經(jīng)濟(jì)觀察網(wǎng)訊 據(jù)廣州市地方金融監(jiān)督管理局網(wǎng)站4月10日消息，中共廣州市委金融委員會(huì)辦公室日前印發(fā)《廣州市大力發(fā)展投資顧問(wèn)業(yè)態(tài)的若干措施》（下稱(chēng)《若干措施》）。其中提出，鼓勵(lì)本地證券公司、資管、銀行、獨(dú)立投資顧問(wèn)等重點(diǎn)金融機(jī)構(gòu)發(fā)展投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，支持本地金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)國(guó)家監(jiān)管部門(mén)審批的投資顧問(wèn)牌照，設(shè)立獨(dú)立投資顧問(wèn)管理團(tuán)隊(duì)，進(jìn)行投資顧問(wèn)相關(guān)的展業(yè)工作。支持金融機(jī)構(gòu)運(yùn)用金融科技手段，為投資者提供投資顧問(wèn)服務(wù)。推動(dòng)政府引導(dǎo)基金、社會(huì)資本、上市公司等各類(lèi)資本與廣州投顧產(chǎn)業(yè)鏈投資公司等投資顧問(wèn)領(lǐng)域投資機(jī)構(gòu)加強(qiáng)合作，投資、培育投資顧問(wèn)產(chǎn)業(yè)鏈上下游優(yōu)質(zhì)公司并推動(dòng)其在穗落戶集聚發(fā)展，共同參與廣州投資顧問(wèn)業(yè)態(tài)的建設(shè)。

《若干措施》全文如下：

中共廣州市委金融委員會(huì)辦公室關(guān)于印發(fā)《廣州市大力發(fā)展投資顧問(wèn)業(yè)態(tài)的若干措施》的通知

各有關(guān)單位：

《廣州市大力發(fā)展投資顧問(wèn)業(yè)態(tài)的若干措施》已經(jīng)市人民政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真組織落實(shí)。實(shí)施中遇到的問(wèn)題，請(qǐng)徑向市委金融辦反映。

中共廣州市委金融委員會(huì)辦公室

2024年4月8日

廣州市大力發(fā)展投資顧問(wèn)業(yè)態(tài)的若干措施

為全面貫徹落實(shí)黨的二十大精神，深入貫徹落實(shí)中央金融工作會(huì)議精神和習(xí)近平總書(shū)記視察廣東重要講話、重要指示精神，認(rèn)真落實(shí)《粵港澳大灣區(qū)發(fā)展規(guī)劃綱要》，進(jìn)一步完善現(xiàn)代金融服務(wù)體系，加快搶占投資顧問(wèn)業(yè)態(tài)發(fā)展戰(zhàn)略先機(jī)，助力建設(shè)粵港澳大灣區(qū)跨境理財(cái)和資產(chǎn)管理中心，積極推動(dòng)廣州投資顧問(wèn)業(yè)態(tài)建設(shè)工作，努力打造全國(guó)投資顧問(wèn)第一城。結(jié)合我市發(fā)展實(shí)際，現(xiàn)制定如下措施。

一、強(qiáng)化頂層設(shè)計(jì)

圍繞省委“1310”具體部署和市委“1312”思路舉措，按照“1+4+N”框架思路推進(jìn)廣州投資顧問(wèn)業(yè)態(tài)建設(shè)，即：打造1個(gè)投資顧問(wèn)培訓(xùn)“黃埔軍校”（廣州投資顧問(wèn)學(xué)院）、4類(lèi)標(biāo)桿性投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)（證券公司、資管、銀行、獨(dú)立投資顧問(wèn)）、集聚N類(lèi)產(chǎn)業(yè)鏈機(jī)構(gòu)（投資顧問(wèn)服務(wù)機(jī)構(gòu)、金融科技公司等），打造形成廣州投資顧問(wèn)產(chǎn)業(yè)鏈。建立廣州市投資顧問(wèn)業(yè)態(tài)建設(shè)工作組，由廣東證監(jiān)局、市委金融辦牽頭，有力有序推動(dòng)各項(xiàng)工作落實(shí)，統(tǒng)籌規(guī)劃我市投資顧問(wèn)業(yè)態(tài)發(fā)展，進(jìn)一步助力粵港澳大灣區(qū)跨境理財(cái)和資產(chǎn)管理中心建設(shè)。（責(zé)任單位：市委金融辦，支持單位：廣東證監(jiān)局）

