看，仍有兩家券商的案件可能會對公司業(yè)績帶來影響。

4月16日，國盛金控公告稱，南昌仲裁委就公司與雪松信托簽署的《發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)協(xié)議》效力確認(rèn)一案作出裁決，裁決駁回申請人雪松信托的全部仲裁請求。國盛金控稱，本次訴訟結(jié)果不會對公司利潤產(chǎn)生影響。

3月19日，太平洋證券公告稱，此前購入金鴻控股發(fā)行的15金鴻債、16中油金鴻MTN001，但金鴻控股未按約兌付構(gòu)成違約。提起訴訟后，雙方后期達(dá)成和解。但因金鴻控股逾期未完全履行和解協(xié)議約定本息，尚未支付本金合計(jì)7318.8萬元，再度向金鴻控股提起訴訟，中油金鴻華東投資管理有限公司、衡陽國能置業(yè)有限公司、湖南神州界牌瓷業(yè)有限公司作為提供增信擔(dān)保主體，需承擔(dān)相應(yīng)的擔(dān)保責(zé)任。目前該案正在審理中。

3月18日，華林證券公告稱，關(guān)于“紅博會展信托受益權(quán)資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃違約責(zé)任爭議”仲裁案，已向上海國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會（上海國際仲裁中心）提出異議，申請撤銷相關(guān)裁決，相關(guān)申請已于近期獲得上海金融法院受理。同時(shí)對2023年業(yè)績進(jìn)行了修正，預(yù)計(jì)歸母凈利潤為2500萬元～3700萬元，同比下降92.04%～94.62%。

據(jù)此前公告，針對上述ABS仲裁案，華林證券被裁定向大連銀行給付本金損失2.28億元，再加律師費(fèi)、仲裁費(fèi)，合計(jì)2.30億元。華林證券稱，已對案涉專項(xiàng)計(jì)劃相關(guān)責(zé)任主體提起訴訟，根據(jù)判決，其對專項(xiàng)計(jì)劃項(xiàng)下底層資產(chǎn)的處置具有優(yōu)先受償權(quán)，目前正在推進(jìn)案涉專項(xiàng)計(jì)劃項(xiàng)下底層資產(chǎn)的處置程序。

來源：證券時(shí)報(bào)