黎敏/文

　1933年1月30日，希特勒成為總理，上臺(tái)后就促成了兩次重要立法，分別是“帝國(guó)總統(tǒng)保護(hù)民族與國(guó)家法”和“消除民族與國(guó)家危難法”（即《授權(quán)法》），根據(jù)這兩部法律，暫時(shí)停止執(zhí)行憲法中保障公民自由權(quán)利的七項(xiàng)條款，授權(quán)全國(guó)政府接管州政府，立法權(quán)、憲法修正權(quán)等重大權(quán)力從國(guó)會(huì)移交給內(nèi)閣。這是兩次明顯違反魏瑪憲法基本原則的法案，也是德國(guó)進(jìn)入全面否定魏瑪共和國(guó)議會(huì)民主制度的節(jié)點(diǎn)。不過(guò)，德國(guó)人當(dāng)時(shí)并沒(méi)想到這一任命的影響將以極快的速度和極大的強(qiáng)度溢出狹義的議會(huì)與政黨政治領(lǐng)域，更不會(huì)想到國(guó)家即將成為納粹的國(guó)家。一種以法律為工具推進(jìn)的一體化運(yùn)動(dòng)迅速而全面地席卷包括學(xué)術(shù)界在內(nèi)的德國(guó)全社會(huì)。

那么，納粹掌權(quán)后德國(guó)大學(xué)法學(xué)院、德國(guó)法學(xué)會(huì)乃至整個(gè)德國(guó)學(xué)術(shù)界的真實(shí)狀態(tài)到底如何？納粹一體化浪潮下有哪些因素對(duì)德國(guó)法學(xué)家與知識(shí)分子構(gòu)成致命誘惑或捕獲？有哪些深層社會(huì)與歷史原因使隨波逐流、程式化地為極權(quán)體制服務(wù)成為德國(guó)知識(shí)分子普遍的生存選擇？原本對(duì)納粹心存不屑與反感的施米特到底是在怎樣的心理與思想狀態(tài)下開(kāi)始主動(dòng)積極附和納粹帝國(guó)不法行為的？施米特為此在學(xué)術(shù)理論上做出了哪些適應(yīng)性改變？這位精通魏瑪憲法的法學(xué)家?guī)е鯓右浑p眼睛，對(duì)那些在有良知的法律門外漢看來(lái)都顯而易見(jiàn)的“不合法狀態(tài)”視而不見(jiàn)，并且還為那種不合法狀態(tài)精雕細(xì)琢出一套套合法化理論？這種“合法化體驗(yàn)”反映了這位法學(xué)家怎樣的精神世界？

閱讀德國(guó)學(xué)者呂特爾斯的《卡爾·施米特在第三帝國(guó)》一書，會(huì)刺激人進(jìn)一步思考上述問(wèn)題。與諸多同類書相比，該書的敘事有點(diǎn)紀(jì)錄片式風(fēng)格，它沒(méi)有對(duì)施米特學(xué)術(shù)理論進(jìn)行長(zhǎng)篇大論式的深度條分縷析，并不是嚴(yán)格意義上的思想史研究。它更像是以施米特為主要典型的一部第三帝國(guó)知識(shí)分子簡(jiǎn)史。貫穿全書的研究進(jìn)路概括而言有兩個(gè)，一是勾勒納粹一體化浪潮下德國(guó)知識(shí)分子的集體適應(yīng)性圖像，另一個(gè)是刻畫這幅群體圖像中非常突出的法學(xué)家代表施米特的學(xué)術(shù)、人格與生命政治歷程。

作者在這兩條線索間縱橫交錯(cuò)的細(xì)節(jié)論述，讓人不由自主地想到阿倫特提出的一系列道德哲學(xué)難題。這些難題深藏在納粹極權(quán)獨(dú)裁體制加諸于德國(guó)社會(huì)的政治與法律問(wèn)題之中。最復(fù)雜的一點(diǎn)就是納粹新政權(quán)的犯罪行為當(dāng)時(shí)是以形式合法的方式闖入公共領(lǐng)域和私人生活領(lǐng)域的，對(duì)納粹的反抗、不合作或沉默不僅在形式上是“不合法的”，而且逐漸成為可怕又危險(xiǎn)的事情。在恐懼、自保、不愿錯(cuò)過(guò)歷史列車的名利心等各種本能或動(dòng)機(jī)的驅(qū)使下，絕大多數(shù)德國(guó)人變成了不同程度的懦夫：改頭換面是那么輕而易舉降臨到各行各業(yè)及各種文化程度的很多公共人物和著名知識(shí)分子頭上。對(duì)他們來(lái)說(shuō)，此前的信念、畢生的友情均可以被摧毀、拋棄。