二、推動(dòng)打造投資顧問(wèn)培訓(xùn)高質(zhì)量體系

建設(shè)多層次投資顧問(wèn)能力認(rèn)證體系，鼓勵(lì)業(yè)內(nèi)機(jī)構(gòu)積極參與投資顧問(wèn)人員職業(yè)行為準(zhǔn)則建設(shè)，先行先試開(kāi)展投資顧問(wèn)從業(yè)人員實(shí)操技能培訓(xùn)與相應(yīng)資格認(rèn)證，力爭(zhēng)在相關(guān)部門(mén)的支持下，打造中國(guó)版理財(cái)規(guī)劃師考級(jí)認(rèn)證體系。支持廣州投資顧問(wèn)學(xué)院面向國(guó)內(nèi)外全行業(yè)廣泛篩選聘任優(yōu)質(zhì)師資，組建高質(zhì)量師資隊(duì)伍。引導(dǎo)在穗高校、研究機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會(huì)等攜手聯(lián)動(dòng)，發(fā)揮各自專(zhuān)業(yè)優(yōu)勢(shì)，共同參與構(gòu)建投資顧問(wèn)課程體系。積極探索“投資顧問(wèn)培養(yǎng)投資顧問(wèn)”模式，切實(shí)提高投資顧問(wèn)人員實(shí)操技能。（責(zé)任單位：市委金融辦、市人力資源社會(huì)保障局，支持單位：廣東證監(jiān)局）

三、大力發(fā)展投資顧問(wèn)人才隊(duì)伍

依托我市頭部機(jī)構(gòu)著力培育“以客戶為中心”的投資顧問(wèn)人才隊(duì)伍，注重吸收國(guó)際先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)、提升從業(yè)人員職業(yè)素養(yǎng)、凈化發(fā)展環(huán)境，打造踐行普惠金融的投資顧問(wèn)新軍，將廣州建設(shè)成國(guó)際投資顧問(wèn)人才聚集基地和助推國(guó)內(nèi)財(cái)富管理行業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的先行高地。加大投資顧問(wèn)人才引進(jìn)力度，探索并鼓勵(lì)相關(guān)區(qū)政府出臺(tái)投資顧問(wèn)人才支持政策。創(chuàng)新匯聚投資顧問(wèn)人才方式方法，鼓勵(lì)“引機(jī)構(gòu)帶動(dòng)引人才”模式。鼓勵(lì)各類(lèi)投資顧問(wèn)人才在穗持續(xù)發(fā)展，鼓勵(lì)高校畢業(yè)生經(jīng)過(guò)專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)加入投資顧問(wèn)行業(yè)。探索將投資顧問(wèn)業(yè)態(tài)專(zhuān)業(yè)人才納入我市金融人才政策支持范圍，多維度營(yíng)造投資顧問(wèn)人才樂(lè)業(yè)氛圍，積極完善投資顧問(wèn)人才服務(wù)和社會(huì)保障體系。（責(zé)任單位：市委組織部、市委金融辦、各區(qū)政府，支持單位：廣東證監(jiān)局）

四、支持本地金融機(jī)構(gòu)發(fā)展投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)

鼓勵(lì)本地證券公司、資管、銀行、獨(dú)立投資顧問(wèn)等重點(diǎn)金融機(jī)構(gòu)發(fā)展投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，支持本地金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)國(guó)家監(jiān)管部門(mén)審批的投資顧問(wèn)牌照，設(shè)立獨(dú)立投資顧問(wèn)管理團(tuán)隊(duì)，進(jìn)行投資顧問(wèn)相關(guān)的展業(yè)工作。支持金融機(jī)構(gòu)運(yùn)用金融科技手段，為投資者提供投資顧問(wèn)服務(wù)。推動(dòng)政府引導(dǎo)基金、社會(huì)資本、上市公司等各類(lèi)資本與廣州投顧產(chǎn)業(yè)鏈投資公司等投資顧問(wèn)領(lǐng)域投資機(jī)構(gòu)加強(qiáng)合作，投資、培育投資顧問(wèn)產(chǎn)業(yè)鏈上下游優(yōu)質(zhì)公司并推動(dòng)其在穗落戶集聚發(fā)展，共同參與廣州投資顧問(wèn)業(yè)態(tài)的建設(shè)。（責(zé)任單位：市委金融辦、市國(guó)資委，支持單位：廣東證監(jiān)局、中國(guó)人民銀行廣東省分行、國(guó)家金融監(jiān)督管理總局廣東監(jiān)管局）

