經(jīng)濟觀察報 范世濤/文 偉大的匈牙利經(jīng)濟學(xué)家、社會科學(xué)家、哈佛大學(xué)經(jīng)濟系榮休教授、《短缺經(jīng)濟學(xué)》作者雅諾什·科爾奈（JanosKor－nai，1928-2021）于2021年10月18日在布達佩斯去世。消息傳來時，中國“電荒”（電力供不應(yīng)求的短缺狀態(tài)）正在流行。這自然引起學(xué)界的議論：“電荒”的流行，是否意味著短缺經(jīng)濟學(xué)在中國的回歸？

在討論這個問題之前，我們不妨重溫《短缺經(jīng)濟學(xué)》。這本書是科爾奈漫長著述生涯中最有代表性的著作之一，也是他諸種名著里在中國傳播最廣的一部。

重溫短缺經(jīng)濟

科爾奈的作品根植于他在匈牙利的經(jīng)歷。他曾告訴中國讀者：“我始終是一位匈牙利的經(jīng)濟學(xué)家：激發(fā)我理論思想的靈感總是來自匈牙利的實踐，而且我的建議也總是尋求幫助我自己的同胞。”

但科爾奈并不止于匈牙利。借助比較的方法，他致力于識別匈牙利常見經(jīng)濟現(xiàn)象所代表的經(jīng)濟一般特征。1980年，他在匈牙利和荷蘭阿姆斯特丹NorthHolland出版社出版的《短缺經(jīng)濟學(xué)》（EconomicsofShortage）一書，正是這樣一種方法論原則下完成的杰作。

早在1956年完成的博士論文中，科爾奈已經(jīng)注意到匈牙利社會主義經(jīng)濟中廣泛存在短缺問題，而將短缺提高到思考的中心，則得力于廣泛的旅行和長期的思考。他35歲訪問劍橋大學(xué)，第二年去倫敦經(jīng)濟學(xué)院，為英國的富足平靜所震撼：

由于多年以來我一直生活在短缺經(jīng)濟中，因此與捷爾吉·彼得和米克洛什·吉邁什一樣，倫敦富足寧靜的生活以及充足的物質(zhì)供應(yīng)讓我目瞪口呆。1963年短暫的劍橋之旅讓我看到了英國人生活的一個縮影，而現(xiàn)在我在倫敦生活了好幾個月。當(dāng)然我早在出國前就已經(jīng)從學(xué)術(shù)資料中了解到英國與匈牙利在生活上的差異，但是從文字中得到的印象是一回事，從別人口中聽到的情況是一回事，親眼看到的景象則是另外一回事。從某種意義上來說，我從那時開始真正學(xué)會如何使用“比較經(jīng)濟學(xué)”的研究方法（這種研究方法后來成為我的研究工作的一個重要標志）。我通常會從理論和統(tǒng)計學(xué)這兩個角度對兩種體系進行比較，但是激發(fā)我提出這些觀點并且去證實它們的卻是我本人對這兩種體系的親身經(jīng)驗。

凱恩斯建立現(xiàn)代宏觀經(jīng)濟學(xué)時，面臨的是資本主義世界需求不足的大蕭條局勢。而科爾奈面臨的則是社會主義經(jīng)濟廣泛、持續(xù)存在的消費品和生產(chǎn)品短缺問題。這也正是《短缺經(jīng)濟學(xué)》書名的由來。除了凱恩斯，這本書還受到馬克思和赫希曼(AlbertOttoHirschman，1915-2012)的強烈影響。《資本論》“激發(fā)了我的無窮靈感”，識別和解釋資本主義體系的功能失調(diào)，而這可以“深刻地反映出社會主義政治-社會-經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的特點”；赫希曼被放在與馬克思、凱恩斯并列的位置，這有點意外，但科爾奈將短缺經(jīng)濟下的排隊、囤積、等待等現(xiàn)象納入嚴肅的經(jīng)濟分析，不是與赫希曼異曲同工嗎？

