日前，國家金融監(jiān)督管理總局山西監(jiān)管局，對山西信托未按規(guī)定進(jìn)行貸款資金支付管理、盡職管理不到位等問題處以70萬元罰款。同時，山西監(jiān)管局對山西信托違規(guī)相關(guān)責(zé)任人，時任山西信托項目經(jīng)理閆子堯、時任山西信托中小企業(yè)事業(yè)部業(yè)務(wù)二部負(fù)責(zé)人魏冬冬、時任山西信托業(yè)務(wù)一部總經(jīng)理李怡文等予以警告。

近年來，隨著信托監(jiān)管力度的持續(xù)加強(qiáng)，信托公司在受到監(jiān)管處罰的同時，相關(guān)責(zé)任人被追責(zé)的情況也越來越多，監(jiān)管推動“雙罰制”的力度越來越大。據(jù)記者梳理，根據(jù)監(jiān)管口徑，截至9月26日，年內(nèi)先后已有昆侖信托、山西信托、英大信托、陸家嘴信托、國通信托、交銀國際信托等多家信托公司及相關(guān)責(zé)任人收到監(jiān)管罰單，被處罰款累計達(dá)到2875萬元，年內(nèi)被監(jiān)管處罰的信托公司相關(guān)責(zé)任人達(dá)到47人。

對此，用益信托研究員帥國讓對《證券日報》記者表示，“雙罰制”反映了監(jiān)管的精細(xì)化管理，凸顯處罰的嚴(yán)格性及針對性，對金融機(jī)構(gòu)及相關(guān)從業(yè)人員合法合規(guī)展業(yè)可能起到更好的約束作用。

某華南地區(qū)信托公司從業(yè)人士對《證券日報》記者表示，信托公司的高管及一些特殊崗位，往往會有3年內(nèi)沒有受到過監(jiān)管處罰的任職限制要求，一旦相關(guān)從業(yè)人員受到監(jiān)管處罰，對其未來職業(yè)生涯可能會有非常大的影響。

帥國讓進(jìn)一步表示，從相關(guān)責(zé)任人的角度來看，受到監(jiān)管處罰會影響個人職業(yè)聲譽(yù)及未來擇業(yè)發(fā)展，比如會影響崗位晉升和薪酬待遇等。

近年來，監(jiān)管部門除了橫向加大了對信托公司相關(guān)責(zé)任人的追責(zé)外，在對違規(guī)信托公司的處罰力度上，也在不斷加大，最直觀地體現(xiàn)在對相關(guān)信托公司的罰單金額上，年內(nèi)百萬元級罰單頻現(xiàn)。

據(jù)記者梳理，年內(nèi)已有國通信托、昆侖信托、陸家嘴信托、中海信托等7家信托公司領(lǐng)到百萬元級罰單。

今年1月份，國家金融監(jiān)督管理總局寧波監(jiān)管局，對昆侖信托涉及以多種方式違規(guī)承接風(fēng)險項目、向監(jiān)管部門報送不真實資料等8項違規(guī)問題，處以合計罰款540萬元；4月份，陸家嘴信托因存在報送監(jiān)管部門的報告報表不真實、關(guān)聯(lián)方和關(guān)聯(lián)交易數(shù)據(jù)不真實等7項違法違規(guī)行為，被處罰款420萬元。

另外，年內(nèi)國通信托因13項違法違規(guī)事實，被國家金融監(jiān)督管理總局湖北監(jiān)管局連發(fā)22張罰單，被處罰款585萬元，創(chuàng)年內(nèi)信托公司所領(lǐng)金額最高罰單。公司21名相關(guān)責(zé)任人被處罰，其中18名責(zé)任人被處警告，3名相關(guān)責(zé)任人被處警告并罰款合計46萬元。

對此，帥國讓表示，伴隨著嚴(yán)監(jiān)管態(tài)勢的持續(xù)，未來監(jiān)管罰單可能將延續(xù)“雙罰制”，并呈現(xiàn)出對單一主體處罰金額上升且對相關(guān)責(zé)任人處罰增多等趨勢。