由此引出的問(wèn)題是，當(dāng)絕大多數(shù)人和周遭整個(gè)環(huán)境都對(duì)事態(tài)作出或服從或適應(yīng)或沉默的選擇時(shí)，“我”如何還可能分辨是非？“我”是否還有獨(dú)立判斷的責(zé)任？尤其是像施米特這樣的精通法律的法學(xué)家“個(gè)體”是否更加不應(yīng)以體制使然為由而免除道德責(zé)任？一個(gè)有關(guān)知識(shí)分子之現(xiàn)代性的實(shí)質(zhì)問(wèn)題隨之而來(lái)：知識(shí)分子是否負(fù)有抵御極權(quán)體制拋出的名利誘惑的道德義務(wù)？該書對(duì)納粹時(shí)期德國(guó)知識(shí)界情形的總體分析為人們思考上述問(wèn)題提供了歷史素材，具有深刻的知識(shí)社會(huì)學(xué)意義。

機(jī)會(huì)主義法學(xué)家施米特

《卡爾·施米特在第三帝國(guó)》一般性地描述了施米特在魏瑪時(shí)期、納粹時(shí)期和戰(zhàn)后時(shí)期學(xué)術(shù)著述的變遷圖景，但并沒(méi)有對(duì)其思想與理論的內(nèi)容展開(kāi)體系的立體性的從而也可能是學(xué)究氣十足的深度分析，而是聚焦施米特在1933年到1945年間的學(xué)術(shù)寫作是如何有意識(shí)地、迅速地去回應(yīng)附和希特勒政權(quán)的現(xiàn)實(shí)政治訴求。應(yīng)該說(shuō)，這個(gè)研究視角抓住了對(duì)洞察這位法學(xué)家的學(xué)術(shù)旨趣與人格欲望非常關(guān)鍵的事實(shí)。

最早顯露施米特機(jī)會(huì)主義者傾向的激情創(chuàng)作就是授權(quán)法案頒布后僅僅一個(gè)星期內(nèi)，施米特撰文為納粹政權(quán)明顯違反魏瑪憲法精神、擱置基本權(quán)利的不法行為進(jìn)行辯護(hù)，而這篇新文章的觀點(diǎn)實(shí)際上與他之前對(duì)黨派政治、對(duì)憲法修改中憲法固有界限的信念相左。不過(guò)，施米特具有很多德國(guó)法學(xué)家不具備的語(yǔ)言魔術(shù)師天分，在1933年后的施米特眼中，自己過(guò)去所學(xué)的經(jīng)典法學(xué)概念似乎更像“精神器官的外形”。如今只需要秉持納粹精神去填充它們的內(nèi)容就好。

除了為授權(quán)法案背書，施米特在1933年大學(xué)清洗運(yùn)動(dòng)開(kāi)始后的幾周和數(shù)月內(nèi)還完成了很多不同尋常的其他激情創(chuàng)作。這種激情持續(xù)到1936年末他在納粹黨內(nèi)失勢(shì)。本書通過(guò)梳理施米特著作與特定政治事件的共時(shí)性關(guān)系及其互動(dòng)的實(shí)質(zhì)內(nèi)容，向讀者說(shuō)明了何以在以前并非納粹主義者的法學(xué)教師群體中，施米特是對(duì)納粹非常迅速地完全采取了現(xiàn)實(shí)主義態(tài)度的那一位。這種機(jī)會(huì)主義人格特質(zhì)從其在納粹時(shí)期激情創(chuàng)作的著述目錄就可窺見(jiàn)一斑。

