李義平/文

1929年，起始于美國(guó)的經(jīng)濟(jì)危機(jī)造就了凱恩斯，也造就了凱恩斯主義。

凱恩斯革了古典經(jīng)濟(jì)學(xué)供給會(huì)創(chuàng)造需求的命，他認(rèn)為之所以發(fā)生經(jīng)濟(jì)危機(jī)，是因?yàn)橛行枨蟛蛔悖瑧?yīng)通過(guò)擴(kuò)張性的財(cái)政政策干預(yù)經(jīng)濟(jì)、刺激需求。凱恩斯的經(jīng)濟(jì)理論由此被市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家普遍接受，甚至在一個(gè)時(shí)期成為西方宏觀經(jīng)濟(jì)政策的主旋律，并且?guī)?lái)了戰(zhàn)后相當(dāng)長(zhǎng)時(shí)期的經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展，被譽(yù)為通向繁榮的經(jīng)濟(jì)學(xué)，凱恩斯本人也被譽(yù)為經(jīng)濟(jì)學(xué)界的哥白尼。

經(jīng)濟(jì)理論研究永遠(yuǎn)是第一層次。凱恩斯還高屋建瓴地論述了經(jīng)濟(jì)理論研究和經(jīng)濟(jì)政策設(shè)計(jì)之間的關(guān)系。凱恩斯的這些滿含智慧的光輝思想，凝聚在他1936年出版的《就業(yè)、利息和貨幣通論》里，是經(jīng)濟(jì)學(xué)界公認(rèn)的經(jīng)典。然而，斗轉(zhuǎn)星移，昔日十分輝煌的凱恩斯的經(jīng)濟(jì)思想?yún)s隨著其消極性的不斷涌現(xiàn)，備受詬病。

危機(jī)、新政和凱恩斯

我們?cè)?jīng)濃墨重彩地介紹過(guò)亞當(dāng)·斯密的《國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究》，面對(duì)世界上所有富裕的國(guó)家都是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家這一現(xiàn)象，我們由衷地欽佩斯密思想之偉大的時(shí)候，更不能忘記凱恩斯，是凱恩斯使得自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和國(guó)家宏觀調(diào)控有機(jī)結(jié)合，產(chǎn)生了自斯密和李嘉圖以后無(wú)人匹敵的影響。

當(dāng)然，我們還將討論凱恩斯主義在今天何以備受爭(zhēng)議。

1933年3月，羅斯福在遭受驚濤駭浪般襲擊的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)下就任美國(guó)總統(tǒng)，并宣布著手治理經(jīng)濟(jì)蕭條，宣布實(shí)行以需求管理為核心的新政，建立旨在加強(qiáng)管理的機(jī)構(gòu)如聯(lián)邦緊急救濟(jì)署、公共事業(yè)振興署和農(nóng)產(chǎn)品信貸公司等。新政的基本內(nèi)容有：整頓和重建紊亂的銀行、金融機(jī)構(gòu)；通過(guò)擴(kuò)張性的財(cái)政政策舉辦公共工程，增加就業(yè)機(jī)會(huì)，刺激人民群眾的購(gòu)買力；用獎(jiǎng)勵(lì)和津貼的辦法、甚至包括縮減耕地面積來(lái)緩解農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的蕭條；對(duì)于農(nóng)民和小農(nóng)戶，減少他們無(wú)法償還抵押貸款而遭受的財(cái)產(chǎn)損失。

縱觀羅斯福著重于需求管理的反蕭條措施，其基本特征是：（1）鼓舞民眾信心，羅斯福在就職演說(shuō)中講過(guò)一句十分精彩而著名的話：“我們唯一畏懼的就是畏懼本身。”后來(lái)，他一再重復(fù)這樣的意思。（2）一反自由放任的經(jīng)濟(jì)政策，強(qiáng)調(diào)國(guó)家計(jì)劃和需求管理，包括直接對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)進(jìn)行干預(yù)。（3）摒棄了傳統(tǒng)的財(cái)政平衡的做法，接受了財(cái)政赤字或擴(kuò)張性財(cái)政政策的觀點(diǎn)。（4）擴(kuò)大信貸，增加流通中的貨幣量，剌激私人投資。（5）向國(guó)外轉(zhuǎn)嫁經(jīng)濟(jì)危機(jī)，包括宣布美元貶值、組織美元集團(tuán)等。

