21世紀經(jīng)濟報道記者 馮戀閣 廣州報道

從2021到2024，歐盟人工智能法腳步漸進。

近日，歐盟《人工智能法案》（以下簡稱“《法案》”）兩份非官方版本的合并文本在網(wǎng)上公開。其中一份是近900頁的對比版本，另一份則為258頁的則是修改后基本敲定的《法案》綜合性文件。同期，歐盟委員會公布了成立歐洲人工智能辦公室(AI Office)的決定。?

受訪專家指出，全球人工智能治理競速，AI治理是重要賽道。歐盟腳步加快，對全球范圍內(nèi)人工治理都具有非同尋常的重要性。

給予開源、研發(fā)監(jiān)管豁免?

此次公開的《法案》有何亮點？

在同濟大學法學院助理教授、上海市人工智能社會治理協(xié)同創(chuàng)新中心研究員朱悅看來，本次釋出的文本最值得關(guān)注的亮點是，在多處為人工智能技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展留出了一定的空間。?

明晰治理對象是開展后續(xù)工作的前提。《法案》在人工智能系統(tǒng)這一核心定義有一定變更。其中提到，人工智能系統(tǒng)是在部署后可能表現(xiàn)出適應性（adaptiveness）的系統(tǒng)。所謂適應性，指的則是人工智能系統(tǒng)在部署后可能表現(xiàn)出的自主學習能力，允許系統(tǒng)在使用過程中發(fā)生變化。這一點很可能排除那些只依賴于事先設(shè)定的規(guī)則的人工智能系統(tǒng)。?

“由于很多算法在日常理解中不一定具有適應性，這對監(jiān)管的人工智能系統(tǒng)范圍做了一個限縮。”他指出。

其次，法案還為人工智能系統(tǒng)研究和開發(fā)（R&D）做了豁免，指出要將專門為科學研究和開發(fā)目的而開發(fā)和投入使用的人工智能系統(tǒng)和模型及其輸出內(nèi)容排除在法案監(jiān)管范圍之外。?

值得注意的是，法案還對開源表達了關(guān)切。“開源是AI生態(tài)的基礎(chǔ)，在整個生態(tài)系統(tǒng)中非常基礎(chǔ)，每個環(huán)節(jié)的開源都至關(guān)重要。”朱悅提到，《法案》以及同樣在12月基本定稿的《產(chǎn)品責任指令》（以下簡稱“《指令》”），都對開源AI給予了明確的豁免。?

比如《法案》中指出，如果相關(guān)工具、服務、流程或人工智能組件是在免費和開源許可下提供的，則不應強制要求其遵守針對人工智能價值鏈責任的要求。?

“總體來看，最新版的法案在細節(jié)上給到了關(guān)鍵性平衡。”他表示。?

“最危險的時刻已經(jīng)過去”

《法案》的落地之路并非一帆風順。

去年11月，法國、德國和意大利在歐盟對基礎(chǔ)模型的監(jiān)管方式上產(chǎn)生了分歧，要求使用合規(guī)義務更輕的模型卡對基礎(chǔ)模型進行監(jiān)管。12月，歷經(jīng)36小時馬拉松式的三方會談，各方已經(jīng)就《法案》達成了政治協(xié)議。

不過，歐洲議會將在今年6月?lián)Q屆。塵埃尚未落定，前路是否還有風險？?

“三方會談投入了大量時間，就是為了形成一個基本的共識，推動法案盡快落地。所以理論上來說，文本在之后不會有太大的改變。”朱悅表示。

不過他也指出，目前公共場合（實時）人臉識別和通用目的人工智能的部分條款，由于一些國家并不完全滿意。可能導致未來理事會、議會的討論“再起波瀾”。

“但是，”他表示，“最危險的時刻已經(jīng)過去，法案不能通過的概率已是微乎其微。”

走到今天，《法案》距離正式生效理論上還需五步。朱悅告訴21記者，首先是歐洲議會相關(guān)委員會和全體會議表決，其次是歐盟理事會相關(guān)委員會和全體會議表決，完成兩個表決后，法案會由歐洲議會主席和歐盟理事會主席分別簽署，繼而刊憲。在刊憲二十日后，法案會生效。?

