經(jīng)濟(jì)觀察網(wǎng) 記者 洪小棠 6月13日,北京產(chǎn)權(quán)交易所顯示,寶盈基金25%股權(quán)掛牌轉(zhuǎn)讓,掛牌日期截至7月10日,轉(zhuǎn)讓價(jià)格為面議。
據(jù)北京產(chǎn)權(quán)交易所信息,上述股權(quán)的轉(zhuǎn)讓方為寶盈基金第二大股東的中國對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易信托(下稱“外貿(mào)信托”),也是寶盈基金的發(fā)起人股東。若此次轉(zhuǎn)讓成功實(shí)現(xiàn),外貿(mào)信托將退出寶盈基金股東之列。
不過,目前該股權(quán)轉(zhuǎn)讓僅為招商環(huán)節(jié),外貿(mào)信托并未披露轉(zhuǎn)讓價(jià)格,僅提到“若在信息披露期滿后,如未征集到意向合作方,將不變更發(fā)布內(nèi)容,按照5個(gè)工作日為一個(gè)周期延期,直至征集到意向合作方。”
該次掛牌轉(zhuǎn)讓同時(shí)還披露了寶盈基金的基本信息。寶盈基金成立于2001年5月18日。截至2023年12月31日,寶盈基金總管理規(guī)模1378.21億元,其中,公募基金資產(chǎn)管理規(guī)模673.32億元,專戶資產(chǎn)管理規(guī)模695.94億元。子公司中鐵寶盈資產(chǎn)管理有限公司資產(chǎn)管理規(guī)模8.95億元。
Wind數(shù)據(jù)顯示,截至今年一季度末,寶盈基金管理的非貨規(guī)模為474.19億元,行業(yè)排名70多名。其中,權(quán)益類基金(包括股票型基金、混合型基金)規(guī)模為206.91億元,債券基金規(guī)模為265.15億元。
天眼查信息顯示,目前寶盈基金共有中鐵信托和外貿(mào)信托兩位股東,分別持有75%和25%的股權(quán)。
此前,寶盈基金股權(quán)經(jīng)過多次變更。還因股東代持問題被證監(jiān)會(huì)停發(fā)新基3年。
2010年,寶盈基金被查出大股東中鐵信托委托成都工業(yè)投資集團(tuán)代持26%的股權(quán)長達(dá)6年未曾披露,違反了當(dāng)時(shí)規(guī)定的內(nèi)資基金公司大股東持股不得超過49%的規(guī)定。寶盈基金也因此被證監(jiān)會(huì)暫停發(fā)行新基金長達(dá)3年。
直至2013年,寶盈基金股東代持問題才得以解決。也因此寶盈基金原股東成都工業(yè)投資集團(tuán)有限公司將其持有的寶盈基金26%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給主要股東中鐵信托,使得中鐵信托的持股比例增至75%。
此次轉(zhuǎn)讓背后的原因,一位業(yè)內(nèi)人士向經(jīng)濟(jì)觀察網(wǎng)透露,近期部分公募機(jī)構(gòu)股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)的動(dòng)作,大多為了滿足央企“退金令“規(guī)定,寶盈基金這次被轉(zhuǎn)讓或與此規(guī)定有關(guān)。
據(jù)國務(wù)院國資委消息,國務(wù)院國資委黨委在6月3日的擴(kuò)大會(huì)議上提出,各中央企業(yè)原則上不得新設(shè)、收購、新參股各類金融機(jī)構(gòu),并進(jìn)一步明確對(duì)服務(wù)主業(yè)實(shí)業(yè)效果較小、風(fēng)險(xiǎn)外溢性較大的金融機(jī)構(gòu)原則上不予參股和增持。
而上述規(guī)定被業(yè)內(nèi)俗稱為“退金令”。
除寶盈基金外,6月12日,山西信托擬轉(zhuǎn)讓匯豐晉信基金31%股權(quán),交易對(duì)價(jià)約10億元人民幣。目前,該筆交易正在等待監(jiān)管部門批準(zhǔn)。
不過,在前述業(yè)內(nèi)人士看來,目前市場環(huán)境較弱,行業(yè)降費(fèi)背景下,馬太效應(yīng)更加顯現(xiàn),中小公募面臨更加嚴(yán)峻的競爭格局,股權(quán)轉(zhuǎn)讓能否順利、價(jià)格能否符合預(yù)期等方面仍存在不確定性。