在采取了一系列旨在加強(qiáng)需求管理的措施之后，從1933年開始，美國(guó)經(jīng)濟(jì)的確有所復(fù)蘇，盡管速度比較緩慢。羅斯福的一系列“新政”，既是一種政策舉措，也是一種實(shí)際操作，這需要經(jīng)濟(jì)學(xué)的革命即經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的創(chuàng)新——形勢(shì)給凱恩斯提供了機(jī)遇，可謂時(shí)勢(shì)造英雄。

事實(shí)上，用增加政府支出——特別是公共事業(yè)支出來(lái)解決失業(yè)——來(lái)加強(qiáng)需求管理的思想，在大蕭條期間已為人知，胡佛總統(tǒng)就曾經(jīng)作過(guò)嘗試，在凱恩斯的名著出版以前，羅斯福的全部新政都滲透著這一思想。然而，如果沒(méi)有凱恩斯、特別是其追隨者對(duì)其思想“前仆后繼”、精雕細(xì)刻的解釋，擴(kuò)張性財(cái)政政策可能只是一種偶然的應(yīng)急措施，而不會(huì)成為一種治理模式，更不會(huì)成為各國(guó)政府面對(duì)經(jīng)濟(jì)下滑時(shí)下意識(shí)地政策選擇。

在凱恩斯以前，芝加哥大學(xué)的一些學(xué)者如雅克布·奈特、亨利·西蒙斯、保羅·道格拉斯、富蘭克·奈特等人都曾發(fā)表演講、著書立說(shuō)，主張用擴(kuò)大政府開支和通貨膨脹等手段來(lái)克服資本主義制度的內(nèi)在缺陷，但真正使這些思想成為劃時(shí)代的經(jīng)濟(jì)思想，成為一種支配宏觀經(jīng)濟(jì)政策的主流經(jīng)濟(jì)思想的，毫無(wú)疑問(wèn)就是凱恩斯。

凱恩斯其人

約翰·梅納德·凱恩斯1883年生于英國(guó)，他的父親約翰·內(nèi)維爾·凱恩斯是一個(gè)很有名聲的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，或許是集中了幾代人的智慧，才造就了凱恩斯這樣的人物。

有趣的是，凱恩斯出生那年，卡爾·馬克思與世長(zhǎng)辭了。兩位經(jīng)濟(jì)學(xué)家存世時(shí)間如此接近，都對(duì)世界產(chǎn)生了深刻的影響，卻是兩種截然不同的思想。馬克思滿懷理想，在非常艱苦的條件下寫著《資本論》。凱恩斯感覺到的卻都是此生可樂(lè)，他的一生從容、愉快，總是駕輕就熟地著書立說(shuō)，成為享譽(yù)世界的“繁榮生長(zhǎng)的資本主義”的設(shè)計(jì)師。

凱恩斯起初在劍橋大學(xué)學(xué)習(xí)數(shù)學(xué)，后來(lái)研究經(jīng)濟(jì)學(xué)，并在劍橋執(zhí)教，他曾幾度擔(dān)任政府要職——例如在財(cái)政部工作。凱恩斯一生著述甚多，具有里程碑意義的便是他于1936年1月出版的《就業(yè)、利息和貨幣通論》。