五、引導(dǎo)本地重點(diǎn)機(jī)構(gòu)加快財(cái)富管理轉(zhuǎn)型

引導(dǎo)本地證券公司、資管、銀行、獨(dú)立投資顧問(wèn)等重點(diǎn)金融機(jī)構(gòu)加快財(cái)富管理轉(zhuǎn)型工作，推動(dòng)本土金融機(jī)構(gòu)成為投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)發(fā)展標(biāo)桿企業(yè)。支持銀行機(jī)構(gòu)在依法合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下，發(fā)展投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)。鼓勵(lì)有關(guān)部門(mén)通過(guò)優(yōu)化分類(lèi)評(píng)價(jià)指標(biāo)等方式，推動(dòng)證券公司加快向投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)、財(cái)富管理等方向轉(zhuǎn)型。支持獨(dú)立投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)發(fā)展，培養(yǎng)多元化、多場(chǎng)景的財(cái)富管理業(yè)態(tài)。支持基金公司設(shè)立投資顧問(wèn)或財(cái)富管理子公司，獨(dú)立開(kāi)展投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)。（責(zé)任單位：市委金融辦，支持單位：廣東證監(jiān)局、中國(guó)人民銀行廣東省分行、國(guó)家金融監(jiān)督管理總局廣東監(jiān)管局）

六、積極引進(jìn)國(guó)內(nèi)外投資顧問(wèn)業(yè)態(tài)機(jī)構(gòu)落戶廣州

支持國(guó)內(nèi)外投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)、獨(dú)立投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、投資顧問(wèn)產(chǎn)業(yè)鏈服務(wù)企業(yè)落戶廣州或設(shè)立分支機(jī)構(gòu)。引導(dǎo)本地基金投顧機(jī)構(gòu)加強(qiáng)與境外知名財(cái)富管理機(jī)構(gòu)合作，支持境外財(cái)富管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)國(guó)家監(jiān)管部門(mén)審批的投資顧問(wèn)牌照并落戶廣州，與廣州本土金融機(jī)構(gòu)共同建設(shè)廣州投資顧問(wèn)產(chǎn)業(yè)生態(tài)。支持投資顧問(wèn)產(chǎn)業(yè)鏈服務(wù)企業(yè)在廣州建設(shè)產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)，促進(jìn)投資顧問(wèn)產(chǎn)業(yè)鏈上下游之間相互協(xié)作。吸引優(yōu)秀投資顧問(wèn)人才來(lái)穗?yún)⑴c廣州投資顧問(wèn)業(yè)態(tài)建設(shè)，助力廣州建設(shè)成為具有全國(guó)影響力的投資顧問(wèn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中心。（責(zé)任單位：市委金融辦、市市場(chǎng)監(jiān)管局、各區(qū)政府，支持單位：廣東證監(jiān)局）

七、大力發(fā)展投資顧問(wèn)業(yè)態(tài)相關(guān)的金融科技行業(yè)