僅在納粹政權(quán)起步的1933年，施米特就與時(shí)俱進(jìn)創(chuàng)作了諸多附和性文章。2月發(fā)表的“總體國(guó)家在德國(guó)的進(jìn)一步發(fā)展”對(duì)應(yīng)德國(guó)實(shí)際上的確正在步入一種總體國(guó)家狀態(tài)。5月發(fā)表反猶主義的“德國(guó)變革之良法”對(duì)應(yīng)納粹開(kāi)始大規(guī)模反猶的現(xiàn)實(shí)狀態(tài)，并在《法學(xué)周刊》和《德國(guó)法》上提出五個(gè)“法律實(shí)踐的新指導(dǎo)原則”。創(chuàng)作“納粹主義和法治國(guó)家”一文，提出“當(dāng)今整個(gè)德國(guó)的法律必須全部并且僅僅服從于納粹主義的精神。”年底出版《國(guó)家、運(yùn)動(dòng)、人民》，為第三帝國(guó)著手構(gòu)建一個(gè)宏大的憲法框架，這個(gè)框架是根據(jù)1933年12月的《保證黨國(guó)統(tǒng)一法》、以希特勒為軸心的憲法框架。從1934到1936年間，施米特持續(xù)地以著述和學(xué)術(shù)演講的方式向納粹當(dāng)局表達(dá)了超乎尋常的忠誠(chéng)。

但在他的很多同事、老朋友和久經(jīng)考驗(yàn)的其他納粹老黨員眼里，施米特是不可信的。一個(gè)重要原因就在于這些著述和表態(tài)幾乎完全推翻了他不久之前的生活歷史與學(xué)術(shù)立場(chǎng)。于是，世界觀和學(xué)術(shù)立場(chǎng)的一種明顯裂痕就橫亙?cè)谑┟滋氐膶W(xué)術(shù)生涯中。在他所有見(jiàn)風(fēng)使舵式的立場(chǎng)轉(zhuǎn)變中，最被人詬病的一個(gè)是他精神與行動(dòng)上均深度卷入了納粹反猶主義與種族主義革新運(yùn)動(dòng)。

精神上深度卷入主要是指，名義上是天主教傾向憲法學(xué)家的施米特在1934年后實(shí)際上與德國(guó)新教政治神學(xué)家陣營(yíng)實(shí)現(xiàn)了理論合流。新教政治神學(xué)思潮為1933年后推動(dòng)實(shí)施的德國(guó)法律與社會(huì)的“生物學(xué)化”提供了宗教思想源泉，助長(zhǎng)了歌頌德意志民族優(yōu)越和絕對(duì)化的意識(shí)，使德國(guó)基督教徒信仰運(yùn)動(dòng)被納粹主義深度影響。施米特抓住了德國(guó)新教政治神學(xué)及其法律理論為反猶主義趨勢(shì)推波助瀾。

行動(dòng)上深度卷入主要體現(xiàn)在他積極參與的三次學(xué)術(shù)與政治活動(dòng)。1935年撰文支持臭名昭著的《紐倫堡法案》《帝國(guó)公民權(quán)法》和《血統(tǒng)保護(hù)法》。1936年初發(fā)表三篇文章論證納粹“種族主義”和“政黨優(yōu)先”原則是德國(guó)的法律淵源；主持召集了擁護(hù)納粹法律同盟者大會(huì)，指出抵抗猶太人是為了維護(hù)領(lǐng)袖的事業(yè)而斗爭(zhēng)。

他的世界觀和學(xué)術(shù)立場(chǎng)轉(zhuǎn)變得太快，因而必然充滿內(nèi)在矛盾，這給納粹高層和德國(guó)法學(xué)界中一些老法西斯主義者攻擊施米特這位新法西斯主義者提供了充足的證據(jù)。1936年底納粹機(jī)關(guān)報(bào)公開(kāi)指責(zé)施米特虛偽和說(shuō)謊，這標(biāo)志著施米特仕途中斷，在謀取國(guó)家法學(xué)領(lǐng)袖地位的抱負(fù)落空后，施米特轉(zhuǎn)向了新的領(lǐng)域。對(duì)1939年到1945年間施米特學(xué)術(shù)活動(dòng)轉(zhuǎn)向的內(nèi)容與動(dòng)機(jī)的分析是本書最精彩的內(nèi)容之一。作者委婉批評(píng)了施米特本人和施米特的一些門生故舊在戰(zhàn)后的沉默與辯解，這種不經(jīng)反思的狀態(tài)體現(xiàn)了他內(nèi)心消極的去納粹化動(dòng)機(jī)，這與之前他積極的納粹化選擇形成鮮明對(duì)照，有助于研究者了解在政治條件發(fā)生巨變時(shí)一位法學(xué)家可以如何無(wú)底線地切換自己的學(xué)術(shù)觀點(diǎn)。