《短缺經(jīng)濟學(xué)》分為上下兩卷，分別討論“沒有價格下的調(diào)節(jié)”和“價格存在條件下的調(diào)節(jié)”。這兩卷分別對應(yīng)價格不變和價格變化但所起作用值得懷疑兩種情況，下卷正是針對這種已經(jīng)有所改革、價格機制仍受到廣泛抑制的經(jīng)濟，隱含了對“天真改革派”的批評。

在短缺經(jīng)濟中，買方和賣方的地位并不平等，賣方處于有利地位。換句話說，企業(yè)而非家庭是這個經(jīng)濟體系運轉(zhuǎn)的中樞角色。所以《短缺經(jīng)濟學(xué)》中對國有企業(yè)行為以及政府與國有企業(yè)之間的關(guān)系有深入的討論。其中創(chuàng)造性地使用了“軟預(yù)算約束”概念。在微觀經(jīng)濟學(xué)中，消費者和生產(chǎn)者都面臨預(yù)算約束線，這條線不言自明、清晰給定。而對社會主義經(jīng)濟中的國有企業(yè)來說，這條預(yù)算線是可以移動的，借助國家補貼、稅收、信貸和價格調(diào)整，企業(yè)預(yù)算約束可以放松變軟。雖然軟預(yù)算約束概念系科爾奈研究社會主義經(jīng)濟時提出，現(xiàn)在已經(jīng)成為經(jīng)濟學(xué)中的通行概念，對研究財產(chǎn)權(quán)利、政府行為、金融危機等廣泛的經(jīng)濟問題有著強大的解釋力。

《短缺經(jīng)濟學(xué)》中譯本1986年由經(jīng)濟科學(xué)出版社出版。出版社對出版這本書最初并不積極，社領(lǐng)導(dǎo)的第一反應(yīng)與蘇聯(lián)經(jīng)濟學(xué)會會長一樣，認為從書名來判斷是“污蔑”。為此，經(jīng)濟研究所所長董輔礽專門打了電話后，出版社才轉(zhuǎn)而表示支持，保證了該書順利出版。此書第一次印刷為2萬冊，半年時間兩次加印，到12月印數(shù)達到7.1萬冊。次年，《短缺經(jīng)濟學(xué)》榮獲“1987年全國優(yōu)秀暢銷書”獎。

《短缺經(jīng)濟學(xué)》中譯本的出版，使科爾奈和這部書進一步成為中國經(jīng)濟學(xué)界的共同話題。“非均衡”、“短缺”、“軟預(yù)算約束”、“資源約束”以及“投資饑渴”等帶有鮮明《短缺經(jīng)濟學(xué)》印記的詞匯，開始在中國經(jīng)濟學(xué)界廣泛流行，而8種科爾奈作品的譯本在3年的時間內(nèi)相繼出版。當(dāng)然，在現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)尚未普及的條件下，誤解和不妥當(dāng)?shù)剡\用也隨之流行，這些譯本和錯解已經(jīng)成為中國改革史的組成部分了。

“家長制”還是“父子關(guān)系”？

《短缺經(jīng)濟學(xué)》中譯本的出版，使科爾奈作品的關(guān)鍵術(shù)語趨向統(tǒng)一。不過，這本書將“paternalism”一詞譯為“父愛主義”，這個譯詞并未統(tǒng)一起來，兩種并行的譯法分別是“家長制”和“父子關(guān)系”。

“父愛主義的程度”是《短缺經(jīng)濟學(xué)》的一章，該章聚焦于社會主義經(jīng)濟中政府（state，或譯“國家”）與企業(yè)的關(guān)系。在科爾奈看來，社會主義經(jīng)濟中國家與企業(yè)的關(guān)系類似家庭中父母與子女的關(guān)系：國家對國有企業(yè)給予種種特殊地位并給予經(jīng)濟上的幫助，國有企業(yè)則態(tài)度曖昧，一方面不滿于家長式“父子關(guān)系”中的地位，謀求內(nèi)部人控制（這里借用青木昌彥的詞匯），一方面設(shè)法謀求國家的幫助。《短缺經(jīng)濟學(xué)》區(qū)分了從國有企業(yè)完全自立到被動接受國家撥給的實物這樣五個不同的層級，指出這是國有企業(yè)軟預(yù)算約束的深層社會基礎(chǔ)。

