上證報中國證券網(wǎng)訊（記者 汪友若）日前，中國證監(jiān)會對花旗環(huán)球金融控股有限公司（Citigroup Global Markets Holdings Inc.，下稱“花旗環(huán)球”）設(shè)立獨資證券公司花旗證券（中國）有限公司申請文件提出反饋意見。

此前，隨著瑞銀集團、瑞士信貸的合并，瑞士信貸的在華證券業(yè)務(wù)或被出售。當時市場傳言稱，花旗集團一度有興趣收購瑞信證券（中國）在境內(nèi)的證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，不過花旗集團后來放棄這一選擇，堅持從零開始搭建自己的業(yè)務(wù)體系。從證監(jiān)會官網(wǎng)近期披露的一系列審批進度來看，或許又一家新設(shè)外資證券公司正在路上。

花旗證券（中國）設(shè)立申請文件獲證監(jiān)會反饋

具體來看，證監(jiān)會反饋意見一共提出六點要求。

第一，根據(jù)申請材料，花旗環(huán)球2022年凈利潤下滑，請花旗環(huán)球補充說明原因，并結(jié)合2023年度經(jīng)營情況補充論證花旗環(huán)球是否符合《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》關(guān)于主要股東“財務(wù)狀況良好，具有持續(xù)盈利能力”的條件。

第二，證監(jiān)會請花旗環(huán)球補充更新提供近三年長期信用評級及展望，并解釋說明2021年惠譽信用評級展望為負面的原因；更新近三年證券經(jīng)紀、證券投資咨詢、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的國際排名情況，并補充說明數(shù)據(jù)來源及權(quán)威性。

第三，證監(jiān)會請花旗環(huán)球補充提供美國有關(guān)金融監(jiān)管機構(gòu)關(guān)于花旗集團及下屬花旗環(huán)球符合《外商投資證券公司管理辦法》第六條第（2）（3）項規(guī)定條件的說明；請花旗集團、花旗環(huán)球更新提供自身及所控制機構(gòu)近三年受處罰或調(diào)查的情形（如上次提交材料以來，存在新增的情形），結(jié)合最近三年被處罰或調(diào)查的案件性質(zhì)、嚴重程度、整改情況及相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)認可情況，論證是否符合《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》中“自身及所控制的機構(gòu)信譽良好，最近三年無重大違法違規(guī)記錄或重大不良誠信記錄；不存在因故意犯罪被判處刑罰、刑罰執(zhí)行完畢未逾三年的情形；沒有因涉嫌重大違法違規(guī)正在被調(diào)查或處于整改期間”的條件。

第四，證監(jiān)會表示《中華人民共和國公司法》修訂版已全文公布，將于2024年7月1日起施行，請花旗環(huán)球根據(jù)有關(guān)要求，做好擬設(shè)證券公司章程、內(nèi)部治理機制設(shè)計等與新《公司法》的銜接。

第五，根據(jù)申請材料，花旗證券（中國）有限公司擬任合規(guī)負責人曾任職于華信證券。證監(jiān)會要求補充說明其是否符合證券公司高管人員的任職條件。

第六，證監(jiān)會要求花旗環(huán)球補充提供更新的擬設(shè)證券公司名稱預(yù)先核準通知書或告知承諾書。

外資券商加速布局中國資本市場

公開資料顯示，2021年12月2日，花旗環(huán)球申請設(shè)立證券公司的材料獲證監(jiān)會接收；2021年12月9日，花旗環(huán)球收到證監(jiān)會的補正通知；2023年12月28日，該申請材料獲得受理；2024年2月4日證監(jiān)會下發(fā)一次書面反饋。

2023年，隨著瑞銀集團、瑞士信貸的合并，瑞士信貸的在華證券業(yè)務(wù)或被出售。當時市場傳言稱，花旗集團一度有興趣收購瑞信證券（中國）在境內(nèi)的證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，不過花旗集團后來放棄這一選擇，堅持從零開始搭建自己的業(yè)務(wù)體系。從證監(jiān)會官網(wǎng)近期披露的一系列審批進度來看，或許又一家新設(shè)外資證券公司正在路上。

近年來，外資券商規(guī)模持續(xù)擴張。2023年1月，渣打證券獲準設(shè)立，成為首家新設(shè)的外商獨資證券公司，據(jù)記者了解，渣打證券有望在2024年上半年正式展業(yè)。

除渣打證券外，已有兩家由外資參股變更為外商獨資的證券公司，分別為高盛（中國）證券和摩根大通證券（中國）。除上述3家外，外資控股券商還包括瑞銀證券、摩根士丹利證券（中國）、星展證券、大和證券（中國）、匯豐前海證券、野村東方國際證券。

除花旗證券外，中國證監(jiān)會官網(wǎng)顯示，目前還有日本瑞穗證券、法巴證券、日興證券、青島意才證券等外資券商等待入場。

外資券商在華業(yè)務(wù)開展步伐不斷加快，或?qū)⑼苿又匈Y券商增強自身業(yè)務(wù)發(fā)展。業(yè)內(nèi)人士認為，外資券商進入中國市場后，能促進證券行業(yè)呈現(xiàn)差異化的競爭格局。同時，國際金融機構(gòu)在技術(shù)應(yīng)用、人才培養(yǎng)、風險控制等方面較為成熟，外資券商隊伍擴容有助于推動中資券商與國際接軌，創(chuàng)造新的發(fā)展機遇。