北京打響證券私募主體監(jiān)管“第一槍”。

6月28日，中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局發(fā)布了關于實施《北京轄區(qū)證券類私募基金管理人主體監(jiān)管試點工作方案（試行）》的通報，并選取了 20 家私募作為首批試點機構。

據(jù)悉，首批試點名單包括淡水泉、仁橋、漢和、磐澤、九坤、乾象、卓識、聚寬、天算、信弘天禾、樂瑞、明毅等機構，涉及股票多頭、量化、債券類等20家私募管理人。

藍鯨新聞從業(yè)內(nèi)獲悉，5月底，北京證監(jiān)局曾發(fā)布《北京轄區(qū)私募投資基金管理人主體監(jiān)管試點工作方案》。其中提到，試點單位將按照管理規(guī)模、投資者數(shù)量排名，選出40家具代表性的頭部民營機構，作為主題監(jiān)督工作試點對象。最新方案顯示，最終落實的試點單位降為20家。

相關方案顯示，本次主體監(jiān)管工作主要包含：建立信息報送制度、強化監(jiān)管激勵等內(nèi)容。

建立信息報送制度方面，方案規(guī)定，公司應于每季度結(jié)束后10個工作日內(nèi)，向北京證監(jiān)局指定郵箱報送《管理人檔案表》《基金產(chǎn)品情況表》。公司及主要股東、關聯(lián)方發(fā)生負面輿情、重大訴訟或涉眾投訴、重大控制權變動等情形，公司應及時提交書面報告或《重大事項報告書》。

強化監(jiān)管激勵方面，方案規(guī)定，根據(jù)現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場監(jiān)管情況，北京證監(jiān)局將視情況向基金業(yè)協(xié)會通報主體監(jiān)管對象相關的正面、負面信息，如建議加快辦理管理人登記或產(chǎn)品備案、納入分類整治列異名單、暫停產(chǎn)品備案等，通過雙向激勵起到積極引導規(guī)范展業(yè)的作用。

據(jù)方案，主體監(jiān)管工作試點按照四大原則開展：

一是監(jiān)管資源與主體監(jiān)管對象數(shù)量相匹配原則，選取少數(shù)機構實施主體監(jiān)管，提高監(jiān)管效能；

二是正向引導與監(jiān)管警示相結(jié)合原則，對試點機構監(jiān)管過程中發(fā)現(xiàn)的問題以要求整改規(guī)范為主，必要時依法采取監(jiān)管措施，提升私募機構監(jiān)管配合度，培養(yǎng)私募機構合規(guī)意識；

三是保密原則，主體監(jiān)管所獲取的業(yè)務信息可能涉及商業(yè)秘密，相關信息僅供監(jiān)管工作使用，原則上不與其他單位、個人共享相關信息；

四是動態(tài)調(diào)整原則，主體監(jiān)管名單內(nèi)機構可視情況進行調(diào)入調(diào)出，實現(xiàn)名單動態(tài)更新和各類別機構臺賬的有效銜接。

多位百億私募人士表示，地方證監(jiān)局直接制定私募管理方案，比較少見，監(jiān)管收緊的體感明顯。有業(yè)內(nèi)人士分析，北京打響第一槍后，預計后續(xù)上海、深圳等也會陸續(xù)跟進。不過，多位滬上私募人士向藍鯨新聞表示，目前還沒有收到屬地證監(jiān)局的類似通知。

“現(xiàn)在監(jiān)管更嚴了，公司合規(guī)想招更資深的人，才能鎮(zhèn)得住。”一位私募人士向藍鯨新聞透露，近期公司、協(xié)會、托管都在組織學習《私募證券投資基金運作指引》，加強合規(guī)意識，為8月1日的新規(guī)落地做準備。

私募監(jiān)管趨嚴是大勢所趨，不僅是監(jiān)管層的直接收緊，還細分到各傳播平臺，包括限制凈值展示、直播等。

微信視頻號公告，6月27日起，對已取得金融科普準入資格的私募基金相關用戶取消準入資格，被取消準入資格的視頻號用戶不可再于視頻號進行金融科普類直播。這意味著私募的微信視頻號直播全面暫停，不過，多家百億私募向藍鯨新聞表示，目前短視頻還能正常發(fā)送，大私募本身就較少做直播，整體影響較小。