本書研究表明，鑒于1944年間納粹獨(dú)裁體制行將失敗的信號(hào)很明顯了，施米特又開(kāi)始借助學(xué)術(shù)進(jìn)行靈活的政治立場(chǎng)的調(diào)整。他試圖和納粹保持距離。但是，本書作者斷然否定了一些支持崇拜施米特的研究者認(rèn)為這個(gè)演講應(yīng)該被看作施米特公開(kāi)表達(dá)反對(duì)納粹主義制證據(jù)的觀點(diǎn)。

如果將戰(zhàn)后被關(guān)押期間施米特寫的《從囹圄中獲救》一文和本書的論述結(jié)合起來(lái)分析，我們可以發(fā)現(xiàn)，與其說(shuō)施米特是拉著薩維尼這面大旗表達(dá)反納粹主義立場(chǎng)，不如說(shuō)施米特是在努力運(yùn)用他獨(dú)特的闡述能力掩蓋或者合法化他在納粹時(shí)期的角色。所謂“我作為教師和學(xué)者定位在兩個(gè)法學(xué)領(lǐng)域——國(guó)際法和憲法法。這兩個(gè)學(xué)科都屬于公法。這兩個(gè)領(lǐng)域的工作具有最強(qiáng)烈的傳媒性，涉及內(nèi)政和外交范圍的問(wèn)題，因而直接面對(duì)政治危險(xiǎn)。這兩個(gè)學(xué)科的法學(xué)家避不開(kāi)這種危險(xiǎn)，哪怕他在純實(shí)定主義的涅槃之中隱跡遁形，他充其量也只能減輕危險(xiǎn)，這就是：他要么落腳在帶有歷史的和哲學(xué)的保護(hù)色的生僻的邊緣領(lǐng)域，要么他將提出保留和進(jìn)行掩飾的技巧發(fā)展到極致。”

這段通透無(wú)比的自述也生動(dòng)地揭示了1848年以來(lái)而不只是1933年以來(lái)德國(guó)公法學(xué)術(shù)與德國(guó)政治體制之間的復(fù)雜關(guān)系：無(wú)論在俾斯麥帝制時(shí)期還是納粹帝國(guó)時(shí)期，政治都掌握著對(duì)德國(guó)公法學(xué)術(shù)生殺予奪的支配力。1848年后一個(gè)德國(guó)公法學(xué)家的典型處境就是：他的學(xué)術(shù)工作必然深受政治環(huán)境制約，“這種環(huán)境的好壞、順逆、成敗，也影響到這位學(xué)者和教師，并決定著他的個(gè)人命運(yùn)。”

戰(zhàn)后獨(dú)白式的自述顯示施米特的確是將自己看作納粹主義法制革新的犧牲品，而不是參與者和決策者。他在獄中問(wèn)自己，“如果一個(gè)當(dāng)權(quán)者都成為殘暴的執(zhí)掌法律的人，法學(xué)家都能有何作為？”對(duì)此，本書作者用了一個(gè)比喻很好地質(zhì)疑性地回應(yīng)施米特的這種自我辯護(hù)。作者指出納粹期間的激情著述和激情表態(tài)顯示“在走向新的國(guó)家時(shí)，施米特不僅僅希望參加合唱，而且想為這首歌定一個(gè)音調(diào)。”

在我的理解中，如果細(xì)心品讀施米特戰(zhàn)后的自述和通信文字，也許人們不應(yīng)對(duì)他抱有這樣的期待——因?yàn)樵谑┟滋鼐袷澜缋铮?ldquo;我是誰(shuí)”“人是什么”這些問(wèn)題都深不可測(cè)。1945年德國(guó)哲學(xué)家和心理學(xué)家斯普蘭格直言不諱地說(shuō)施米特是一位富有卓見(jiàn)、但個(gè)性和秉性叫人看不透的人。施米特雖然認(rèn)為這個(gè)評(píng)價(jià)包含嚴(yán)厲的譴責(zé)，但他富有深意地承認(rèn)了“我的秉性大概是叫人看不透的、至少是防守性的”，“即便在防守時(shí)，我也是弱者”。

縱觀本書和其他施米特研究著述，可知施米特對(duì)納粹政權(quán)的確不只是消極服從，而是積極支持，阿倫特有力地分析指出了這里面存在的重要差異，從一定意義上講，本書為阿倫特理論添加了另一個(gè)具體的歷史注解，只是主要人物原型由納粹公仆艾希曼變?yōu)榱思{粹法學(xué)家施米特。