而法案落地后，一些關(guān)鍵舉措會在不同的時間點開始發(fā)揮作用。?

根據(jù)目前公開的綜合文本，《法案》整體生效后，其不同部分的規(guī)定將分階段生效。在人工智能系統(tǒng)風險規(guī)制方面，對不可接受風險的人工智能系統(tǒng)的禁令將在生效后6個月適用；而高風險人工智能系統(tǒng)的相關(guān)義務要到生效后的第36個月才適用。

為什么會有適用時間節(jié)點上的差別？

“針對比較明顯的未來風險，監(jiān)管側(cè)希望盡快收集信息或制定自律行為守則；而相對復雜的問題，則需要更長的時間檢驗效果。”朱悅指出。?

在他看來，形成這種區(qū)別的核心原因是法案牽涉的利益相關(guān)方太多。“AI技術(shù)的產(chǎn)業(yè)的監(jiān)管方以及AI價值鏈上的制造者、分銷者、進口者、經(jīng)營者、部署者，每個人都有不同的觀點和考慮，將生效日期切分，逐個達成妥協(xié)，可能是一個比較合理的決策。”

此外，存量系統(tǒng)也是一個比較明顯的問題。《法案》落地后，一些已經(jīng)投入使用的系統(tǒng)可能也需進行相應的調(diào)整。新的法律如何與舊的規(guī)則融合共治，顯然也需要一定的時間思考和落實。

治理架構(gòu)不斷完善?

雖然《法案》還未真正塵埃落定，但已有歐洲國家決定先行一步。

就在今天，據(jù)媒體報道，德國將批準《法案》。同樣在本月，有消息稱，荷蘭將立即實施《法案》已知的部分，荷蘭政府期望在做好風險防范的同時能夠妥善利用ChatGPT等生成式人工智能系統(tǒng)。荷蘭內(nèi)政部發(fā)言人稱，雖然法案并未正式確定，但荷蘭立即實施可優(yōu)先處理所知的部分。“企業(yè)將受益于監(jiān)管的明確性。”該發(fā)言人表示。

作為AI治理“大區(qū)”，歐盟所做的努力不止《法案》。

朱悅告訴21記者，目前歐盟委員會也正在制定“戰(zhàn)略框架”，促進人工智能初創(chuàng)企業(yè)和新一代人工智能的發(fā)展。其核心概念將聚焦“人工智能工廠”（AI Factories）——并同時關(guān)注超級計算機和數(shù)據(jù)中心等算力基礎(chǔ)設(shè)施，著力構(gòu)建創(chuàng)新社區(qū)和產(chǎn)業(yè)升級，并為芯片和AI相關(guān)投資提供政策供給。

日前，歐洲人工智能辦公室(AI Office)的決定也已經(jīng)發(fā)布。?

據(jù)悉，這一辦公室將作為通信網(wǎng)絡(luò)、人工智能內(nèi)容和技術(shù)總局行政架構(gòu)的一部分，其職能主要包括促進人工智能系統(tǒng)的實施、監(jiān)測和監(jiān)督以及人工智能治理。

此外，去年年底，歐盟委員會、歐盟理事會和歐洲議會間的三方談判共同達成了修正《指令》的政治協(xié)議，將人工智能納入其適用范圍。在談判定義、損害、缺陷、舉證責任、發(fā)展風險抗辯的克減等多個重要條款的探討中都考慮了AI的應用現(xiàn)狀和發(fā)展前景。

“人工智能辦公室、《產(chǎn)品責任指令》的落實和推動意味著歐盟在AI治理架構(gòu)完善上正不斷加速。”朱悅指出，諸多動態(tài)表明，歐盟層面的更為廣泛意義的人工智能治理（AI Governance）將不僅僅討論規(guī)制和監(jiān)管問題，創(chuàng)新和規(guī)制的二軌框架也在逐步形成。