除了“父愛主義”，“paternalism”也被譯作“家長制”。這個詞在馬列主義經(jīng)典著作中反復(fù)出現(xiàn)，中譯本譯為“家長制”，保持了與經(jīng)典著作中譯本的銜接一致。“家長制”概念又與“齊家治國平天下”的儒家傳統(tǒng)銜接，這對理解現(xiàn)代中國的政府和企業(yè)的關(guān)系頗為便利。錢穎一在哈佛大學(xué)讀書期間發(fā)表的《科爾奈的理論與經(jīng)濟改革》一文，就使用了“家長制”的譯法。

有的譯者也則將“paternalism”譯為“父子般關(guān)系”或“父子關(guān)系”。劉吉瑞和邱樹芳是吳敬璉、陳吉元和榮敬本三位經(jīng)濟學(xué)家共同指導(dǎo)的中國社會科學(xué)院研究生，也是英文本《短缺經(jīng)濟學(xué)》國內(nèi)最早的讀者。他們1984年發(fā)表《〈短缺經(jīng)濟學(xué)〉簡介》，即采用了“父子般關(guān)系”譯法。（《〈短缺經(jīng)濟學(xué)〉簡介》，《世界經(jīng)濟》，1984年12月）不久他們又將“般”字去掉，直接采用“父子關(guān)系”譯名，這一譯名得到吳敬璉的贊許。榮敬本是《資本論》中央編譯局譯本的譯者之一，他和邱樹芳、劉吉瑞合編的《短缺與改革——科爾內(nèi)經(jīng)濟論文選》一書，就采用“父子關(guān)系”對譯“paternalism”。“paternalism”原有父權(quán)的含義，又與中國“三綱五常”傳統(tǒng)中的“父為子綱”銜接，也與科爾奈用這個概念表達市場化之后的國有企業(yè)一只眼睛盯著市場，一只眼睛盯著政府，但主要盯著政府的思想吻合，較“家長制”更為具體。

由于《短缺經(jīng)濟學(xué)》關(guān)于“paternal－ism”的章節(jié)對中國社會經(jīng)濟史研究、政企關(guān)系研究和軟預(yù)算研究均有重要意義，這一術(shù)語又跨越經(jīng)濟學(xué)、考古學(xué)、民族學(xué)、人類學(xué)、社會學(xué)、政治學(xué)的學(xué)科界限，期待學(xué)界群策群力，在既有翻譯基礎(chǔ)上，形成成熟穩(wěn)定的統(tǒng)一譯名。

鑒于《短缺經(jīng)濟學(xué)》只是科爾奈社會主義政治經(jīng)濟學(xué)的30%，要了解他更全面的想法，就有必要去讀解除自我審查后的《社會主義體制》以及此后的著作。其中，科爾奈的回憶錄《思想的力量》尤其值得推薦，書中有專章回顧和總結(jié)《短缺經(jīng)濟學(xué)》的得失成敗。正如青木昌彥指出，“這本書以敏銳的洞察力描述了匈牙利動蕩不安的體制變遷過程和當(dāng)代經(jīng)濟學(xué)思想的發(fā)展史——作者本人積極地參與了這兩個歷史進程。”《思想的力量》共有兩個中譯本：一本是《思想的力量——學(xué)術(shù)探索之旅的另類自傳》，另一本是《思想的力量:智識之旅的非常規(guī)自傳》，這兩個中譯本均斐然可讀。

短缺經(jīng)濟學(xué)的回歸？

最后，回到文章開頭所提出的問題，“電荒”是否意味著短缺經(jīng)濟學(xué)的回歸？

科爾奈1985年為《短缺經(jīng)濟學(xué)》中文版所寫的前言中寫道：

改革過程的一個目標是要消除短缺。查看短缺狀況是檢驗進展程度的重要標志。如果在經(jīng)濟的一個或另一個重要方面短缺消失了，這就是一個相當(dāng)可靠的信號，即改革在那里成功了。如果短缺依然存在，這就表明改革還沒有深入經(jīng)濟肌體的內(nèi)部。