德國(guó)知識(shí)分子的群體適應(yīng)性傾向

本書雖然聚焦施米特身上的學(xué)術(shù)變色龍現(xiàn)象，卻沒(méi)有孤立地看待“施米特現(xiàn)象”，而是將這位法學(xué)家在納粹體制下的個(gè)體圖像放置在當(dāng)時(shí)德國(guó)知識(shí)分子的群體圖像中進(jìn)行從點(diǎn)到面的延展性觀察。這種延展性觀察讓讀者清晰地看到，在納粹一體化浪潮強(qiáng)勢(shì)來(lái)襲這個(gè)時(shí)代處境下，不只有施米特與海德格爾這樣著名的法學(xué)家與哲學(xué)家向掌權(quán)后的納粹表達(dá)政治忠誠(chéng)，而是——這根本就是德國(guó)知識(shí)分子的群體現(xiàn)象。

這是比單單解讀刻畫施米特思想肖像更具一般性和普遍性意義的重要問(wèn)題。以施米特為切入點(diǎn)將一個(gè)整體現(xiàn)象牽出來(lái)，將之“學(xué)術(shù)問(wèn)題化”并展開(kāi)相應(yīng)的解釋與分析，指出“施米特現(xiàn)象”的超個(gè)體、超階層的意義，展示體制改變后那些有才智的知識(shí)精英的危害性與蠱惑力，對(duì)我國(guó)學(xué)界研究納粹帝國(guó)知識(shí)分子史與法學(xué)史均具有參考價(jià)值。

這個(gè)研究首先指出的一個(gè)現(xiàn)象是極權(quán)政治體制下學(xué)術(shù)界的脆弱。1933年后德國(guó)眾多學(xué)科的學(xué)術(shù)史發(fā)生始料未及的轉(zhuǎn)折。一向?qū)⒄螣o(wú)涉和回避政治問(wèn)題視為學(xué)術(shù)客觀與獨(dú)立之標(biāo)準(zhǔn)的德國(guó)學(xué)界眾多著名學(xué)者開(kāi)始熱心地、急急忙忙地進(jìn)行與現(xiàn)實(shí)政治有關(guān)的科研著述活動(dòng)。德國(guó)各個(gè)學(xué)科和專業(yè)的有影響力的代表人物都紛紛向獨(dú)裁者遞上效忠信，進(jìn)行宣傳和創(chuàng)作。在科學(xué)界，科學(xué)家們提出所謂雅利安物理學(xué)、雅利安數(shù)學(xué)等創(chuàng)新范疇，指出德國(guó)物理學(xué)數(shù)學(xué)等都應(yīng)盡快擺脫猶太人的自由主義煙霧。在法學(xué)界，法學(xué)教師對(duì)納粹民族-種族革命熱情高漲。法學(xué)家們給納粹領(lǐng)袖獨(dú)裁體制冠以各種冠冕堂皇的頭銜：總體國(guó)家、德意志領(lǐng)袖國(guó)家等等不一而足，即使民法領(lǐng)域也有拉倫次、維亞克爾這些學(xué)者參與納粹的“改造私法”運(yùn)動(dòng)。理論家基于納粹意識(shí)形態(tài)對(duì)法律進(jìn)行新的解釋、司法界在司法實(shí)踐中適應(yīng)納粹思想，法律界人士與大學(xué)里那些納粹后備軍一起客觀上為摧毀魏瑪共和國(guó)的建國(guó)基礎(chǔ)發(fā)揮了作用。

第二個(gè)普遍現(xiàn)象是極權(quán)體制下大學(xué)的脆弱。在納粹著手控制和清洗德國(guó)的大學(xué)時(shí)，雖然也有德國(guó)大學(xué)出現(xiàn)過(guò)消極抵制，但整體上德國(guó)大學(xué)不僅顯示出適應(yīng)性與服從性，而且還不乏推波助瀾者。由學(xué)生與教師共同組成的希特勒后備軍的發(fā)展速度與規(guī)模超出希特勒本人的預(yù)期。1933年4月《職業(yè)公務(wù)員重建法》標(biāo)志著納粹對(duì)德國(guó)大學(xué)的整肅清洗運(yùn)動(dòng)拉開(kāi)序幕，高壓之下，所有人都被迫權(quán)衡得失。本書分析害怕自己銷聲匿跡、擔(dān)心丟失工作機(jī)會(huì)是促使大學(xué)里的人們決定參與其中的兩個(gè)因素，只是有人選擇參與較小的惡事。那些被孤立的堅(jiān)持不同意見(jiàn)的“沉默的螺旋”們則被迫小心翼翼地生活。出于各種動(dòng)機(jī)，為納粹黨的政治革新與法律革新辯護(hù)的人不計(jì)其數(shù)，德國(guó)自然科學(xué)與社會(huì)科學(xué)無(wú)一例外全部自覺(jué)被誘惑，本書用“隨波逐流式的生存”“程式化地為極權(quán)體制服務(wù)”描述德國(guó)學(xué)術(shù)界當(dāng)時(shí)普遍的命運(yùn)，令人難忘。

