經(jīng)濟觀察網(wǎng) 記者 汪青 12月4日，“第三屆上海金融科技國際論壇暨首屆長三角金融科技大會”開幕。會上，上海市地方金融監(jiān)管局、上海證監(jiān)局共同宣布資本市場金融科技創(chuàng)新試點（上海）啟動。

“當前資本市場金融科技創(chuàng)新正處于重要發(fā)展機遇期，在上海推進資本市場金融科技創(chuàng)新試點工作，將更好的發(fā)揮金融科技賦能作用，推進我國資本市場和證券期貨行業(yè)為實體經(jīng)濟提供高質(zhì)量的金融服務(wù)，全力支持上海發(fā)展成為國內(nèi)大循環(huán)的中心節(jié)點和國際國內(nèi)雙循環(huán)的戰(zhàn)略鏈接。”中國證券監(jiān)督管理委員會科技監(jiān)管局局長姚前在會上表示，在接下來的試點過程中各方應(yīng)該牢牢遵循和把握以下三項原則：

首先，全面理解資本市場金融科技創(chuàng)新試點的深刻內(nèi)涵，深刻認識試點工作的核心是制度創(chuàng)新，將支持和引導試點機構(gòu)在風險可控的前提下先行先試，守正創(chuàng)新，積極探索可復制可推廣的試點機制。完善金融科技監(jiān)管基礎(chǔ)制度，深刻認識試點工作的底線是防范風險，始終堅持金融業(yè)務(wù)必須持牌經(jīng)營的理念，堅持對各類違法違規(guī)行為零容忍，牢牢守住不發(fā)生系統(tǒng)性、區(qū)域性風險的底線，深刻認識試點工作的目的是促進發(fā)展，以試點工作為引領(lǐng)，助力實現(xiàn)服務(wù)實體經(jīng)濟提升市場效能、強化合規(guī)風控、增強監(jiān)管能力、保障金融安全等發(fā)展目標。

其次，找準市場主體各自在創(chuàng)新試點中的角色定位，市場核心機構(gòu)應(yīng)借助新一代信息技術(shù)打造新型金融基礎(chǔ)設(shè)施，提供更多的金融產(chǎn)品和金融服務(wù)，同步借助信息技術(shù)手段提升監(jiān)管效能，持牌機構(gòu)應(yīng)加強技術(shù)領(lǐng)域的主動思考，努力探索新一代信息技術(shù)應(yīng)用，為各類業(yè)務(wù)活動提質(zhì)增效。科技企業(yè)應(yīng)發(fā)揮技術(shù)優(yōu)勢，協(xié)助市場核心機構(gòu)和持牌機構(gòu)挖掘金融科技創(chuàng)新方面的豐富資源，同時牢記在未持牌的情況下不以技術(shù)服務(wù)為名從事證券期貨業(yè)務(wù)活動。

此外，不斷加強政府部門和監(jiān)管機構(gòu)的配套支持和工作協(xié)同，上海市地方金融監(jiān)管局與上海證監(jiān)局等部門組建的專項工作組應(yīng)配強配足專業(yè)人員，扎實做好試點機構(gòu)業(yè)務(wù)指導、項目遴選和項目監(jiān)督等各方面工作。上海市應(yīng)建立健全支持資本市場金融科技創(chuàng)新試點的激勵政策，從政策、資金、人才等方面對試點項目予以支持。證監(jiān)會科技監(jiān)管局也將主動加強業(yè)務(wù)指導，做好統(tǒng)籌分工、信息共享和溝通協(xié)調(diào)工作，與上海專項工作組、會內(nèi)各業(yè)務(wù)部門和其它的監(jiān)管部門形成監(jiān)管合力，共同為試點工作保駕護航。

據(jù)悉，按照證監(jiān)會總體部署以及市政府有關(guān)要求，上海市地方金融監(jiān)管局與上海證監(jiān)局等部門組成了地方專項工作組，結(jié)合上海實際形成上海市試點方案。

會上，上海市地方金融監(jiān)督管理局副局長葛平表示，本次試點按照證監(jiān)會的統(tǒng)籌指導結(jié)合上海國際金融中心建設(shè)“十四五”規(guī)劃和上海金融科技中心建設(shè)的相關(guān)要求，遵循依法合規(guī)、有序創(chuàng)新、風險可控的總體原則，探索建立統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、科學有效的資本市場金融科技創(chuàng)新監(jiān)管的機制和體制，打造包容審慎金融科技監(jiān)管環(huán)境，形成資本市場金融科技健康發(fā)展的良好態(tài)勢。

據(jù)介紹，試點主要面向上海轄區(qū)內(nèi)市場核心機構(gòu)，證券、基金、期貨等金融機構(gòu)，以及證券基金期貨的服務(wù)機構(gòu)，基金的托管機構(gòu)，區(qū)域性股權(quán)市場運營機構(gòu)以及其它證監(jiān)會認可的機構(gòu)等六類，并且鼓勵上述機構(gòu)和金融科技企業(yè)聯(lián)合申報，試點的流程主要包括項目申報、項目遴選、專業(yè)評估、項目公示、試點監(jiān)督、試點退推出等環(huán)節(jié)。

葛平還表示，上海專項工作組將于近期發(fā)布正式申報的通知，啟動項目申報工作，試點的項目側(cè)重于大數(shù)據(jù)、云計算、人工智能、區(qū)塊鏈等新一代信息技術(shù)，為資本市場中各類業(yè)務(wù)的科技賦能，項目的實施方案應(yīng)該探索平衡好促發(fā)展和防風險的關(guān)系，堅決守住不發(fā)生系統(tǒng)性風險的底線，試點還將建立激勵機制、容錯機制等相關(guān)配套機制：

一是激勵機制，對于符合條件的試點項目通過社會公示、行業(yè)通申報、行業(yè)、通報納入行業(yè)科學技術(shù)評獎的范圍，機構(gòu)分類評價加分以及地方配套政策的激勵。

二是容錯機制，對于試點項目給予適度的監(jiān)管彈性。在上海啟動資本市場科技創(chuàng)新試點既體現(xiàn)了證監(jiān)會對上海資本市場建設(shè)的認可和支持，又為上海推進金融科技中心建設(shè)、助推城市數(shù)字化轉(zhuǎn)型提供了良好的契機。

此外，會上還正式啟動龍陽路“金融·科技”產(chǎn)業(yè)承載區(qū)建設(shè)。

作為上海全新打造的面向金融、科技領(lǐng)域的重要產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施，龍陽路產(chǎn)業(yè)承載區(qū)由上海地產(chǎn)集團與聯(lián)盟聯(lián)合打造，將由聯(lián)盟秘書長單位上海城創(chuàng)投資管理股份有限公司發(fā)起設(shè)立“上海國際金融科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金”參與產(chǎn)業(yè)承載區(qū)建設(shè)。