在這本書里，凱恩斯首次區(qū)分了微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)，開創(chuàng)了宏觀經(jīng)濟(jì)分析的先例，否定了自古典經(jīng)濟(jì)學(xué)以來(lái)供給會(huì)自動(dòng)創(chuàng)造需求的基本假設(shè)，提出了有效需求的理論體系和通過(guò)國(guó)家宏觀調(diào)控以減少失業(yè)、治理蕭條的政策主張。如果說(shuō)全部經(jīng)濟(jì)學(xué)理論所作出的努力都在于尋求供給與需求的均衡，而凱恩斯的獨(dú)到之處就在于一反傳統(tǒng)，著力從需求入手去促成均衡，并且為需求管理、為擴(kuò)張性財(cái)政政策提供了令人信服的、完備的理論體系，使經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)生了劃時(shí)代的革命。除此之外，凱恩斯關(guān)于經(jīng)濟(jì)理論在人文社會(huì)科學(xué)和人類社會(huì)中的地位以及如何高質(zhì)量地推動(dòng)經(jīng)濟(jì)理論研究和經(jīng)濟(jì)政策設(shè)計(jì)的論述，也極具現(xiàn)實(shí)意義。

反對(duì)節(jié)儉

傳統(tǒng)的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為生產(chǎn)第一、供給第一，供給會(huì)自動(dòng)創(chuàng)造需求，不會(huì)發(fā)生生產(chǎn)過(guò)剩的危機(jī)。馬歇爾是凱恩斯的老師，凱恩斯學(xué)的也是供給會(huì)自動(dòng)地創(chuàng)造需求，不會(huì)發(fā)生經(jīng)濟(jì)危機(jī)。然而危機(jī)畢竟發(fā)生了，怎樣認(rèn)識(shí)危機(jī)、怎樣解決危機(jī)，是那個(gè)時(shí)代賦予凱恩斯的歷史使命，完成這樣的歷史使命必須解放思想，凱恩斯確實(shí)解放了思想。

解放思想首先表現(xiàn)在對(duì)節(jié)儉的看法上。以下三個(gè)例證從根本上改變了凱恩斯對(duì)節(jié)儉的看法。

節(jié)儉并不能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。凱恩斯認(rèn)識(shí)一個(gè)名叫霍布森的人，在中學(xué)教書時(shí)，霍布森認(rèn)識(shí)一個(gè)名叫穆莫里的商人，此人經(jīng)常和霍布森討論儲(chǔ)蓄過(guò)度的問(wèn)題，認(rèn)為儲(chǔ)蓄過(guò)度是經(jīng)濟(jì)不景氣，是導(dǎo)致就業(yè)不足的原因。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的情況下，你的支出就是別人的收入，大家都儲(chǔ)蓄了，都把錢存起來(lái)了，大家也都沒(méi)有收入了，經(jīng)濟(jì)更難起動(dòng)了。

荷蘭醫(yī)生、作家伯納德·曼德維爾在《蜜蜂的寓言》中宣傳的節(jié)儉會(huì)拖延經(jīng)濟(jì)發(fā)展的思想，也對(duì)凱恩斯影響很大。《蜜蜂的寓言》是說(shuō)有一個(gè)很繁榮的社會(huì)，大家都推崇奢侈，人人都為了更好的生活而奮斗，忽然其中的公民都決定儲(chǔ)蓄，結(jié)果弄得一團(tuán)糟。因?yàn)榇蠹叶汲缟泄?jié)儉，于是奢侈品無(wú)人過(guò)問(wèn)，原有的衣飾、車馬、宮室或變賣償債，或任其荒蕪，整個(gè)社會(huì)為之蕭條。

一個(gè)沒(méi)有欲望的社會(huì)是難以發(fā)展的。奢侈是一個(gè)動(dòng)態(tài)的概念，率先出現(xiàn)的消費(fèi)品，如汽車、“大哥大”都曾經(jīng)是奢侈品，隨著所有的人都擁有這種“奢侈品”時(shí)，它就再也不是奢侈品了。生活中不斷涌現(xiàn)奢侈品、而奢侈品又逐漸變成大眾消費(fèi)品，這就是發(fā)達(dá)社會(huì)之所以發(fā)達(dá)的生動(dòng)寫照。它必然是工業(yè)社會(huì)，而不是農(nóng)業(yè)社會(huì)。農(nóng)業(yè)社會(huì)極少交易、極少流動(dòng)、相對(duì)封閉，極少競(jìng)爭(zhēng)，自然也就談不上創(chuàng)新了。