顯然，按照科爾奈36年前寫的這幾句話，“電荒”的不斷出現(xiàn)正是電力市場改革尚未深入經(jīng)濟肌體的信號，而趙人偉10年前針對“電荒”問題已經(jīng)明確指出這一點。他這樣寫道：

我認為《短缺經(jīng)濟學(xué)》的分析是以沒有價格信號和價格信號微弱為背景的。這些分析都屬于國際經(jīng)驗，其警示作用是：要防止短缺的再現(xiàn)，就必須注意價格信號的真實性。過度的和長時期的價格控制必然使價格信號失真，從而形成短缺。最近我國出現(xiàn)的電荒現(xiàn)象，盡管是由多重因素造成的，但應(yīng)該承認其中的價格控制因素是不可忽視的……如果發(fā)電的原料煤炭已經(jīng)漲價，對電價實行長期的控制必然要造成電力供應(yīng)的短缺，即所謂“電荒”。正如有的評論所指出的，“市場煤”和“計劃電”是不可能長期共存的。

10年前，“市場煤”的煤炭價格升至1000元以上，“計劃電”的政府管制價格僅聯(lián)動上升30-40%，火電企業(yè)大面積虧損，形成一輪電荒：10年后，“市場煤”的煤炭價格再次上漲，高至2000元以上，而“計劃電”的管制價格抑制電力價格上浮，火電企業(yè)再次大面積虧損，且發(fā)電越多、虧損越多，在秋冬之際以檢修為由不約而同減少發(fā)電，就再現(xiàn)電力短缺的“電荒”了。“計劃電”不能建立有效競爭的市場，在未來的某個年份也就無法避免“電荒”的重現(xiàn)。

更一般地說，在經(jīng)濟改革滯后的情況下，短缺、軟預(yù)算約束、國有企業(yè)對國家和市場的雙重依賴，會源源不斷繼續(xù)再產(chǎn)生出來，電力市場只是其中一例。進一步說，即使局部短缺通過改革得以消除，也不能一勞永逸地避免此類病癥卷土重來。科爾奈希望經(jīng)濟學(xué)家擺脫幼稚的樂觀主義，學(xué)習(xí)醫(yī)生無所畏懼正視悲觀事實的風(fēng)度：幾乎所有的人在一生中總有患病的時候，并且最后通常死于某種疾病。但是，這種悲觀現(xiàn)實，正是醫(yī)學(xué)研究和應(yīng)用成就的推動力。科爾奈引用加繆的小說——《鼠疫》里的主人公列克斯醫(yī)生和朋友的對話來表明這一點：“是的，”泰勒贊同說，“我能理解你，但是你的勝利總是暫時的，只能如此。”

列克斯似乎憂郁地說：“我早就了解到這一點，但是我不會因此放棄斗爭。”

所以，科爾奈曾這樣建議：完全理性的人、完善的市場、完美的計劃、最優(yōu)的社會制度的信仰和幻想，做扎實工作的經(jīng)濟學(xué)是絕不會相信和幻想這些的。世界經(jīng)濟正處于一種不景氣的狀態(tài)，沒有理由相信在不遠的將來一切都會好轉(zhuǎn)。我認為，二十世紀后半葉的經(jīng)濟學(xué)家們有充分理由感到擔(dān)憂、失望和不安。但這不應(yīng)使他失去活力，屈服于現(xiàn)狀。世界經(jīng)濟的狀況和我們自己學(xué)科的現(xiàn)狀，至少促使我們表現(xiàn)出應(yīng)有的慎重，不再過分地?zé)o休止地發(fā)表不著邊際的議論，老老實實承認我們的知識是有限的，為維護我們學(xué)科的名譽，當(dāng)我們就如何醫(yī)治生病的經(jīng)濟提出建議時，我們應(yīng)該更為細致、更為審慎、更為全面。

既然經(jīng)濟痼疾要么還沒治好、需要進一步治，要么治好了也說不定什么時候卷土重來，那么作為經(jīng)濟學(xué)史上的經(jīng)濟病理學(xué)著作，《短缺經(jīng)濟學(xué)》也就有常備案頭、不斷重溫的必要。

（作者系北京師范大學(xué)經(jīng)濟與資源管理研究院副教授）