持續(xù)推進(jìn)金融科技與投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的深度融合發(fā)展，支持投資顧問(wèn)行業(yè)在投資研究、業(yè)務(wù)運(yùn)作、客戶需求匹配、顧問(wèn)服務(wù)等全業(yè)務(wù)鏈條進(jìn)行科技賦能，推動(dòng)相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定。鼓勵(lì)滿足條件的機(jī)構(gòu)建設(shè)投資顧問(wèn)業(yè)態(tài)服務(wù)系統(tǒng)和平臺(tái)，為中小投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)提供相應(yīng)的展業(yè)支持，從技術(shù)層面促進(jìn)投資顧問(wèn)業(yè)態(tài)持續(xù)豐富。推動(dòng)投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)加強(qiáng)行業(yè)數(shù)據(jù)的研究應(yīng)用，發(fā)揮金融科技與數(shù)據(jù)要素的驅(qū)動(dòng)作用，提升服務(wù)能力水平。加強(qiáng)對(duì)投資顧問(wèn)行業(yè)合理運(yùn)用科技手段的引導(dǎo)和監(jiān)管，強(qiáng)化技術(shù)安全保障，建立健全風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制和數(shù)據(jù)保護(hù)措施。（責(zé)任單位：市委金融辦、市科技局、市政務(wù)服務(wù)和數(shù)據(jù)管理局、各區(qū)政府、廣州金融風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)防控中心，支持單位：廣東證監(jiān)局）

八、推動(dòng)投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)在“跨境理財(cái)通”業(yè)務(wù)中發(fā)揮積極作用

探索將符合跨境理財(cái)通試點(diǎn)條件的銀行和證券公司納入投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)范圍，支持投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)向合格投資者提供跨境財(cái)富管理服務(wù)，完善政策措施，建立相應(yīng)監(jiān)管和引導(dǎo)機(jī)制。鼓勵(lì)一體化服務(wù)模式創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)安全、高效和便捷的開(kāi)戶、交易和服務(wù)通道。（責(zé)任單位：市委金融辦，支持單位：廣東證監(jiān)局、中國(guó)人民銀行廣東省分行、國(guó)家金融監(jiān)督管理總局廣東監(jiān)管局）

九、大力營(yíng)造投資顧問(wèn)業(yè)態(tài)發(fā)展良好環(huán)境

支持條件成熟的各區(qū)出臺(tái)投資顧問(wèn)業(yè)態(tài)獎(jiǎng)勵(lì)補(bǔ)貼政策，健全投資顧問(wèn)企業(yè)在穗展業(yè)服務(wù)體系，提高行業(yè)規(guī)范化、專(zhuān)業(yè)化、標(biāo)準(zhǔn)化、市場(chǎng)化發(fā)展水平。強(qiáng)化機(jī)構(gòu)間交流合作，推動(dòng)市內(nèi)金融機(jī)構(gòu)學(xué)投資顧問(wèn)、懂投資顧問(wèn)、用投資顧問(wèn)，更好服務(wù)中小投資者。加強(qiáng)居民端普及宣傳，鼓勵(lì)投資者教育走進(jìn)企業(yè)、社區(qū)、院校。通過(guò)舉辦粵港澳大灣區(qū)投資顧問(wèn)論壇、投資顧問(wèn)行業(yè)峰會(huì)等系列活動(dòng)提升我市投資顧問(wèn)產(chǎn)業(yè)生態(tài)的品牌知名度，積極搭建行業(yè)交流平臺(tái)，打造我市投資顧問(wèn)業(yè)態(tài)優(yōu)質(zhì)生態(tài)圈。（責(zé)任單位：市委金融辦、市財(cái)政局、各區(qū)政府，支持單位：廣東證監(jiān)局）

十、防范投資顧問(wèn)業(yè)態(tài)創(chuàng)新發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)

壓實(shí)金融機(jī)構(gòu)落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防控主體責(zé)任，規(guī)范轄內(nèi)財(cái)富管理機(jī)構(gòu)投資顧問(wèn)的展業(yè)行為。探索推動(dòng)投資顧問(wèn)業(yè)態(tài)信用體系建設(shè)，加強(qiáng)投資者權(quán)益保護(hù)。加強(qiáng)輿情監(jiān)測(cè)預(yù)警，定期開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，夯實(shí)投資顧問(wèn)買(mǎi)方思維，切實(shí)以客戶需求為出發(fā)點(diǎn)，維護(hù)人民群眾財(cái)產(chǎn)安全，嚴(yán)厲打擊各類(lèi)違法違規(guī)行為。（責(zé)任單位：市委金融辦、市委網(wǎng)信辦、市公安局、市發(fā)展改革委、市信訪局、各區(qū)政府、廣州金融風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)防控中心，支持單位：廣東證監(jiān)局）

編輯：劉睿