凱恩斯還談到了古埃及建金字塔和搜索貴金屬。二者都不能為人類消費(fèi)所用，故不會(huì)嫌其太多。一定是由于這個(gè)緣故，上古時(shí)代的埃及才如此之富。中古時(shí)代則造教堂、做道場(chǎng)。造兩個(gè)金字塔，做兩場(chǎng)道場(chǎng)，其利倍于一個(gè)金字塔，一場(chǎng)道場(chǎng)。但在倫敦和約克之間造兩條鐵路則不然。現(xiàn)在，我們把自己訓(xùn)練得像一個(gè)謹(jǐn)慎的理財(cái)家，為后世建造房屋時(shí)，審慎考慮加于后世的財(cái)政負(fù)擔(dān)，所以我們已經(jīng)沒(méi)有簡(jiǎn)便辦法可以逃避失業(yè)之痛苦。這些事例說(shuō)明，節(jié)儉即窒息的欲望和停止的需求，這無(wú)益于經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。需求的提升意味著市場(chǎng)的擴(kuò)大，可以刺激創(chuàng)新和發(fā)展。社會(huì)學(xué)家維爾納·桑巴特也證明，奢侈與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是緊密相連的（[德]維爾納·桑巴特：《奢侈與資本主義》）。

凱恩斯治理經(jīng)濟(jì)蕭條所討論的理論前提，是對(duì)社會(huì)來(lái)說(shuō)是正確的標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)個(gè)人則不一定正確；對(duì)個(gè)人來(lái)說(shuō)正確的標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)社會(huì)又不一定正確。私人致富之道，應(yīng)用于國(guó)家行為上，失業(yè)乃成為不可避免的結(jié)果。

從批判薩伊定律開始

所謂凱恩斯革命就是革薩伊的命，革薩伊定律的命。那么，薩伊是誰(shuí)？薩伊定律又是什么？

讓·薩伊從事經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的時(shí)間比斯密稍晚，與大衛(wèi)·李嘉圖是同一時(shí)代的人，是法國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家。著名的薩伊定律可以簡(jiǎn)單地概括為供給會(huì)自動(dòng)創(chuàng)造需求。薩伊認(rèn)為，一件商品的賣就是一件商品的買，貨幣只是一個(gè)簡(jiǎn)單的媒介，只是一瞬間起作用，因而不會(huì)發(fā)生過(guò)剩，不會(huì)發(fā)生經(jīng)濟(jì)危機(jī)。現(xiàn)在看來(lái)，薩伊定律的錯(cuò)誤是顯而易見的，因?yàn)樯唐方粨Q畢竟不是物物交換，存在著信息不對(duì)稱，買和賣通常在時(shí)間和空間上是分離的，商品買賣成了驚險(xiǎn)的跳躍。馬克思說(shuō)，商品總是愛貨幣的，但真愛的道路是不平坦的。

薩伊定律只是由于薩伊的精煉概括而得名，其內(nèi)容是自斯密以來(lái)的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家所普遍推崇的。凱恩斯點(diǎn)到名的推崇薩伊定律的經(jīng)濟(jì)學(xué)家有李嘉圖、約翰·穆勒、馬歇爾等。面對(duì)20世紀(jì)30年代的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，薩伊定律以及被凱恩斯稱為經(jīng)典學(xué)派的理論顯然不能解釋，凱恩斯認(rèn)為“以薩伊氏之說(shuō)，立論最不健全”，他批評(píng)薩伊定律所講的內(nèi)容，是把從魯濱遜的世界里得來(lái)的結(jié)論，“用錯(cuò)誤類比法搬到現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)體系中應(yīng)用”，因而是不能解釋現(xiàn)實(shí)的。

在凱恩斯看來(lái)，經(jīng)典學(xué)派這一基本理論前提是不能成立的。危機(jī)果然發(fā)生了，商品確實(shí)賣不出去了。

（作者系中國(guó)人民大學(xué)中國(guó)特色社會(huì)主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中心學(xué)術(shù)委員會(huì)委員、經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授。）