首先，隨波逐流更容易實(shí)現(xiàn)自我保存，這是人趨利避害的天性使然。這類知識(shí)分子只是消極服從，但內(nèi)心可能并沒(méi)有喪失判斷的能力，他們只是沒(méi)有勇氣去盡到更高標(biāo)準(zhǔn)的道德責(zé)任，這是一種類型。第二種類型則是在隨波逐流中還尋求自我利益最大化的機(jī)會(huì)，他們不僅適應(yīng)與服從，并且還積極為納粹獻(xiàn)計(jì)獻(xiàn)策，以便增加在新政權(quán)學(xué)術(shù)等級(jí)結(jié)構(gòu)中的發(fā)展機(jī)會(huì)，這類知識(shí)分子對(duì)納粹體制的“合法化體驗(yàn)”不只是“服從”而是“支持”。1933年當(dāng)選為弗萊堡大學(xué)校長(zhǎng)的海德格爾就是這第二種弄潮兒，他向納粹政府建言“必須對(duì)知識(shí)分子進(jìn)行全面的新民族政治思想征服”；向弗萊堡全校師生宣布：接手校長(zhǎng)職務(wù)后一個(gè)重要任務(wù)就是要“為了納粹主義國(guó)家的需要根本性地改變學(xué)術(shù)教育”。他與施米特交流建立納粹主義國(guó)家的政治責(zé)任感，施米特回信表示自己也不想錯(cuò)過(guò)這個(gè)新的運(yùn)動(dòng)，兩人在同一天登記成為納粹黨員。

貫穿本書的問(wèn)題是：這類知識(shí)分子要不要為自己對(duì)納粹表達(dá)的格外強(qiáng)烈的政治責(zé)任效忠承擔(dān)責(zé)任？他們是否要承擔(dān)納粹同謀者的責(zé)任？讀者看到本書第四章后或許會(huì)產(chǎn)生一種悲觀情緒，因?yàn)樽髡吒嬖V我們，“在全部的生活領(lǐng)域和知識(shí)領(lǐng)域遇到的這個(gè)問(wèn)題”，一直到1990年代的德國(guó)，其實(shí)都是容易引起“憤怒”和“不自信”的負(fù)面問(wèn)題。數(shù)十年來(lái)，年輕的法律學(xué)生在大學(xué)里幾乎一點(diǎn)兒也沒(méi)有聽(tīng)過(guò)第三帝國(guó)的法律史、司法史、法學(xué)史，有關(guān)的權(quán)威著作至今對(duì)這段歷史能保持沉默。果真如此，能不悲觀嗎？畢竟德國(guó)還被認(rèn)為是對(duì)極權(quán)政治進(jìn)行了最徹底反思的國(guó)家。

個(gè)人判斷與個(gè)人責(zé)任

在思考極權(quán)統(tǒng)治下個(gè)人的判斷權(quán)利、判斷能力與道德責(zé)任時(shí)，阿倫特提到過(guò)著名的“零件理論”。這個(gè)理論蘊(yùn)含的道德哲學(xué)問(wèn)題與本書的主題存在緊密的思想聯(lián)系，但作者沒(méi)有對(duì)此間思想性問(wèn)題展開(kāi)應(yīng)有的分析，這是本書比較明顯的一點(diǎn)不足。

