程久龍 實(shí)習(xí)記者 李渡 備受關(guān)注的超卓航科近6000萬募資存款“不翼而飛”事件，終于有了階段性的處理結(jié)果。日前，超卓航科（688237）對(duì)外發(fā)布公告，稱公司涉嫌信息披露違法違規(guī)一案，已由中國證監(jiān)會(huì)調(diào)查完畢，中國證監(jiān)會(huì)依法擬對(duì)超卓航科作出行政處罰。

公告披露，中國證監(jiān)會(huì)擬對(duì)上市公司超卓航科、時(shí)任公司董事長、財(cái)務(wù)總監(jiān)李光平等多位相關(guān)責(zé)任處以罰款累計(jì)超過400萬元。

超卓航科近6000萬募資存款“不翼而飛”

2023年11月4日，超卓航科對(duì)外發(fā)布公告，稱公司2023年3月30日通過全資子公司上海超卓金屬材料有限公司使用暫時(shí)閑置的募集資金6,000萬元存入招商銀行股份有限公司南京城北支行（以下簡(jiǎn)稱“招商銀行南京城北支行”）以期實(shí)現(xiàn)存款收益。截至公告日，其中5,995萬元已被招商銀行南京城北支行劃出公司賬戶。而超卓航科在公告中表示，對(duì)該筆資金被劃轉(zhuǎn)背后的業(yè)務(wù)并不知情，公司已就此向有關(guān)部門報(bào)案。

據(jù)超卓航科公告披露：“經(jīng)公司自查及向招商銀行問詢得知，2023年3月30日公司向招商銀行南京城北支行存入首筆資金6000萬元，其中5,995萬元于當(dāng)日被劃入保證金存款賬戶，起息日為2023年03月30日，到期日2023年09月30日。此外，在該銀行的本公司賬戶下，存在以本公司名義向北控（江蘇）建設(shè)項(xiàng)目管理有限公司和南京隴源匯能電力科技有限公司開具的共計(jì)23,980萬元銀行承兌匯票的開票記錄，出票日期為2023年03月29日，匯票到期日為2023年09月29日。”

截至2023年11月4日，上述銀行承兌匯票中，合計(jì)5,995萬元的銀行承兌匯票顯示已承兌（承兌日期為2023年03月30日），對(duì)應(yīng)票據(jù)狀態(tài)為“票據(jù)已結(jié)清”，其余銀行承兌匯票的票據(jù)狀態(tài)為“票據(jù)已作廢”。2023年10月7日，5,995萬元被招商銀行南京城北支行劃出公司賬戶。

蹊蹺的是，超卓航科在公告中表示：“經(jīng)公司核查，北控（江蘇）建設(shè)項(xiàng)目管理有限公司和南京隴源匯能電力科技有限公司與公司、公司董監(jiān)高以及實(shí)際控制人不存在任何關(guān)聯(lián)關(guān)系和業(yè)務(wù)往來，公司亦未與上述兩家公司簽訂過任何協(xié)議。公司對(duì)于資金存入前即實(shí)施的開具銀行承兌匯票行為不知情。”

超卓航科近6000萬募資存款“不翼而飛”事件曝光后，一石激起千層浪，2023年11月17日，中國證監(jiān)會(huì)對(duì)超卓航科下發(fā)的《立案告知書》（編號(hào)：證監(jiān)立案字0052023028號(hào)），稱因公司涉嫌擅自改變募集資金用途等違法違規(guī)行為，根據(jù)《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規(guī)，中國證監(jiān)會(huì)決定對(duì)超卓航科立案調(diào)查。

超卓航科及相關(guān)責(zé)任人擬被罰款超400萬

經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)調(diào)查，2023年8月16日，超卓航科發(fā)布《2023年半年度募集資金存放與實(shí)際使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》，該報(bào)告中“三、2023年半年度募集資金的實(shí)際使用情況”未如實(shí)反映募集資金存放及實(shí)際使用情況，

具體包括：將子公司上海超卓金屬材料有限公司（以下簡(jiǎn)稱上海超卓）在招商銀行股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱招商銀行）南京城北支行的5,995萬元“銀行承兌匯票保證金存款”披露為在浙商銀行股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱浙商銀行）武漢分行的“結(jié)構(gòu)性存款”；將子公司奈文摩爾洛陽科技有限公司在招商銀行鄭州分行的1,011萬元大額存單披露為在浙商銀行武漢分行的大額存單；將上海超卓購買的2,000萬元西藏信托有限公司信托產(chǎn)品披露為在浙商銀行武漢分行的信托產(chǎn)品。

超卓航科的上述行為涉嫌違反《中華人民共和國證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）第七十八條第二款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第二款所述“信息披露義務(wù)人報(bào)送的報(bào)告或者披露的信息有虛假記載”的行為。

不止于此，2023年10月7日，上海超卓的5,995萬元存款被招商銀行南京城北支行扣劃出賬戶，用于支付銀行承兌匯票的到期承兌。上述銀行存款被劃轉(zhuǎn)的事項(xiàng)導(dǎo)致公司發(fā)生重大損失，但直至2023年11月4日，超卓航科才發(fā)布《關(guān)于部分銀行存款被劃轉(zhuǎn)的風(fēng)險(xiǎn)提示性公告》。

綜上，中國證監(jiān)會(huì)擬對(duì)超卓航科以及相關(guān)責(zé)任人做出行政處罰，其中，擬對(duì)湖北超卓航空科技股份有限公司給予警告，并處以150萬元的罰款；擬對(duì)相關(guān)責(zé)任人李光平、李羿含、王詩文給予警告，并分別處以70萬元的罰款；擬對(duì)相關(guān)責(zé)任人蔣祺給予警告，并處以50萬元的罰款。