本報(bào)記者 吳曉璐 杜雨萌

3月15日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)證券公司和公募基金監(jiān)管加快推進(jìn)建設(shè)一流投資銀行和投資機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《意見(jiàn)》）。《意見(jiàn)》聚焦校正行業(yè)機(jī)構(gòu)定位、促進(jìn)功能發(fā)揮、提升專業(yè)服務(wù)能力和監(jiān)管效能，提出了7個(gè)方面25項(xiàng)政策措施。

《意見(jiàn)》提出，力爭(zhēng)通過(guò)5年左右時(shí)間，基本形成“教科書式”的監(jiān)管模式和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，行業(yè)機(jī)構(gòu)定位得到校正、功能發(fā)揮更加有效、經(jīng)營(yíng)理念更加穩(wěn)健、發(fā)展模式更加集約、公司治理更加健全、合規(guī)風(fēng)控更加自覺(jué)、行業(yè)生態(tài)持續(xù)優(yōu)化，推動(dòng)形成10家左右優(yōu)質(zhì)頭部機(jī)構(gòu)引領(lǐng)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的態(tài)勢(shì)。到2035年，機(jī)構(gòu)監(jiān)管體系完備有效，行業(yè)機(jī)構(gòu)治理水平全面提高，行業(yè)作為直接融資“服務(wù)商”、資本市場(chǎng)“看門人”、社會(huì)財(cái)富“管理者”的功能得到更為充分的發(fā)揮；形成2至3家具備國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力與市場(chǎng)引領(lǐng)力的投資銀行和投資機(jī)構(gòu)，力爭(zhēng)在戰(zhàn)略能力、專業(yè)水平、公司治理、合規(guī)風(fēng)控、人才隊(duì)伍、行業(yè)文化等方面居于國(guó)際前列。

“作為監(jiān)管部門，證監(jiān)會(huì)督促投行在內(nèi)的中介機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé)，真正發(fā)揮好‘看門人’作用，這既是廣大投資者的深切期待，也是從源頭上提高上市公司質(zhì)量、促進(jìn)市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的必然要求。”證監(jiān)會(huì)證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管司司長(zhǎng)申兵在3月15日國(guó)新辦舉行的新聞發(fā)布會(huì)上表示，結(jié)合《意見(jiàn)》，證監(jiān)會(huì)主要在嚴(yán)監(jiān)管、嚴(yán)問(wèn)責(zé)、強(qiáng)功能、優(yōu)生態(tài)等方面做好監(jiān)管工作。

具體來(lái)看，在嚴(yán)監(jiān)管方面，證監(jiān)會(huì)在制度規(guī)則上已經(jīng)明確了對(duì)于“一查就撤”這種問(wèn)題要追究到底、責(zé)任到人，在日常監(jiān)管工作中，特別關(guān)注撤否率比較高和“業(yè)績(jī)變臉”等市場(chǎng)比較關(guān)注的突出問(wèn)題，嚴(yán)格落實(shí)“申報(bào)即擔(dān)責(zé)”，督促保薦機(jī)構(gòu)切實(shí)強(qiáng)化內(nèi)控，履行好核查把關(guān)職責(zé)。證監(jiān)會(huì)將在現(xiàn)場(chǎng)檢查方面強(qiáng)化信息共享、監(jiān)管執(zhí)法聯(lián)動(dòng)，提升監(jiān)管合力和效能。

在嚴(yán)問(wèn)責(zé)方面，證監(jiān)會(huì)堅(jiān)持穿透式監(jiān)管和全鏈條問(wèn)責(zé)，落實(shí)機(jī)構(gòu)和人員“雙罰”，依法用好“資格罰”、“頂格罰”等做法。特別是加大對(duì)在違法違規(guī)中負(fù)有責(zé)任的投行負(fù)責(zé)人、高管，乃至公司的總經(jīng)理、董事長(zhǎng)等的處罰力度。對(duì)一些涉嫌嚴(yán)重違法，特別是那些幫助造假的中介機(jī)構(gòu)、人員，證監(jiān)會(huì)將依法從嚴(yán)查處，涉嫌犯罪的移送司法機(jī)關(guān)。

在強(qiáng)功能方面，督促投資銀行把功能性放在首要位置，以服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展和保護(hù)投資者合法權(quán)益為已任，加強(qiáng)項(xiàng)目甄別、估值定價(jià)這些投行涉及到的核心能力建設(shè)，真正為市場(chǎng)和投資人推薦質(zhì)量好的“貨真價(jià)實(shí)”的公司，同時(shí)把那些問(wèn)題公司堅(jiān)決擋在市場(chǎng)門外。

在優(yōu)生態(tài)方面，投行的執(zhí)業(yè)質(zhì)量最終會(huì)體現(xiàn)在保薦上市公司的質(zhì)量上，證監(jiān)會(huì)非常重視發(fā)揮現(xiàn)在已經(jīng)有的證券公司分類評(píng)價(jià)和投行業(yè)務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)機(jī)制作用，讓它真正起到“指揮棒”作用。另外，證監(jiān)會(huì)將完善保薦代表人負(fù)面評(píng)價(jià)公示機(jī)制，真正讓聲譽(yù)約束硬起來(lái)。同時(shí)，加強(qiáng)對(duì)投行和從業(yè)人員廉潔從業(yè)監(jiān)管，重點(diǎn)打擊不當(dāng)入股、利益輸送等突出問(wèn)題。建立健全對(duì)行賄人員的綜合懲戒機(jī)制，營(yíng)造一個(gè)風(fēng)清氣正的行業(yè)生態(tài)。

申兵表示，證監(jiān)會(huì)將認(rèn)真貫徹中央金融工作會(huì)議精神，狠抓《意見(jiàn)》落實(shí)，進(jìn)一步體現(xiàn)“長(zhǎng)牙帶刺”“有棱有角”要求，督促中介機(jī)構(gòu)發(fā)揮好“看門人”作用，真正把好上市公司的入口關(guān)。