零件理論用龐大的機(jī)器比喻一個(gè)社會(huì)的政治系統(tǒng)，用齒輪和輪子等零件指稱那些被這個(gè)政治系統(tǒng)利用以便保障其順利運(yùn)行的無(wú)數(shù)個(gè)體。政治系統(tǒng)，僅舉其要，主要包括那些由命令渠道構(gòu)造的包括民政、警察、軍隊(duì)在內(nèi)的龐大官僚機(jī)器。每一個(gè)零件，即每一個(gè)人，都是在不會(huì)改變整個(gè)系統(tǒng)的情況下可報(bào)廢的，這是所有官僚機(jī)構(gòu)、行政事務(wù)以及確切地說(shuō)所有職能的一個(gè)前提假設(shè)。

依此零件理論邏輯，戰(zhàn)后紐倫堡審判中的那些參與了納粹政權(quán)的被告為自己所做的辯護(hù)就確實(shí)是對(duì)的，因?yàn)槿绻?ldquo;我”沒(méi)有做，這個(gè)機(jī)器中其他某個(gè)人也能而且也會(huì)這么做。根據(jù)這個(gè)零件理論，維持整個(gè)政治系統(tǒng)運(yùn)轉(zhuǎn)的無(wú)數(shù)人們的“個(gè)人責(zé)任”問(wèn)題，就只是一個(gè)次要問(wèn)題，甚至是一個(gè)假問(wèn)題。因?yàn)闊o(wú)論如何在第三帝國(guó)中的確只有一個(gè)人能夠自主作出決定，故而也只有這一個(gè)人在政治上是負(fù)全責(zé)的，那就是希特勒本人。其他從上到下所有參與公共事務(wù)的人事實(shí)上就是一個(gè)零件。這些零件在法庭上為自己辯護(hù)時(shí)自然可以說(shuō)：那不是作為一個(gè)人的我做的，我既沒(méi)有意志也沒(méi)有權(quán)力自己主動(dòng)做什么事；我只是一個(gè)零件，可替換的零件，任何人在我的位置都會(huì)這樣做的。

體制能使一個(gè)人變?yōu)橐粋€(gè)零件，極權(quán)體制在這方面尤其突出。那么，極權(quán)體制中那些積極參與或消極服從了極權(quán)政治活動(dòng)的個(gè)體是不是就能以自己是零件而將責(zé)任全部推給那個(gè)抽象的體制呢？阿倫特?cái)嗳环裾J(rèn)了這個(gè)觀點(diǎn)。她指出零件理論只在狹義的實(shí)證政治科學(xué)角度下才是對(duì)的，因?yàn)樵诿恳粋€(gè)官僚系統(tǒng)中，責(zé)任的轉(zhuǎn)嫁的確就是現(xiàn)實(shí)慣例，官僚制度因而可以說(shuō)是無(wú)名之人的統(tǒng)治，也正是由于這個(gè)原因它是最不人性最殘酷的統(tǒng)治。但是，一旦將這個(gè)問(wèn)題從實(shí)證的政治領(lǐng)域轉(zhuǎn)入到法律與道德領(lǐng)域，零件理論及其之下的所有推論均統(tǒng)統(tǒng)無(wú)效。因?yàn)檎嬲姆ㄖ握碌姆ㄍズ偷赖碌姆ㄍヒ穯?wèn)的是：你為何成為一個(gè)零件，或者，在那樣一種情況下還繼續(xù)做一個(gè)零件？

通過(guò)揭示零件理論的內(nèi)在道德難題，阿倫特將極權(quán)體制下的“集體責(zé)任”與“個(gè)人責(zé)任”問(wèn)題和盤托出，其中三個(gè)命題直接與本文討論的重點(diǎn)相關(guān)：第一，根本就不存在所謂集體罪責(zé)和集體清白，這些概念將被用于對(duì)少數(shù)真正應(yīng)承擔(dān)罪責(zé)的人的并非有意的粉飾，“哪里所有人都有罪，哪里就沒(méi)有人有罪”，因此，罪責(zé)和清白只有在應(yīng)用于個(gè)人時(shí)才有意義。第二，雖然極權(quán)體制的統(tǒng)治術(shù)可能會(huì)讓所有人都以某種方式被牽進(jìn)作為統(tǒng)一體的政權(quán)的所做所為之中，雖然恐怖的氣息無(wú)所不在，但個(gè)人依舊有責(zé)任去“判斷”不應(yīng)參與那些被該極權(quán)政府合法化的罪行。“我們可能要與惡人共處但并不應(yīng)把靈魂出賣給他們”。第三，道德原則作為明辨是非與善惡的知識(shí)，具有超越所有歷史時(shí)代實(shí)證法之偶然性的意義并給予“判斷”道德力量。

阿倫特堅(jiān)持認(rèn)為，盡管一般情況下不應(yīng)存在也不會(huì)存在針對(duì)冷漠之罪的法律，也沒(méi)有為判決它而設(shè)的法庭，盡管法律問(wèn)題和道德問(wèn)題絕不相同，但是由于法律與道德都預(yù)設(shè)了人具有判斷的權(quán)能這一前提，所以它們相互之間有深刻的親緣關(guān)系。阿倫特的意思非常明確，道德律的存在意味著，即使黑暗時(shí)代下，個(gè)人也不應(yīng)以體制為借口而參與顯失正義或者明顯反常識(shí)的行為，更不應(yīng)以體制為理由行惡——哪怕是小惡。

不能以體制為由免除對(duì)個(gè)人責(zé)任的思考，一是因?yàn)槿瞬粌H在法律意義上承擔(dān)個(gè)人責(zé)任，同時(shí)還在道德意義上負(fù)有個(gè)人責(zé)任。人不能以那是合法化的體制”要求人們做的為由放棄消除個(gè)人責(zé)任。“可以使一個(gè)人免于遭受懲罰的合法借口未必能被道德正當(dāng)化”，阿倫特認(rèn)為捍衛(wèi)內(nèi)心的道德律對(duì)實(shí)證法律與實(shí)證政治的至高性對(duì)維持共同人性的完整至關(guān)重要。二是因?yàn)槿绻麖募{粹極權(quán)政府的統(tǒng)治技術(shù)著眼，關(guān)于“小惡”的正當(dāng)性論證，正是內(nèi)化于恐怖和犯罪機(jī)器中的機(jī)制之一，因此，對(duì)小惡視而不見(jiàn)或麻不不仁，從一定程度上就是被納粹極權(quán)機(jī)器內(nèi)化進(jìn)去。

本書轉(zhuǎn)述了阿倫特1951年的一段評(píng)論，她的大意是：思想精英、藝術(shù)大師是被納粹引誘去作惡，并且他們對(duì)整個(gè)統(tǒng)治機(jī)構(gòu)沒(méi)有產(chǎn)生任何實(shí)質(zhì)影響，他們只是充當(dāng)了非常不重要的角色，因此，對(duì)他們的評(píng)價(jià)應(yīng)與對(duì)艾希曼等納粹國(guó)家統(tǒng)治機(jī)構(gòu)中的公務(wù)人員有所不同。讀者不禁會(huì)問(wèn)是怎樣一種力量讓阿倫特在海德格爾加入納粹黨后依舊對(duì)他保持忠誠(chéng)而忽略其愚蠢？答案大概是海德格爾的哲學(xué)與詩(shī)，是無(wú)數(shù)哲學(xué)與詩(shī)都說(shuō)不清道不明的愛(ài)。阿倫特自始至終都將海德格爾視為是她深愛(ài)的德國(guó)文化的代表，他的哲學(xué)與詩(shī)令她著迷與崇拜不已。所有這些因素合在一起使得即使如擁有一顆卓越獨(dú)立心靈的阿倫特也難免為情所困。

結(jié)合本書的研究，再看雅斯貝爾斯的言下之意，他似乎是說(shuō)，兩者卷入納粹的根本動(dòng)機(jī)與出發(fā)點(diǎn)不同。施米特作為精通憲法的法學(xué)家按理應(yīng)比書齋里那些純粹的德國(guó)哲學(xué)家更應(yīng)也更能識(shí)別出納粹反人權(quán)與法治的本質(zhì)，但施米特卻故意放棄了“判斷”？海德格爾誤以為納粹與德國(guó)文化最優(yōu)秀的東西并不沖突，而施米特卻是揣著明白裝糊涂的純粹機(jī)會(huì)主義者？

如果雅斯貝爾斯的鑒定意見(jiàn)可以這樣被理解的話，那么一些問(wèn)題也隨之而來(lái)：極權(quán)體制下的個(gè)人道德責(zé)任是否要以某種個(gè)人判斷力為前提？無(wú)判斷力，則無(wú)抵御惡的能力？然而，又如何培養(yǎng)包括學(xué)術(shù)精英在內(nèi)的各階層人民的這種與政治有關(guān)的判斷力呢？這實(shí)在是值得我們所有人深思的一個(gè)精神科學(xué)與政治哲學(xué)問(wèn)題。